美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據第 13 或 15 (d) 節

1934 年《證券交易法》

報告日期 （最早報告事件的日期）2024 年 2 月 28 日（2024 年 2 月 28 日）

XAI 八角浮動利率和另類收益信託基金

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

註冊人 電話號碼，包括區號 (312) 374-6930

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

☐ 新興 成長型公司

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的新的或經修訂的財務會計準則。☐

商品 3.02。未註冊出售股權證券

正如 先前披露的那樣，2023年11月6日，XAI Octagon浮動利率和另類收益信託基金（紐約證券交易所代碼：XFLT）（“信託”） 與信託、Eagle Point Credit Management LLC與其中提名的 購買者（“購買者”）簽訂了購買協議（“購買協議”），涉及該信託基金最多120萬股股票的發行和出售 6.95% 的2029系列可轉換優先股，清算優先股為25.00美元（“可轉換優先股”）， 的價格等於每股可轉換優先股23.25美元，在2025年5月6日當天或之前，根據1933年《證券法》第4（a）（2）條 ，參與一項或多項免於註冊的交易。

2024 年 2 月 28 日，該信託向買方發行並出售了 400,000 股可轉換優先股。該信託獲得的淨收益 （扣除支出前）約為930萬美元。

在2024年2月28日可轉換優先股的發行和出售生效後，該信託立即發行和流通 80萬股可轉換優先股。

對於 可轉換優先股的描述，請參閲信託基金於2023年11月7日提交的8-K表以及作為附錄3.1提交的定期優先股優惠聲明 的全文。購買協議的副本作為附錄10.1提交給信託基金於2023年11月7日提交的8-K表格。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。