美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期（最早報告事件的日期）： 2024 年 3 月 7 日（2024 年 3 月 1 日）
| （註冊人的確切姓名如其章程所示） |
| （公司成立的州或其他司法管轄區 ） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主 身份證號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
| ( |
| （註冊人的電話號碼，包括區號） |
| （如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址） |
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條 提交的書面通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）下的 第 14a-12 條徵集材料 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
| 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| 這個 |
用勾號指明註冊人 是否是 1933 年《證券法》第 405 條或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司。
新興成長公司 ☒
如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 3.03 項對擔保持有人權利的重大修改。
2024 年 3 月 1 日，Smart for Life, Inc.（“公司”） 提交了指定證書（”指定證書”），內華達州國務卿將創建 一系列新的優先股，指定為C系列優先股。根據指定證書，公司將 20,000股優先股指定為C系列優先股。以下是C系列優先股 股票的實質性條款摘要：
| ● | 股息 權利.只有在普通股上支付股息 時，C系列優先股的持有人才有權以與普通股股息相同的形式獲得股息 。不得為 C 系列優先股的股票支付其他股息。 |
| ● | 清算 權利。在公司進行任何清算、解散或清盤時，無論是自願的 還是非自願的，C系列優先股的持有人有權獲得與普通股持有人在C系列優先股完全轉換（不考慮此類目的的任何 轉換限制）後普通股持有人獲得的 相同金額的公司資產，金額應在所有持有人之前支付 } 的普通股和 pari passu與公司B系列優先股 的所有持有人共享。 |
| ● | 投票 權利。C系列優先股應與普通股一起在 折算的基礎上進行投票。 |
| ● | 轉換 權限。C系列優先股的每股可隨時隨地 的持有人選擇將其轉換為該數量的普通股 ，計算方法是將此類C系列優先股的規定價值（100美元） 除以轉換價格。轉換價格為1.00美元（視股票 股息、股票拆分、資本重組和某些基本面交易的調整而定）。儘管有上述規定，但公司不得進行任何轉換，持有人也無權 轉換C系列優先股的任何部分，前提是該持有人（連同該持有人的關聯公司）將在發行生效後立即實益擁有超過已發行普通股數量的4.99％ 轉換後可發行的股票。持有人可在不少於 提前六十一 (61) 天通知公司的情況下，自行決定放棄此限制（最多 9.99%）。 |
| ● | 沒有 兑換。C系列優先股不可兑換。 |
項目 8.01 其他活動。
在2024年第一季度，公司 與某些貸款機構簽訂了轉換協議，根據該協議，這些貸款機構將公司所欠的 總額為3,041,205美元的債務，以換取公司共計760,600股普通股和公司C系列優先股的23,601股 股份。轉換是通過多筆交易完成的，普通股每股標的價格 至少等於（i）轉換協議簽署前夕納斯達克官方收盤價，或（ii）轉換協議簽署前五個交易日納斯達克反映的官方收盤價中的較低值。
由於上述交易， 截至本表8-K最新報告發布之日， 該公司的股東權益超過250萬美元。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
| 展品編號 | 展品描述 | |
| 3.1 | Smart for Life, Inc. C系列優先股指定證書 | |
| 104 | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ，註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2024 年 3 月 7 日 | 生活智能，INC. | |
| //Darren C. Minton | ||
| 姓名： | 達倫·C·明頓 | |
| 標題： | 首席執行官 | |
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