美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
______________
附表 13D
(第 13d-101 條)
應包含在 依據 提交的聲明中的信息
對第 13d-1 (a) 條及其依據 提出的修正案
規則 13d-2 (a)
(第3號修正案)1
Oportun 金融公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
68376D104
(CUSIP 號碼)
芬德爾資本管理有限責任公司
鬆樹街 88 號,2240 套房
紐約,紐約 10005
收件人:RYAN VOERG
(646) 907-5217
安德魯·弗裏德曼,等等
OLSHAN FROME WOLOSKY LLP
1325 美洲大道
紐約,紐約 10019
(212) 451-2300
(姓名、地址和電話號碼)
有權接收通知和通信)
2024年3月19日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人之前曾在附表 13G 上提交過聲明 ,報告本附表 13D 所涉的收購,並且是根據規則 13d-1 (e)、 13d-1 (f) 或 13d-1 (g) 提交此附表,請選中以下方框 ☐。
注意。以紙質形式提交的附表應 包括一份簽名的原件和附表的五份副本,包括所有證物。 參見第 13d-7 條適用於向其發送 副本的其他各方。
(在接下來的頁面上繼續)
1本封面頁的 剩餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 類別的證券,以及隨後任何包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的修正案。
就1934年《證券交易法》第18條而言, 本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,而是應受該法所有其他條款的約束 (但是, 看到這 注意事項).
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
FINDELL 資本合夥人,LP |
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2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
廁所 |
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5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 |
|||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 2,021,000 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
2,021,000 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
2,021,000 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
5.9% |
|||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
PN |
1
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
芬蘭管理集團有限責任公司 |
|||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO |
|||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 |
|||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
|||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
2
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
芬德爾資本管理有限責任公司 |
|||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO |
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5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
特拉華 |
|||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
2,649,600 | |||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
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14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
OO |
3
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
BRIAN A. FINN |
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2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
OO |
|||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 國家 |
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的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | 2,649,600 | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
2,649,600 |
|||||||||||||||||||
11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
2,649,600 |
|||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
7.7% |
|||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
4
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
蘇珊·埃利希 |
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2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
|
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5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 國家 |
|||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
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由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
|||||||||||||||||||
12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
0% |
|||||||||||||||||||
14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
5
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
斯科特·帕克 |
|||||||||||||||||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
|
|||||||||||||||||||
5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 國家 |
|||||||||||||||||||
的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | - 0 - |
||||||||||||||||||
由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
- 0 - | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
0% |
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14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
6
CUSIP 編號 68376D104
1 | 舉報人姓名 | ||||||||||||||||||
大衞湯姆林森 |
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2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a) ☐ | |||||||||||||||||
(b) | |||||||||||||||||||
3 | 僅限秒鐘使用 | ||||||||||||||||||
4 | 資金來源 | ||||||||||||||||||
PF |
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5 | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請勾選複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
6 | 國籍或組織地點 | ||||||||||||||||||
美國 國家 |
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的數量 | 7 | 唯一的投票權 | |||||||||||||||||
股份 | |||||||||||||||||||
受益地 | 104,000 |
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由... 擁有 | 8 | 共享投票權 | |||||||||||||||||
每個 | |||||||||||||||||||
報告 | - 0 - | ||||||||||||||||||
有的人 | 9 | 唯一的處置力 | |||||||||||||||||
104,000 * | |||||||||||||||||||
10 | 共享的處置權 | ||||||||||||||||||
- 0 - |
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11 | 每個申報人實際擁有的總金額 | ||||||||||||||||||
104,000* |
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12 | 如果第 (11) 行中的總金額不包括某些股票,則複選框 | ☐ | |||||||||||||||||
13 | 用第 (11) 行中的金額表示的類別百分比 | ||||||||||||||||||
小於 1% |
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14 | 舉報人類型 | ||||||||||||||||||
在 |
* 包括當前可行使的 某些看跌期權標的1,000股股票。
7
CUSIP 編號 68376D104
以下內容構成下列簽署人提交的附表 13D 第 3 號修正案(“第 3 號修正案”)。本第3號修正案將附表13D修訂為此處特別規定的 。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額。 |
特此修訂第 3 項, 重述如下:
FCM共投資了9,902,833美元, ,包括經紀佣金,購買了2649,600股股票。資金來源是FCM可供投資的資本。FCM 可能會通過其在經紀商處開立的保證金賬户購買股票,經紀商在 需要時 在其保證金賬户中開立或持倉時提供保證金信貸,但須遵守適用的聯邦保證金法規、證券交易所規則和此類公司的 信貸政策。股票頭寸可以存放在保證金賬户中,也可以作為抵押擔保,用於償還此類賬户中的借方 餘額。此類保證金賬户可能不時有借方餘額。由於在這類 保證金賬户中可能持有其他證券,因此可能無法確定用於購買股票的保證金金額(如果有)。
湯姆林森先生共投資了348,200美元,包括經紀佣金,購買了10.4萬股股票。湯姆林森持有的1,000股股票的看跌期權的總收購價約為57美元。此類股票和看跌期權是用個人資金購買的, 是通過其經紀商查爾斯·施瓦布開設的保證金賬户進行的,該賬户在需要開立 或持倉時提供保證金信貸,但須遵守適用的聯邦保證金法規、證券交易所規則和查爾斯·施瓦布的 信貸政策。由於除股票之外還有其他證券存放在該保證金賬户中,因此可能無法確定 可歸屬於該股票的保證金金額(如果有)。儘管如此,據湯姆林森所知,他 持有的股票沒有以保證金收購。湯姆林森先生正在將他擁有的所有股份轉入非保證金現金賬户。
第 5 項。 | 發行人證券的利息。 |
特此對第 5 (a) 至 (e) 項 進行修改和重述,內容如下:
(a) | 截至本文發佈之日,申報人共計實益擁有2,753,600股股票,相當於 已發行股份的約8.0%,包括 (i) FCP直接持有的2,021,000股股票,約佔已發行股份的5.9%,(ii) 某些獨立管理賬户中持有的618,600股股票,以及 (iii) 湯姆林森先生實益擁有的104,000股股票,其中包括湯姆林森持有的某些看跌期權所依據的1,000股股票。此處報告的申報人擁有的 股票的總百分比基於截至2024年3月13日的34,557,486股已發行股份,這是發行人於2024年3月15日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告中報告的 已發行股票總數。 |
(b) | FCP、FCM、FMGP和Finn先生對他們實益擁有的 股份擁有共同的投票權和共同的投資權。湯姆林森先生對他擁有的實益股份 擁有唯一的投票權和唯一的投資權。 |
(c) | 自提交附表13D第2號修正案以來,除附表A規定的情況外,申報人均未進行任何股票交易, |
8
CUSIP 編號 68376D104
就經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)(3)條而言,每位申報人作為與其他申報人組成的 “團體” 的成員,可以被視為 其他申報人直接擁有的股份的受益所有人。每位申報人均宣佈放棄對此類股份的實益 所有權,但其、她或其中的金錢利益除外。
(d) | 據瞭解,除申報人外,沒有其他人有權或有權指示 從股票出售中獲得股息或出售股票的收益。 |
(e) | 不適用。 |
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。 |
特此將第 6 項修改為 添加以下內容:
如本文附表A所述,湯姆林森的美式 看漲期權於2024年3月15日行使,共計1,000股,行使價為2.50美元。
湯姆林森已經購買了 美式看跌期權,共計1,000股,行使價為2.50美元,將於 2024年4月19日到期,詳見本文附表A。
9
CUSIP 編號 68376D104
簽名
經過合理的詢問, 盡其所知和所信,以下每位簽署人均證明本聲明中提供的信息是真實的、 完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 19 日
芬德爾資本合夥人有限責任公司 | |||
來自: |
芬蘭管理集團有限責任公司 普通合夥人 | ||
來自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布萊恩·A·芬恩 | ||
標題: | 管理會員 | ||
芬蘭管理集團有限責任公司 | |||
來自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布萊恩·A·芬恩 | ||
標題: | 管理會員 | ||
芬德爾資本管理有限責任公司 | |||
來自: | /s/ Brian A. Finn | ||
姓名: | 布萊恩·A·芬恩 | ||
標題: | 會員 | ||
/s/ Brian A. Finn | |
布萊恩·A·芬恩 | |
/s/ 蘇珊·埃利希 | |
蘇珊·埃利希 | |
/s/ 斯科特·帕克 | |
斯科特·帕克 | |
/s/ 大衞湯姆林森 | |
大衞湯姆林森 |
10
CUSIP 編號 68376D104
附表 A
自提交附表13D第2號修正案以來發行人 的證券交易
(除下述情況外,所有在納斯達克 進行的購買和銷售)
芬德爾資本管理有限責任公司
交易的性質 |
證券金額 已購買/(已售出) |
價格 ($) |
的日期 購買/出售 |
購買普通股 | 80,000 | $3.78041 | 03/11/2024 |
購買普通股 | 29,000 | $3.82842 | 03/12/2024 |
購買普通股 | 8,000 | $3.67853 | 03/13/2024 |
購買普通股 | 11,000 | $3.56474 | 03/14/2024 |
購買普通股 | 200,000 | $3.01675 | 03/15/2024 |
購買普通股 | 20,000 | $2.84606 | 03/18/2024 |
購買普通股 | 10,000 | $2.60517 | 03/19/2024 |
1 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股3.5950美元到3.8700美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註1規定的範圍內 以每種單獨價格購買的股票數量。
2 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股3.7500美元到4.0100美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註2規定的範圍內 以每種單獨價格購買的股票數量。
3 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股3.6350美元到3.7300美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註3規定的範圍內 以每種單獨價格購買的股票數量。
4 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股3.5300美元到3.5700美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註4所規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。
5 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股2.7800美元到3.4100美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註5規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。
6 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股 2.7300美元到3.0300美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或證券和 交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註6中規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。
7 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股2.5700美元到2.6550美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註7規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。
11
CUSIP 編號 68376D104
大衞湯姆林森
出售普通股 | (41,000) | $2.84008 | 03/18/2024 |
購買2024年4月19日看跌期權(行使價2.50美元) | 1,000 | $0.0570 | 03/18/2024 |
2024 年 3 月 15 日行使看漲期權(2.50 美元行使價) | 1,000 | $2.5000 | 03/18/2024 |
購買普通股 | 12,000 | $2.61009 | 03/19/2024 |
8 報告的價格是加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股2.7400美元到2.9700美元不等。申報人承諾應要求向發行人提供發行人或 證券交易委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註8規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。
9 報告的價格是 的加權平均價格。這些股票是通過多筆交易購買的,價格從每股2.5778美元到2.6288美元不等。 申報人承諾應要求向發行人提供發行人或證券交易所 委員會工作人員的任何證券的完整信息,説明在本腳註9中規定的 範圍內以每種單獨價格購買的股票數量。