美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Flynn James E
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BiomX Inc. [噬菌體 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/15/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/15/2024 A(1) 3,055,049 A (2) 3,055,049 I 通過迪爾菲爾德私人設計基金 V, L.P.(3)(4)
普通股 03/15/2024 A(1) 3,055,049 A (2) 3,055,049 I 通過迪爾菲爾德醫療創新基金二期，L.P.(3)(4)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
X 系列無表決權可轉換優先股 (5) 03/15/2024 A(1) 13,490 (5) (5) 普通股 13,490,000 (2) 13,490 I 通過迪爾菲爾德私人設計基金 V, L.P.(3)(4)
X 系列無表決權可轉換優先股 (5) 03/15/2024 A(1) 13,490 (5) (5) 普通股 13,490,000 (2) 13,490 I 通過迪爾菲爾德醫療創新基金二期，L.P.(3)(4)
X 系列無表決權可轉換優先股 (5) 03/15/2024 A(6) 40,350 (5) (5) 普通股 40,350,000 (6) 53,840 I 通過迪爾菲爾德私人設計基金 V, L.P.(3)(4)
X 系列無表決權可轉換優先股 (5) 03/15/2024 A(6) 40,350 (5) (5) 普通股 40,350,000 (6) 53,840 I 通過迪爾菲爾德醫療創新基金二期，L.P.(3)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
Flynn James E
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
1。舉報人的姓名和地址*
迪爾菲爾德管理公司，L.P.（C 系列）
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
1。舉報人的姓名和地址*
Deerfield Mgmt V, L.P.
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
1。舉報人的姓名和地址*
Deerfield Mgmt HIF，L.P.
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
1。舉報人的姓名和地址*
迪爾菲爾德私人設計基金V，L.P.
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
1。舉報人的姓名和地址*
迪爾菲爾德醫療創新基金二期，L.P.
（最後） （第一） （中間）
公園大道南 345 號，12 樓
（街）
紐約 紐約州 10010
（城市） （州） （壓縮）
申報人與發行人的關係
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） X 其他（請在下方指定）
*由副局長擔任
回覆解釋：
1。根據發行人中截至2024年3月6日的合併協議和計劃（“合併協議”），本文報告的普通股和合並優先股（定義見下文）由迪爾菲爾德私人設計基金V，L.P.（“第五號基金”）和迪爾菲爾德醫療創新基金二有限責任公司（“HIF II”，以及第五號基金 “基金”）收購，BTX Merger Sub I, Inc.、BTX Merger Sub II, LLC 和 Adaptive Phage Therapeutics, Inc.（“APT”）。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16b-3條，對此類證券和合並認股權證（定義見下文）以及在轉換或行使合併優先股或合併認股權證時可能收購的任何普通股的收購或視同收購均獲豁免。
2。根據合併協議（“合併”）所考慮的交易，每隻基金在合併前夕持有的APT的16,972,145股B-1系列優先股被轉換為（i）3,055,049股普通股，（ii）發行人的X系列無表決權可轉換優先股（“X系列優先股”）的13,490股股份（“優先合併股”）”）和（iii）購買722,175股普通股的認股權證（“合併認股權證”）。合併認股權證目前不可行使，除非獲得發行人股東的必要批准，否則將不可行使。因此，此處未報告合併認股權證。
3.本表格4由下列簽署人以及作為附錄的聯合申報人信息聲明中列出的實體（“申報人”）提交。Deerfield Mgmt V, L.P. 是基金V的普通合夥人。Deerfield Mgmt HIF II, L.P. 是HIF II的普通合夥人。迪爾菲爾德管理公司有限責任公司是每隻基金的投資經理。詹姆斯·弗林是 Deerfield Mgmt V, L.P.、Deerfield Mgmt HIF II, L.P. 和 Deerfield Magmt HIF II, L.P. 和 Deerfield Management Company, L.P. 的普通合夥人的唯一成員
4。根據表格4的第4（b）（iv）號指令，本報告了基金持有的發行人證券的全部金額。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，每位申報人均否認對任何此類證券的受益所有權，但其間接金錢權益（如果有）除外，並且本報告不應被視為承認該申報人是該證券的受益所有人，就第16條或其他方面而言。
5。自發行人股東根據紐約證券交易所美國證券交易所的上市規則（“股東批准”）批准將X系列優先股轉換為普通股之日後的第4個工作日下午5點起生效，X系列優先股的每股將可轉換（自動或由持有人選擇，無論哪種情況，均受實益所有權限制）轉換為1,000股普通股（主題根據管理的指定證書進行調整）X系列優先股（“指定證書”）。如果在X系列優先股首次發行後的5個月（或股東大會舉行但未獲得股東批准的更早時間）下午5點之前未獲得股東批准，則根據指定證書，X系列優先股將轉換為現金。
6。2024年3月15日，每隻基金以私募方式購買了40,350股（“PIPE優先股”）的X系列優先股和認股權證，購買了20,175,000股普通股，X系列優先股和購買一半普通股的認股權證（視認股權證的規定進行調整）（“私募認股權證”）每股231.10美元。私募認股權證目前不可行使，除非獲得發行人股東的必要批准，否則不得行使。因此，此處未報告私募認股權證。根據經修訂的1934年《證券交易法》第16b-3條，對此類證券以及在轉換或行使PIPE優先股或私募認股權證時可能收購的任何普通股的收購或視為收購均不受限制。
備註：
迪爾菲爾德管理公司的合夥人喬納森·萊夫擔任發行人董事。喬納森·伊斯勒，事實律師：委託書，特此參照迪爾菲爾德私人設計基金V，L.P.，Deerfield Mgmt V，L.P.，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P.，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P.，Deerfield Mgmt HIF II，L.P L.P. 和詹姆斯·弗林。
/s/ 喬納森·伊斯勒，事實律師 03/19/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。