美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區） （註冊成立） |
（委員會 文件號） |
（國税局僱主 識別碼） |
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
（註冊人的電話號碼，包括區號）
不適用
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
| 根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 在哪個註冊的 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司，請用複選標記註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
| 項目 3.03 | 對證券持有人權利的重大修改。 |
本表格8-K最新報告第5.03項中包含的信息以引用方式納入此處。
| 項目 5.03 | 公司章程或章程修正案；財政年度變更。 |
正如Adverum Biotechnologies, Inc.（“公司”）於2023年6月9日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告中披露的那樣，公司於2023年6月9日舉行了年度股東大會，會上公司股東批准了反向股票拆分，比例為1比5、1比7、1比10、1比12或1比20（該比率待定）（由公司董事會自行決定），並提交經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書公司將進行此類反向股票拆分，該批准的有效期至2024年6月9日。
2024 年 3 月 8 日，公司董事會決定以 1 比 10 的比例對普通股進行反向分割（“反向股票拆分”），並批准提交經修訂和重述的公司註冊證書修正證書（“修訂證書”），以實現反向股票拆分。2024年3月20日，公司向特拉華州國務卿提交了修正證書，以實施自美國東部時間2024年3月21日凌晨 12:01（“生效時間”）起生效的反向股票拆分。在生效時，每10股已發行和流通的普通股將自動合併為一股已發行的普通股，每股面值不發生任何變化。儘管進行了反向股票拆分，但普通股的法定總數仍將保持在3億股。不會發行與反向股票拆分相關的零碎股票。原本有權因反向股票拆分而獲得部分股份的股東將獲得現金補助以代替此類部分股份。
此外，2024年3月20日，公司向特拉華州國務卿提交了重述的公司註冊證書（“重述證書”），該證書重申並整合了當時修訂的公司註冊證書，但沒有進一步修改。重述的證書將於美國東部時間2024年3月21日凌晨 12:02 生效。
修訂證書和重述證書的副本分別作為本8-K表最新報告的附錄3.1和附錄3.2提交，並以引用方式納入此處。
| 項目 9.01。 | 財務報表和附錄。 |
(d) 展品。
| 3.1 | Adverum Biotechnologies, Inc. 經修訂和重述的公司註冊證書修正證書，該證書將於美國東部時間2024年3月21日凌晨 12:01 生效反向股票拆分。 | |
| 3.2 | 重訂的Adverum Biotechnologies公司註冊證書將於美國東部時間2024年3月21日上午12點02分生效。 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）。 | |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
| Adverum 生物技術有限公司 | ||||||
| 日期：2024 年 3 月 20 日 | 來自： | /s/ 洛朗·菲捨爾 | ||||
| 洛朗·菲捨爾，醫學博士 總裁兼首席執行官 | ||||||