(A) |
雙方簽訂了截至2008年2月27日的納斯達克特定股東協議,該協議經2009年2月19日該第一修正案修訂(統稱為 “納斯達克股東
協議”)。
|
(B) |
本協議雙方希望按照本修正案的規定修改納斯達克股東協議。
|
1. |
定義和其他參考文獻。
|
(a) |
納斯達克股東協議中所有提及 “納斯達克OMX集團公司” 的內容均應刪除,取而代之的是提及 “納斯達克公司” 的內容。
|
(b) |
特此完全刪除《納斯達克股東協議》中 “財務方” 的定義,取而代之的是以下內容:
|
2. |
對第 2.1 (a) 節的修正。特此全面刪除《納斯達克股東協議》第2.1(a)節,取而代之的是以下內容:
|
(a) |
在 2024 年 3 月 19 日之後的十八 (18) 個月內,迪拜證券交易所不得轉讓、出售、轉讓或以其他方式處置(“轉讓”)其實益擁有的任何股份,除非 (A) 遵守
所有適用的聯邦證券法以及 (B):
|
3. |
對第 2.2 節的修正。特此全面刪除《納斯達克股東協議》第2.2節,取而代之的是以下內容:
|
4. |
對第三條的修正。特此刪除《納斯達克股東協議》第三條,取而代之的是以下條款:
|
(a) |
只要迪拜證券交易所及其關聯公司截至2024年3月19日繼續實益擁有至少百分之十(10%)的已發行股份,迪拜證券交易所就有權提名一名經迪拜證券交易所和提名與ESG委員會(或履行該職能的繼任委員會)(“迪拜證券交易所董事會指定人”)共同同意的
人擔任董事會董事。除非適用法律另有要求
,否則,納斯達克特此同意 (i) 在納斯達克管理層提議的每份董事會候選人名單中,將迪拜證券交易所董事會指定人列為董事會候選人,(ii)
向納斯達克股東推薦迪拜證券交易所董事會指定人,以及 (iii) 不限制前述內容,否則盡其合理使用努力(包括徵集代理人)促使迪拜證券交易所
董事會指定人員當選為董事會成員導演。在根據本納斯達克股東協議提名另一名迪拜證券交易所董事會指定人之前,或者直到他根據本納斯達克股東協議的條款去世、辭職或被免職,Essa Kazim應是迪拜證券交易所的董事會指定人。
|
(b) |
應董事會的要求,迪拜證券交易所及其關聯公司首先停止實益擁有截至2024年3月19日至少百分之十(10%)的已發行股份,董事會中的任何
迪拜證券交易所董事會指定人員應(迪拜證券交易所應盡最大努力促使該迪拜證券交易所董事會指定人)提出辭去董事職務董事會、
和提名與 ESG 委員會(或履行此類職能的繼任委員會)應向董事會提出建議董事是接受還是拒絕。
|
(c) |
如果董事會確定任何迪拜證券交易所董事會指定人員發生了原因事件,則董事會中的此類迪拜證券交易所董事會指定人員
應(迪拜證券交易所應盡其合理努力促使該迪拜證券交易所董事會指定人員)提出辭去董事會
董事會和提名與ESG董事的職務委員會(或履行此類職能的繼任委員會)應向董事會建議接受還是拒絕。為此,“原因”
是指任何迪拜證券交易所董事會指定人員:(i) 對重罪指控(不包括僅與汽車違規有關的重罪,除非該指定人因此被監禁)被定罪或認罪,或 (ii) 欺詐
行為或在履行董事職務時故意採取的一種或多項不誠實行為,即對納斯達克的財務狀況、經營業績或商業監管造成重大損害。
|
(d) |
如果任何迪拜證券交易所董事會指定人員出於任何原因(包括根據第 3.1 (c) 節)在其任期內停止擔任董事,並且迪拜證券交易所及其關聯公司
繼續實益擁有截至 2024 年 3 月 19 日至少百分之十(10%)的已發行股份,則迪拜證券交易所有權提名交易所雙方同意的替代股份迪拜和提名與ESG委員會
(或履行此類職能的繼任委員會)擔任董事會董事,以及此類替代者此後將成為迪拜證券交易所董事會指定人。
|
5.
|
特此刪除納斯達克股東協議第五條的修正案全部刪除,取而代之的是以下內容:
|
6.
|
對第 7.1 節的修正。特此全面刪除《納斯達克股東協議》第7.1節,取而代之的是以下內容:
|
7.
|
本修正案僅修訂了此處規定的納斯達克股東協議的條款,本修正案中的任何內容均無意或不應解釋為修改或放棄《納斯達克股東協議》的任何其他條款或
條款或納斯達克股東協議下各方的任何其他權利。雙方承認,《納斯達克股東協議》(經本修正案修訂)已完全生效,特此在所有方面予以確認和批准。納斯達克股東協議中提及的納斯達克股東協議是指經本修正案修訂的納斯達克股東協議。
|
8.
|
本修正案可在任意數量的對應方中執行(包括通過電子交付),每份對應方均為原件,其效力與本修正案及本協議簽名在
同一份文書上簽名具有同等效力。如果承保協議在沒有買入和出售任何公司股份(定義見其中)的情況下終止,則本修正案將自動終止。
|
9.
|
本修正案的可執行性和有效性、其條款的解釋以及對雙方權利和義務的解釋應受紐約州法律的管轄,不考慮
將強制適用其他司法管轄區的法律衝突原則考慮在內。
|
納斯達克公司
|
|
來自:
|
/s/ John A. Zecca
|
||
姓名:約翰·A·澤卡
|
|||
職位:執行副總裁、首席法律、風險和監管官
|
迪拜證券交易所有限公司
|
|
來自:
|
/s/ 艾莎·卡齊姆
|
||
姓名:艾莎·卡齊姆
|
|||
標題:主席
|