美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 BiomX Inc. [噬菌體 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 03/15/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
X 系列優先股 | (1)(2) | 03/15/2024 | P | 4,327 | (1)(2) | (1)(2) | 普通股 | 4,327,000 | (1)(2) | 4,327 | I | 參見腳註(4)(5) | |||
認股權證(購買權) | $0.2311 | 03/15/2024 | P | 2,163,500 | (3) | (3) | 普通股 | 2,163,500 | (3) | 2,163,500 | I | 參見腳註(4)(5) |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
申報人與發行人的關係
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回覆解釋: |
1。發行人的X系列無表決權可轉換優先股(“X系列優先股”)的這些股份是以私募方式從發行人手中購買的。X系列優先股的每股可在發行人股東批准將X系列優先股轉換為發行人普通股(“股東批准”)之後的第四個工作日美國東部時間下午5點自動轉換為發行人的1,000股普通股(“股東批准”),或在獲得股東批准之日後的第三個工作日美國東部時間下午5點之後的任何時候由持有人選擇權。 |
2。將X系列優先股轉換為發行人普通股受發行人普通股的發行限制,該限制禁止持有人將X系列優先股轉換為發行人的普通股,在轉換後此類發行生效後,持有人(以及持有人的關聯公司以及與持有人或持有人的任何關聯公司共同行事的任何其他人,包括申報人)將實益擁有超過普通股的19.9%在轉換X系列優先股時發行的普通股(“受益所有權限制”)生效後立即流通的股票。 |
3.這些購買發行人普通股的認股權證是以私募方式從發行人那裏購買的。認股權證可在股東批准後隨時行使每份認股權證發行人普通股的一股,但須遵守受益所有權限制,並在首次行使之日起24個月週年之日到期。 |
4。這些證券由OrbiMed以色列合夥人有限合夥企業(“OIP”)記錄在案。OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業(“OrbiMed BioFund”)是OIP的普通合夥人,OrbiMed Israel GP Ltd.(“OrbiMed Israel”)是OrbiMed BioFund的普通合夥人。根據這種關係,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund可能被視為對OIP持有的證券擁有投票權和投資權,因此可能被視為對此類證券擁有實益所有權。OrbiMed以色列通過由卡爾·戈登和埃雷茲·奇莫維茨組成的投資委員會行使投資和投票權。 |
5。根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第16a-1(a)條的目的,OrbiMed Israel、OrbiMed BioFund、Carl L. Gordon和Erez Chimovits均宣佈放棄對本文報告的證券的實益所有權,但其金錢權益(如果有)除外。就交易法第16條或任何其他目的而言,本報告不應被視為承認任何申報人是此類證券的受益所有人。 |
/s/ 卡爾·戈登 | 03/19/2024 | |
/s/ Erez Chimovits | 03/19/2024 | |
/s/ 卡爾·戈登,OrbiMed 以色列集團有限公司董事 | 03/19/2024 | |
/s/ 卡爾·戈登,OrbiMed以色列生物基金GP有限合夥企業董事卡爾·戈登 | 03/19/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |