附錄 4.1

本證書 所代表的證券尚未根據經修訂的1933年《證券法》或適用的州證券法進行註冊。不得出售、出售、轉讓或轉讓證券 (I) 在沒有 (A) 根據經修訂的1933年《證券法》或適用的州證券法對證券 發表有效註冊聲明或 (B) 律師以普遍可接受的形式發表意見，該法案或適用的州證券法不需要進行註冊或 (II) 除非根據 出售該法令第144條。

預先注資的普通股購買權證

Applied Therapeutics, Inc.

這份預先注資的普通股 股票購買權證（“認股權證”）證明，對於收到的價值，___________ 或其受讓人（“持有人”） 有權在本 發佈之日（“發行日期”）當天或之後的任何時間，以及在本認股權證全部行使之前（“終止日期”），根據條款和下文規定的行使限制和條件，___________ 或其受讓人（“持有人”） 有權在收到的價值的任何時候（“終止日期”） ，但此後不行，向特拉華州的一家公司 Applied Therapeutics, Inc.（“公司”）認購和購買 至多 ______ 股（視調整而定）以下是公司普通股（“普通股”），面值為每股0.0001美元 的 “認股權證”）。根據第 2 (b) 節的定義，本認股權證下的一股普通股的購買價格 應等於行使價。

第 1 節。 定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司與 持有人於2024年2月27日簽訂的特定證券 購買協議（“證券購買協議”）中規定的含義。

第 2 部分。 運動。

a) 行使認股權證 。本認股權證所代表的全部或部分購買權可在 發行之日或之後以及終止之日或之前的任何時間或時間通過向公司交付一份正式簽發的傳真副本或 PDF 副本 ，以本協議所附形式（“行使通知”）通過電子郵件（或電子郵件附件）提交給公司。 在 (i) 兩 (2) 個交易日（定義見下文）和 (ii) 構成標準 結算週期（定義見本文第 2 (d) (i) 節）的交易天數中較早者內，持有人應通過電匯或收銀員交付 相應行使通知中規定的認股權證股份的總行使價 br} 支票是在美國銀行開立的，除非 相應的行使通知中規定了下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序。無需提供原版行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他 類型的擔保或公證）。儘管此處有任何相反的規定，在持有人 購買了本協議下所有可用的認股權證股份且認股權證已全部行使之前，不得要求持有人 親自向公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在向公司提交最終行使通知之日起的三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證以供取消 。部分行使 本認股權證導致購買本協議下可用認股權證股份總數的一部分，將產生減少根據本協議可購買的認股權證股份的已發行數量 ，其金額等於所購買的認股權證的適用數量。 持有人和公司應保留顯示購買的認股權證數量和購買日期的記錄。 公司應在收到任何行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人 和任何受讓人通過接受本認股權證承認並同意，根據本段的規定，在 購買本協議下部分認股權證股份之後，在任何給定 時間下可供購買的認股權證股份數量都可能少於本協議正面規定的金額。

b) 行使 價格。除每股認股權證0.001美元的名義行使價外，本認股權證的總行使價已在發行日當天或之前向公司預先注資 ，因此，持有人無需向任何人支付額外的對價（每股認股權證0.001美元的名義行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下 或出於任何原因，包括在終止日期之前未行使本認股權證的情況下，持有人 均無權要求退還或退還該預付總行使價的全部或任何部分。本認股權證下每股普通股的剩餘 未付行使價為0.001美元，視以下情況進行調整（“行使 價格”）。

c) 無現金 練習。本認股權證可隨時通過 “無現金行使” 方式全部或部分行使，其中 持有人有權獲得等於除數獲得的商數的認股權證 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) = 如果 適用：(i) 適用的 行使通知是 (1) 根據本協議第 2 (a) 節在非交易日執行和交付的，或者 (2) 在 “常規” 開盤前的交易日根據本協議第 2 (a) 節執行和交付 ，則在適用行使通知發佈之日之前的交易日的 VWAP，即在適用行使通知發佈之日之前的交易日交易時間” （定義見聯邦證券法頒佈的NMS法規第600（b）條），（ii）在 持有人的期權，（y）VWAP 上的 VWAP適用的行使通知發佈之日之前的交易日 或 (z) 彭博有限責任公司（“彭博社”） 公佈的主要交易市場普通股的買入價，前提是該行使通知在交易日的 “常規 交易時間” 內執行並在其後兩 (2) 小時內（包括直至兩小時）送達 (2) 根據本協議第2 (a) 節（或（iii） 上的 VWAP（交易日）收盤後 的幾個小時} 如果該行使通知的日期是交易日，並且該行使通知是在該 交易日的 “正常交易時間” 結束後根據本協議第 2 (a) 節執行和交付的，則適用行使通知的日期；

(B) = 本認股權證的 行使價，經下文調整；以及

如果 認股權證是以這種無現金方式發行的，則雙方承認並同意，根據 《證券法》第3（a）（9）條，發行的認股權證的持有期可以延續到本認股權證的持有期限內。 公司同意不採取任何與本第 2 (c) 節相反的立場。

“買入價格” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價，則根據彭博社報道的交易日（基於從 9:30 開始的交易日）普通股在當時上市或報價的交易 市場上的買入價格上午（紐約 城市時間）至下午 4:00（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則採用普通股的交易量加權平均價格 OTCQB或OTCQX上該日期（或最接近的前一個日期）的股票，（c）如果普通股不是 ，則在OTCQB或OTCQX上上市或報價交易，如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場（或 繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上報告，則普通股的最新每股出價 如此報告的股票，或（d）在所有其他情況下，由買方真誠選擇的獨立評估師 確定的普通股的公允市場價值當時未償還且公司可以合理接受的證券的多數權益， 其費用和開支應由公司支付。

“Trading 日” 是指主交易市場開放交易的日子。

“交易 市場” 是指在 當天普通股上市或報價交易的以下任何市場或交易所：紐約證券交易所美國證券交易所、納斯達克資本市場、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場、紐約股票 交易所、OTCQB或OTCQX（或上述任何一項的繼任者）。

“VWAP” 是指在任何日期由以下第一條適用的條款確定的價格：(a) 如果普通股隨後在交易市場上市 或報價，則根據彭博社報道的該日期（或最接近的前一天）普通股在當時上市或報價的交易市場上的每日成交量加權平均價格 上午 30:30（紐約 紐約時間）至下午 4:02（紐約時間）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市場，則交易量加權平均值 如果普通股 當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，並且如果普通股 當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果普通股的價格隨後在粉紅公開市場 （或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）中報告，則普通股的最新每股出價 據此報告的股票，或者（d）在所有其他情況下，普通股的公允市場價值由選出的獨立 評估師確定買方相信當時未償還的證券的多數權益，公司可以合理接受 ，其費用和開支應由公司支付。

d) 運動力學 。

i. 行使時交付 認股權證。如果公司當時是此類 系統的參與者，並且 (A) 有有效的註冊聲明允許發行，則公司應通過託管信託 公司的存款或提款系統（“DWAC”）將根據本協議購買的認股權證股份轉入持有人或其指定人的餘額賬户，從而將根據本協議購買的認股權證股份轉給持有人持有人向 認股權證股份轉售認股權證股份或 (B) 本認股權證是通過無現金行使的，以及以持有人或其指定人名義在公司股票登記冊中登記的證書 ，將持有人根據行使權證有權獲得的數量的認股權證 ，在 之前，在 (i) 向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日中最早的日期 之前，實際交付到持有人在行使通知中指定的地址，(ii)) 向公司交付總行使價後的一 (1) 個交易日以及 (iii) 包含 的交易日數向公司交付行使通知之後的標準結算期（該日期，“認股權證股份交付 日期”）。向公司交付行使通知後，無論認股權證股份的交付日期如何，出於公司的所有目的，持有人均應被視為已行使本認股權證的登記持有人， 已成為行使本認股權證的登記持有人， 提供的總行使價（無現金行使除外） 的款項將在 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成行使通知交付給公司後的標準 結算週期的交易日數中較早者收到。如果公司出於任何原因未能在認股權證股份交割日之前向 持有人交付受行使通知約束的認股權證股份，則公司應以 現金向持有人支付每1,000美元的認股權證（基於適用的行使通知之日的 普通股的VWAP），每個交易日10美元（在該認股權證份額之後的每個交易日（權證股份交割日期後的第五個交易日 天），每個交易日增加至每個交易日20美元交割日期，直到此類認股權證股票 交付或持有人撤銷此類行使為止。公司同意保留參與FAST計劃 的過户代理人，前提是本認股權證仍未履行且可行使。此處使用的 “標準結算週期” 是指公司主要交易市場上自向公司交付行使通知之日起生效的 普通股的 標準結算週期，以多個交易日表示。

ii。行使時交付 新認股權證。如果本認股權證已部分行使，公司應根據持有人和 的要求，在交出本認股權證時，向持有人交付一份新的認股權證，證明 持有人有權購買本認股權證要求的未購買的認股權證，該新認股權證在所有其他 方面應與本認股權證相同。

三。撤銷 權利。如果公司未能促使過户代理人在 認股權證股份交割日之前根據第2（d）（i）條向持有人轉讓認股權證股份，則持有人將有權撤銷此類行使。

iv。對未能在行使時及時交付認股權證股份時買入的補償 。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果 公司未能根據權證股份交割日當天或之前的行使要求過户代理人根據上述 第 2 (d) (i) 節的規定向持有人轉讓認股權證，並且在該日期之後，經紀人要求持有人購買 （通過公開市場交易或其他方式）或持有人的經紀公司以其他方式購買購買普通股 ，以滿足認股權證持有人的出售持有人預計通過此類行使獲得的收益（a “買入”），則公司應（A）以現金向持有人支付金額（如果有），該金額（x）持有人以這種方式購買的普通股的總購買價格（包括經紀佣金，如果有的話）超過（y）乘以公司需要交付的認股權證數量（1）獲得的金額 對持有人而言，與 相關的行使權乘以 (2) 執行產生此類購買義務的賣出訂單的價格， 和(B) 持有人可以選擇，要麼恢復認股權證中未兑現 行使權證的部分和等值數量的認股權證（在這種情況下，此類行使將被視為已取消），要麼立即向持有人交付如果公司及時履行其行使和交付義務本應發行的 股普通股數量。 例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的普通股，以支付試圖行使普通股的買入，其總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的 第 (A) 條，公司必須向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面 通知，説明應向持有人支付的買入金額，並應公司的要求提供此類損失金額 的證據。此處的任何內容均不限制持有人根據本協議、法律或 權益尋求任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司 未能按照本協議條款的要求在行使認股權證時及時交付普通股的具體履約令和/或禁令救濟。

v. 沒有部分 股或股票。行使本認股權證時，不得發行零股或代表部分股份的股票。 對於持有人通過行使本來有權購買的任何一部分股份，公司應在 選擇時，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於該部分乘以行使 價格，要麼四捨五入至下一整股。

六。費用、 税收和費用。認股權證股份的發行應免費向持有人收費，用於支付與發行此類認股權證股份相關的任何發行税或轉讓税或其他 雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付， 此類認股權證應以持有人名義或以持有人可能指示的姓名或名稱發行； 提供的, 然而，如果認股權證以持有人姓名以外的名義發行，則本認股權證在 交出行使時應附上持有人正式簽署的轉讓表，公司 可能要求支付一筆足以償還其附帶的轉讓税的款項。公司 應支付當日處理任何行使通知所需的全部過户代理費，以及向存託信託公司 （或其他履行類似職能的知名清算公司）支付當日電子交割認股權證所需的所有費用。

七。正在關閉 的圖書。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄 。

e) 持有人 的行使限制。公司不得影響本認股權證的任何行使，持有人無權根據第 2 節或其他條款行使本認股權證的任何部分，前提是持有人（連同持有人的關聯公司）以及與持有人或其任何關聯公司一起作為一個集體行使 的任何其他人（這些人，“歸屬方”）， 的受益所有權將超過受益所有權限制（定義見下文）。就前述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的 普通股數量應包括行使本認股權證時可發行的普通股數量 ，但應不包括 在 (i) 行使本認股權證剩餘未行使部分時可發行的普通股數量 由持有人或其任何關聯公司或歸屬方受益所有以及 (ii) 行使或轉換公司任何其他證券的未行使 或未轉換部分，但對轉換或行使的限制與本文中包含的由持有人或其任何關聯公司或歸屬方實益擁有的限制類似 。除前 句中另有規定外，就本第 2 (e) 節而言，受益所有權應根據 《交易法》第 13 (d) 條及其頒佈的規章制度進行計算，持有人承認，公司不是 向持有人表示這種計算符合《交易法》第 13 (d) 條，持有人對 承擔全部責任任何需要根據附表提交的附表。在本 第 2 (e) 節中包含的限制適用的範圍內，本認股權證是否可行使（與 持有人以及任何關聯公司和歸屬方擁有的其他證券有關）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，持有人向公司提交的行使通知應被視為持有人的權利 確定本認股權證是否可行使（涉及持有人擁有的其他證券）以及任何關聯公司（ 和歸屬方）以及本認股權證的哪一部分可行使，在每種情況下均受實益所有權限制， ，如果沒有明顯錯誤，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性。此外， 對上述任何羣體身份的確定應根據《交易所 法》第 13 (d) 條以及據此頒佈的規章制度來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股 股數量時，持有人可以依據 (A) 公司向美國證券交易委員會提交的 最新定期或年度報告中所反映的已發行普通股數量，(B) 公司 最近的公開公告或 (C) 公司最近的書面通知或轉讓代理人列出已發行普通股的數量。 應持有人的書面或口頭要求，公司應在一個交易日內以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的 普通股數量。無論如何，自報告此類已發行普通股數量之日起，應在持有人或其關聯公司 或歸屬方轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後，確定已發行普通股的數量 。此處使用的 “關聯公司” 是指由持有人直接或間接控制、控制或共同控制的任何個人，如《證券法》第 405 條所使用和解釋的那樣，此類術語在 中使用，並按照《證券法》第 405 條進行解釋，但僅限於此類控制持續期間。“受益 所有權限制” 應為在行使本認股權證時發行的普通股生效 後立即發行的普通股數量的9.99％。儘管如此，如果持有人 在發行日之前實益擁有當時已發行普通股 數量的9.99％以上，則根據《交易法》第13（d）條計算，實益所有權限額 應為普通股發行生效後立即已發行普通股數量的19.99％ } 可在行使本認股權證時發行。應嚴格按照本第 2 (e) 節的條款，以 以外的方式解釋和實施本段的規定，以更正本段可能存在缺陷 或與本文中預期的受益所有權限制不一致的本段（或其中的任何部分），或進行必要或理想的更改或補充 以使此類限制生效。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 部分。 某些調整。

a) 股票分紅 和拆分。如果公司在本認股權證到期期間的任何時候：（i）以普通股 （為避免疑問，其中不包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股）支付股票股息或以其他方式進行分配 或分配 的普通股，（為避免疑問，不包括公司在行使本認股權證時發行的任何普通股），(ii) 將 的已發行普通股細分為 普通股更多的股份，（iii）合併（包括通過反向股票拆分）已發行普通股 股將股票分成較少數量的股份，或（iv）通過對普通股進行重新分類來發行公司任何股本 股，則在每種情況下，認股權證應乘以其中的一小部分，其分子 應是此類事件發生後立即發行的普通股（不包括庫存股，如果有）的數量，其中 分母應為的股票數量在此類事件發生前夕已發行的普通股，行使價應按比例調整 ，以便本認股權證的總行使價保持不變。根據 對本第 3 (a) 節所作的任何調整應在股東確定有權 獲得此類股息或分配的記錄日期後立即生效，對於細分、 合併或重新分類，應在生效日期後立即生效。

b) 後續的 權利發行。除了根據上述第3 (a) 節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別的 普通股（“購買權”）的記錄持有人授予、發行 或出售任何購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於該類 購買權的條款收購持有人的總購買權如果持有人持有完全行使本認股權證後可收購的普通股 股的數量，則本可以收購（不考慮對本協議行使的任何限制，包括但不限於 受益所有權限的授予、發行或出售記錄之日之前，或者，如果未記錄在案，則為確定 授予、發行或出售此類購買權的普通股記錄持有人的日期（提供的, 然而，如果持有人蔘與任何此類購買權 的權利會導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權 在此範圍內參與此類購買權（或由於此類購買 權利而獲得此類普通股的受益所有權），在此範圍內，持有人應暫時擱置此類購買權，直至此為止，如果有的話，因為其 權利不會導致持有人超過受益所有權侷限性）。

c) 按比例分配 分佈。在本認股權證到期期間，如果公司應通過資本返還或其他方式（包括 但不限於通過股息、分割、重新分類、 公司重組、安排計劃等方式向普通股持有人申報或分派其資產（或收購其資產的權利）的任何股息或其他分配 或其他類似交易）（“分配”），在 發行本認股權證後的任何時候，然後每種此類情況，持有人有權參與此類分配，其參與程度與持有人在完成行使本認股權證 後可獲得的普通股數量相同（不考慮行使本認股權證的任何限制，包括但不限於實益所有權 限制），或者如果沒有此類記錄的話假設該日期為 ，其中普通股的記錄持有者為將決定是否參與此類分發 (提供的, 然而，如果持有人蔘與任何此類分配的權利會導致持有人超過 的受益所有權限制，則持有人無權在這樣的程度上參與此類分配（或 由於此類分配而獲得的任何普通股的受益所有權），在此之前，此類分配 的部分應暫時擱置，以保護持有人的利益時間（如果有的話）將不會導致持有人 超過受益人所有權限制）。

d) 基本的 交易。如果在本認股權證未履行期間的任何時候，(i) 公司在一筆或多筆相關的 交易中直接或間接影響了公司與他人的任何合併或合併，(ii) 公司（及其所有子公司， 作為一個整體）直接或間接影響 的任何銷售、租賃、許可、分配、轉讓、轉讓或其他處置全部或基本上全部或幾乎全部影響 的任何銷售、租賃、許可、轉讓、轉讓或其他處置其在一筆或一系列關聯交易中的資產，（iii）任何直接或間接的收購要約、 要約或交換要約（無論是由公司或其他人完成），根據該規定，允許普通股持有人 出售、投標或將其股份換成其他證券、現金或財產，並且已被超過 50% 的已發行普通股或超過公司普通股未償還投票權50％的持有人接受，(iv) 公司在一筆或多筆關聯交易中直接或間接影響任何重新分類、普通股的重組或資本重組 或任何強制性股票交易所根據該協議，普通股被有效轉換成或兑換 其他證券、現金或財產，或 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接地與另一人或一組人完成 股票或股票購買協議或其他業務組合（包括但不限於重組、資本重組、 分拆、合併或安排計劃），從而使該其他人或團體得以完成 收購超過 50% 的已發行普通股或超過 50% 的普通股公司普通股的未償還投票權（每份 均為 “基本交易”），然後，在隨後行使本認股權證時，持有人應有權 獲得每股認股權證股權，由持有人選擇（不考慮第2 (e) 節對行使本認股權證的任何限制）， 繼任者或收購公司的普通股數量，如果是尚存的公司、 以及在該基礎交易 前夕持有本認股權證可行使的普通股數量的持有人因此類基本交易 而應收的任何額外對價（“替代對價”）（不考慮第2（e）節中關於行使本認股權證的任何限制）。就任何此類行使而言，應根據此類基本交易中一股普通股的備用 對價的發行量對行使價的確定進行適當調整，使其適用於此類替代對價，並且公司應以合理的方式在替代對價之間分配行使 價格，以反映備用 對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股持有人可以選擇在基本面 交易中獲得的證券、現金或財產，則持有人應有與在該基本交易之後行使本認股權證 時獲得的替代對價相同的選擇。公司應促使公司 不是倖存者的基本交易中的任何繼承實體（“繼承實體”）根據書面協議 的規定根據本第 3 (d) 節的規定，以書面形式和實質內容承擔公司在本 認股權證和其他交易文件下承擔的所有義務，其形式和實質內容應令持有人合理滿意，並經持有人在此類基本協議之前批准（不得無故拖延） 交易，並應根據持有者的選擇將其交付給持有人用本認股權證交換繼承實體 的證券，該證券由一份在形式和實質上與本認股權證基本相似的書面文書作證，可行使該繼承實體（或其母實體）的相應數量的股本，相當於可收購的普通股 ，在此基礎交易 之前行使本認股權證（不考慮行使本認股權證的任何限制），並附有行使價，該行使價適用於此類股本（但考慮到 根據此類基本交易所持普通股的相對價值以及此類股本的價值， 此類股本數量和行使價是為了保護本認股權證 在不久完成此類基本交易之前的經濟價值），並且其形式和實質內容對 持有人來説相當令人滿意。任何此類基本交易發生後，繼承實體應繼承並取代（因此 自該基本交易之日起，本認股權證和其他交易文件中提及 “公司” 的 的條款應改為指繼承實體），並且可以行使公司的所有權利和權力， 應承擔公司在本認股權證和其他交易下的所有義務與 此類繼承實體被命名為 具有同等效力的文件這裏的公司。儘管如此，在控制權變更的情況下， 已獲得公司董事會的批准（如果控制權變更不在公司 的控制範圍內，則不容置疑），持有人應交出本認股權證，並有權從公司或任何繼承實體獲得截至此類控制權變更完成之日起的相同類型或形式的對價（且比例相同），按本認股權證未行使部分的Black Scholes 價值計算，支付給與控制權變更有關的 公司普通股持有人，無論該對價是現金、股票還是其任何組合，還是普通股持有人 可以選擇從與控制權變更有關的替代對價中獲得報酬。 此處使用的 “Black Scholes Value” 是指基於Black-Scholes期權定價模型 從彭博社的 “OV” 功能獲得的本認股權證的價值 首次公開宣佈適用的控制權變更後的第二天確定，或者，如果控制權變更未公開宣佈，則以控制權變更完成之日為準 用於定價目的並反映 (i) 對應於美國國債利率的無風險利率，期限等於 截至本認股權證的剩餘期限請求日期，(ii) 預期波動率等於 (x) 100% 和 (y) 截至交易日立即公佈適用的控制權變更後的交易日從彭博社HVT函數獲得的30天波動率中的較大值，(iii) 此類計算中使用的標的每股價格應為前五 (5) 個交易日最高VWAP（a）中較大值的 控制權變更的結束以及 (b) 現金髮行的每股價格（如果有）的總和 加上任何非現金對價的價值，如果有，則在此類 控制權變更中提供，(iv) 零借款成本和 (v) 360 天年化係數。此處使用的 “控制權變更” 是指除 (i) 公司投票權持有人在此類重組、資本重組或重新分類之前 進行的任何重組、資本重組或重新分類以持有公開交易證券以外的任何基本交易，這些重組、資本重組或重新分類在 之後繼續進行此類重組、資本重組或重新分類，並且在所有 中直接或間接都是實質性的尊重倖存實體（或擁有表決權的實體）投票權的持有者在此類重組後， 資本重組或重新分類後，有權選出此類實體或實體的董事會（如果不是公司，則為同等成員）的 成員，(ii) 根據僅為變更公司註冊管轄權 而進行的移民合併，或 (iii) 與公司善意收購任何具有 的人有關的合併} (x) 公司在此類收購中直接或間接支付的總對價不超過公司 {的20％br} 以此類合併完成之日計算的市值以及 (y) 此類合併不考慮改變 公司董事會多數成員的身份。儘管此處有任何相反的規定，任何直接或間接導致公司或繼承實體沒有根據1934年法案註冊並在合格市場上市的普通股或普通股 股票（如適用）的交易 或一系列交易均應被視為控制權變更。此處使用的 “合格市場” 是指納斯達克資本市場、紐約證券交易所美國有限責任公司、納斯達克全球精選市場、納斯達克 全球市場或紐約證券交易所公司。

e) 計算。 根據本第 3 節進行的所有計算應視情況而定，以最接近的百分之一一美分或最接近的百分之一百分之一進行計算。就本第3節而言，在給定日期視為已發行和流通的 普通股數量應為已發行和流通的普通股（不包括庫存股，如果有）數量的總和。

f) 公司自願 調整。根據交易市場的規章制度，在本認股權證 期限內的任何時候，經持有人事先書面同意，公司董事會認為適當的任何 期限內，將當時的行使價降至任意金額。

g) 給 持有人的通知。

i. 調整行使價 。每當根據本第 3 節的任何規定調整行使價時，公司均應立即 通過傳真或電子郵件向持有人發出通知，説明調整後的行使價以及由此產生的對認股權證股份數量的任何調整 ，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。 允許持有人行使權的通知。如果 (A) 公司宣佈普通股 股票的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股的特別非經常性現金分紅或贖回普通股，（C）公司 應授權授予所有普通股權利或認股權證持有人認購或購買任何類別或任何權利的任何資本 股票，(D)) 普通股的任何 重新分類、任何合併都必須獲得公司任何股東的批准，或公司（及其所有子公司，按整體計算） 為當事方的合併、公司全部或幾乎所有資產的任何出售或轉讓，或將 普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交易所，或者 (E) 公司應授權自願或非自願的 解散、清算或清算公司事務，然後每種情況，公司都應安排通過 傳真或電子郵件將持有人的最後一個傳真號碼或電子郵件地址發送給持有人它應在下文規定的適用記錄或生效日期前至少 20 個日曆日出現在公司的認股權證登記冊上 ，一份通知，説明 (x) 為此類股息、分配、贖回、權利或認股權證而記錄的日期 ，或者如果記錄不是 ，則為登記在冊普通股持有人有權獲得的日期此類股息、分配、贖回、 權利或認股權證將確定或 (y) 此類重新分類、合併的日期、合併、出售、轉讓或 股票交易預計將生效或結束，預計登記在 的普通股持有人有權將其普通股兑換成此類重新分類、 合併、合併、出售、轉讓或股份交換後可交付的證券、現金或其他財產； 提供的未能送達此類通知或其中的任何缺陷或其交付中的任何缺陷均不影響該通知中要求採取的公司行動的有效性。如果 本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何 子公司的重大非公開信息，則公司應根據表格8-K的最新報告同時向美國證券交易委員會提交此類通知。除非本文另有明確規定，否則持有人 在自此類通知發出之日起至觸發此類通知的事件生效之日起的期限內，仍有權行使本認股權證。

第 4 部分。 轉讓認股權證。

a) 可轉讓性。 在遵守任何適用的證券法和本協議第 4 (d) 節規定的條件以及《證券購買協議》第 2 (m) 節的 條款的前提下，本認股權證及本認股權證下的所有權利（包括不限 的任何註冊權）在公司總部或其指定代理人交出本認股權證後均可全部或部分轉讓本認股權證的書面轉讓基本上以本文所附的形式由持有人或其代理人正式簽署 或律師和足以支付進行此類轉讓時應繳的轉讓税的資金。 在交出此類認股權證並在需要時支付此類款項後，公司應以 受讓人的名義（如適用）以此類轉讓文書中規定的面額簽發和交付一份或多份新的認股權證，並應 向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分（如果有），並且本認股權證應立即生效 已取消。儘管此處有任何相反的規定，除非持有人已全部轉讓本認股權證，否則不得要求持有人親自向 公司交出本認股權證，在這種情況下，持有人應在持有人向公司提交轉讓表 全額轉讓本認股權證之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司 。認股權證，如果根據本文件進行了適當分配，則可以在不發行新的認股權證的情況下由新持有人行使認股權證 以購買認股權證 。

b) 新認股權證。 本認股權證可在公司上述辦公室出示認股權證後與其他認股權證進行分割或合併，同時附上 一份由持有人或其代理人 或律師簽署的書面通知，説明發行新認股權證的名稱和麪額。在遵守第 4 (a) 節的前提下，對於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓， 公司應執行並交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知在 中分割或合併認股權證。所有通過轉賬或交易所發行的認股權證均應註明原始發行日期，並且應與本認股權證相同 ，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 認股權證登記冊。 公司應根據公司為此目的保存的記錄（“認股權證登記冊”），不時以本認股權證記錄持有者的名義註冊本認股權證 。公司應將本認股權證的註冊持有人視為 本認股權證的絕對所有者，以便行使本認股權證或向持有人進行任何分配，以及出於所有其他目的，在沒有 實際發出相反通知的情況下。

d) 轉移 限制。如果在交出與本認股權證的任何轉讓相關的本認股權證時，本 認股權證的轉讓不得 (i) 根據《證券法》和適用的 州證券或藍天法律的有效註冊聲明進行註冊，或 (ii) 根據規則144沒有交易量或銷售方式限制或當前公共信息 要求的轉售資格，則公司可以要求作為條件允許此類轉讓，即本認股權證的持有人或受讓人 視情況而定即，遵守證券購買協議第8（g）節的規定。

e) 持有人陳述 。持有人接受本認股權證即表示並保證其正在收購本認股權證，並在行使本認股權證 時，將以自己的賬户收購該認股權證時可發行的認股權證股份，而不是為了分發或 轉售此類認股權證股份或其任何部分，除非根據 進行根據《證券法》註冊或豁免的銷售。

第 5 節。 其他。

a) 行使前沒有股東的權利 ；不以現金結算。除非第 3 節中明確規定，否則 在行使本認股權證之前，本認股權證不賦予持有人在行使本認股權證之前作為公司股東獲得任何投票權、股息或 其他權利。在不限制持有人根據 第 2 (c) 節通過 “無現金行使” 獲得認股權證股份或根據本文第 2 (d) (i) 條和第 2 (d) (iv) 節獲得現金付款的任何權利的前提下，在 任何情況下均不得要求公司以淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、盜竊、 銷燬或毀壞逮捕令。公司承諾，在公司收到本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或毀壞等合理令人滿意的證據，如果 丟失、被盜或毀壞，則獲得令其合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言，其中不包括 任何債券的發放），並在交出和取消該認股權證後或股票證書，如果被截斷，公司將製作 並交付新的認股權證或類似的股票證書取消時的期限和日期，以代替該認股權證或股票證書。

c) 星期六、 星期日、節假日等。如果採取任何行動的最後或指定日期或此處授予的任何權利或 的到期日不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使該權利。

d) 已授權 股票。

公司承諾 ，在認股權證到期期間，它將從其授權和未發行的普通股中預留足夠數量的 股份，以便在行使本認股權證下的任何購買權時發行認股權證。公司 進一步承諾，其簽發本認股權證將構成其負責在行使本認股權證下購買權時發行必要認股權證股份的職責的官員的全權授權。公司將採取一切必要的 合理行動，確保此類認股權證股份可以在不違反任何適用法律 或法規或普通股上市時交易市場的任何要求的情況下按照本文的規定發行。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有 認股權證股份將在行使本認股權證所代表的購買 權利並根據本認股權證支付此類認股權證股份後，獲得正式授權，有效發行，已全額支付 不可徵税，免徵公司為發行該認股權證設立的所有税收、留置權和費用（ 税除外）尊重與此類問題同時發生的任何轉讓）。

除非持有人放棄或同意 ，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其註冊證書 或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或 任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但絕不會 真誠地協助執行所有此類條款和採取所有必要的行動，或適當 以保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下， 公司將 (i) 在面值增加之前，將任何認股權證股份的面值增加到立即行使時 應付的金額之上，(ii) 採取所有必要或適當的行動，使公司 在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證股份，以及 (iii) 獲得任何具有管轄權的公共監管機構的所有此類 授權、豁免或同意，視情況而定，這對於使 公司能夠履行本認股權證規定的義務是必要的。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證股份數量或行使價的 行動之前， 公司應獲得任何公共監管 機構或對其擁有管轄權的機構的所有必要授權或豁免或同意。

e) 管轄權。 與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據 證券購買協議的規定確定。

f) 限制。 持有人承認，在行使本認股權證時收購的認股權證股票，如果未註冊，且持有人 不使用無現金行使，將受到州和聯邦證券法規定的轉售限制，並將帶有限制性的 説明。

g) 非豁免 和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議項下的任何權利均不構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有人的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或證券購買協議的任何其他條款的前提下，如果公司故意故意不遵守本 認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何物質損失，則公司應立即向持有人支付足夠 的款項，以支付任何成本和開支，包括但不限於合理的外部律師費，包括上訴律師的費用逾期訴訟，持有人在收取根據本協議或其他方式應付的任何款項時發生的訴訟執行其在本協議下的任何權利、 權力或補救措施。

h) 通知。 根據 本認股權證條款要求或允許發出或交付的任何通知、同意、豁免或其他文件或通信都必須採用書面形式，並且將被視為已送達：(i) 如果親自送達，則在收到時；(ii) 發送時，如果通過傳真發送 (提供的傳輸確認由機械或電子方式生成，並由發送方保存在文件中 ；(iii) 發送時，如果通過電子郵件發送 (提供的此類發送的電子郵件由發送方存檔（無論是電子方式 還是其他方式），並且發送方不會從收件人的 電子郵件服務器收到自動生成的有關此類電子郵件無法傳送給該收件人的消息）；（iv）如果通過隔夜快遞服務發送，則在存款後一（br} 天使用隔夜快遞服務進行交易，並指定次日送達，在每種情況下，均正確寄給該方 收到同樣的東西。如果通知是通過傳真或電子郵件發出的，則此類通知的副本應不遲於下一個工作日通過頭等郵件發送，郵資預付。此類通信的地址、傳真號碼和電子郵件地址應為：

或者，在上述每種情況下， 發送到接收方在該變更生效前至少五 (5) 天向對方發出的書面通知中指定的其他地址、傳真號碼或電子郵件地址和/或提請其他人 注意。此類通知、同意、豁免或其他通信的收件人提供的書面收據確認書 (A)， (B) 由發件人的傳真機以機械或電子方式生成，包含隔夜快遞服務提供的時間、日期和收件人傳真 號碼或 (C) 應作為個人服務、傳真收到或 根據條款從隔夜快遞服務處收到的可反駁證據 (分別是上面的 i)、(ii) 或 (iv)。根據上述 第 (iii) 條，包含時間、日期和收件人電子郵件地址的電子郵件 傳輸的副本應作為電子郵件收到的可反駁證據。儘管本認股權證中有任何相反的規定，未經持有人事先書面同意，公司不得公開披露 持有人或其任何關聯公司的名稱，也不得在任何新聞稿或向美國證券交易委員會或任何監管機構或交易市場提交的任何 文件中公開披露持有人或其任何關聯公司的姓名，但 (ii) 此類披露除外任何 適用的政府機構或自我監管組織的法律、法規或法規所要求的 (包括納斯達克或其他證券交易所）。

i) 責任限制 。在持有人沒有采取任何平權行動購買認股權證 股份的情況下，本協議的任何規定均不得使持有人對購買 任何普通股的價格承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是 公司的債權人主張的。

j) 補救措施。 持有人除了有權行使法律授予的所有權利（包括追回損害賠償）外，還有權具體地 履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢損害賠償不足以補償 因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失，特此同意放棄也不主張在任何 具體履約訴訟中以法律補救為由進行辯護。

k) 繼任者 和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及其所證明的權利和義務應為 的利益提供保障，並對公司的繼任者和允許的受讓人以及持有人的繼任者和允許的受讓人具有約束力。 本認股權證的條款旨在不時使本認股權證的任何持有人受益，並應由認股權證持有人或持有人執行 。

l) 修正案。 經公司和持有人書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。 只要有可能，本逮捕令的每項條款都應解釋為根據適用法律生效和有效， 但是，如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則該條款將在此類禁令或無效的範圍內無效，並且不會使此類條款的其餘條款或本逮捕令的其餘條款失效。

n) 標題。 本認股權證中使用的標題僅為方便參考，無論出於何種目的，均不得被視為本 認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司 促使本逮捕令由該逮捕令的官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。

運動通知

(1) 下列簽署人特此 選擇根據所附認股權證的條款購買公司________股認股權證股份（僅在全額行使的情況下）， 並隨函要求全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採取 的形式（勾選適用的複選框）：

§ 使用美國的合法貨幣；或

§ 如果允許，可根據第 2 (c) 小節規定的公式取消必要數量的認股權證股票，以根據第 2 (c) 小節規定的無現金行使程序 可購買的最大數量的認股權證股份行使本認股權證。

(3) 請以下列簽署人的名義或以下指定的其他名稱發行上述 認股權證股票：

_______________________________

認股權證股份應交付到以下 的 DWAC 賬號：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

(4) 合格投資者。 下列簽署人是根據經修訂的1933年《證券法》頒佈的D條例定義的 “合格投資者”。

在交付本行使通知時， 下列簽署人向公司陳述並保證，在使本聲明所證明的行使生效時，持有人擁有的實益 不會超過本 通知所涉及的認股權證第 2 (e) 節允許擁有的普通股數量。

[持有人的簽名 ]

（簽名在所有方面都必須符合認股權證正面 中註明的持有人姓名）

任務表

（要分配上述認股權證，請執行此表格並提供 所需的信息。請勿使用此表格購買股票。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證及由此證明的所有權利 轉讓給