美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期（最早報告事件的日期）：2024 年 3 月 13 日

SWK 控股公司

（註冊人章程中規定的確切名稱 ）

特拉華

（州 或其他註冊司法管轄區）

(972) 687-7250

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人 的申報義務，請勾選 以下相應的複選框：

法案（17 CFR 240.13e-4 (c)）根據該法第12（b）條註冊的證券：

用 複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。新興成長型公司 ☐

如果是 新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

第 1.01 項 簽訂實質性最終協議。

2024年3月13日，SWK控股公司（“SWK”）的全資子公司Enteris Biopharma, Inc.（“Enteris”）和SWK與AptarGroup, Inc. （“Aptar”）簽訂了獨家期權和資產購買協議（“獨家期權和資產購買協議”），根據該協議，Enteris向Aptar授予了獨家期權和資產購買協議（“獨家期權和資產購買協議”），根據該協議，Enteris向Aptar授予了獨家期權和資產購買協議（“獨家期權和資產購買協議”）（“選項”）收購 Enteris的某些資產，這些資產與其通過第一和第二階段向第三方提供良好生產規範（GMP）製造和臨牀供應服務 的業務有關（統稱為 “資產”），但有某些例外情況。根據獨家期權和資產購買協議的條款 ，Aptar必須在2026年1月1日或之前行使期權（“期權 期限”）。

作為授予 期權的對價，Aptar同意向Enteris支付一筆低個位數的百萬美元期權費（“期權費”），第一部分 部分在執行獨家期權和資產購買協議時支付，第二部分應在 2025年1月1日之前支付。此外，Aptar同意根據Enteris與Aptar的現有合作 協議，保證在2024年和2025日曆年向Enteris支付的最低年收入為個位數百萬美元。

根據 獨家期權和資產購買協議的條款，如果Aptar在期權期限內行使期權，Aptar將向 Enteris支付約600萬美元的行使費（“資產價格”），外加任何庫存的價值和資產中包含的某些預付 費用。只要期權未在期權期限的前六個月內行使，資產價格將以較高的個位數累計年增長率 百分比提高。在行使期權之前支付的期權費的任何 部分均可全額計入資產價格。

獨家期權和資產購買協議包括此類性質交易 的慣常各方的陳述、擔保和承諾，包括Enteris承諾在正常業務過程中開展業務， 盡合理努力 保護資產和業務，以及在期權 期限內避免為資產尋找替代收購夥伴。獨家期權和資產購買協議還包含慣例終止條款，包括（i）通過雙方的 共同書面協議終止，以及（ii）任何一方在另一方嚴重違反獨家期權和資產購買協議 時終止。

此處包含的獨家期權和資產購買協議的 描述並不完整， 中參照獨家期權和資產購買協議的全文對其進行了限定，該協議的副本作為附錄 10.1 附於此 ，並以引用方式納入此處。

前瞻性 陳述

這份 8-K表上的最新報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。包含 諸如 “相信”、“期望”、“預期”、“打算”、“估計”、“計劃”、“將”、“可能”、“展望”、“打算”、“指導”、“ ” 未來” 或類似表述等詞語的陳述均為前瞻性陳述。由於這些陳述反映了SWK當前對未來事件的看法、預期和 信念，因此這些前瞻性陳述涉及風險和不確定性。投資者應注意，許多因素， 在 “風險因素” 標題下以及SWK向證券 和交易委員會（“SEC”）提交的10-K表格、10-Q表和8-K表的其他地方以及此處列出的其他地方，都可能影響SWK未來的財務業績 ，並可能導致實際業績與此類前瞻性陳述中表達的結果存在重大差異。本新聞稿中的前瞻性陳述 受這些風險因素的限制。這些因素無論是單獨還是總體而言，都可能導致SWK的 實際業績與預期和歷史業績存在重大差異。您不應過分依賴任何前瞻性 陳述，這些陳述僅代表其發表之日。無論是由於新信息、未來發展還是其他原因，SWK 均不承擔公開更新任何前瞻性陳述的義務。

第 9.01 項 財務 報表和附錄

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求， 註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告，經正式授權。