美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Krishnamurthy Nikki
（最後） （第一） （中間）
第 3 街 1725 號
（街）
舊金山 加州 94158
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 優步科技公司 [優步 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
高級副總裁兼首席人事官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/16/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/16/2024 M 66,065 A (1) 350,997 D
普通股 03/16/2024 M 2,305 A (1) 353,302 D
普通股 03/16/2024 M 2,112 A (1) 355,414 D
普通股 03/16/2024 M 2,001 A (1) 357,415 D
普通股 03/16/2024 M 1,806 A (1) 359,221 D
普通股 03/16/2024 F(2) 26,380 D $76.07 332,841 D
普通股 03/16/2024 F(2) 921 D $76.07 331,920 D
普通股 03/16/2024 F(2) 844 D $76.07 331,076 D
普通股 03/16/2024 F(2) 799 D $76.07 330,277 D
普通股 03/16/2024 F(2) 725 D $76.07 329,552 D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (1) 03/16/2024 M 2,001 (3) (3) 普通股 2,001 $0.00 72,031 D
限制性股票單位 (1) 03/16/2024 M 2,112 (4) (4) 普通股 2,112 $0.00 50,701 D
限制性股票單位 (1) 03/16/2024 M 66,065 (5) (5) 普通股 66,065 $0.00 0.00 D
限制性股票單位 (1) 03/16/2024 M 2,305 (6) (6) 普通股 2,305 $0.00 27,654 D
限制性股票單位 (1) 03/16/2024 M 1,806 (7) (7) 普通股 1,806 $0.00 0.00 D
回覆解釋：
1。限制性股票單位以一比一的方式轉換為普通股。
2。2024 年 3 月 16 日限制性股票單位歸屬後為滿足納税義務而預扣的股份。
3。2023年3月1日，申報人獲得了96,041個限制性股票單位（RSU）。歸屬時間表如下：2023年4月16日歸屬的限制性股票單位總數的1/48，此後每個月歸屬的限制性股票單位總數的1/48。歸屬後，RSU將根據發行人的選擇，以現金或普通股一比一的方式支付。
4。申報人於2022年3月1日獲得了101,401個限制性股票單位（RSU）。歸屬時間表如下：2022年4月16日歸屬的限制性股票單位總數的1/48，此後每個月歸屬的限制性股票單位總數的1/48。歸屬後，RSU將根據發行人的選擇，以現金或普通股一比一的方式支付。
5。由根據優步2019年股權激勵計劃於2021年3月1日向申報人授予的66,065個限制性股票單位（RSU）組成，這些單位的某些績效條件已得到滿足，基於時間的條件已於2024年3月16日得到滿足。歸屬後，限制性股票單位可在發行人選擇時以現金或普通股一對一的方式支付。
6。2021年3月1日，申報人獲得了110,618個限制性股票單位（RSU）。歸屬時間表如下：2022年3月16日歸屬的限制性股票單位總數的12/48％，此後每個月歸屬的限制性股票單位總額的1/48。歸屬後，RSU將根據發行人的選擇，以現金或普通股一比一的方式支付。
7。2020年3月2日，申報人獲得了86,670個限制性股票單位（RSU）。歸屬時間表如下：2021 年 3 月 16 日歸屬的 RSU 總數的 12/48，此後每個月歸屬的 RSU 總數的 1/48。歸屬後，RSU將根據發行人的選擇，以現金或普通股一比一的方式支付。
備註：
/s/ Nikki Krishnamurthy 的授權委託書 Carolyn Mo 03/19/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。