附錄 107
申請費表的計算
表格 S-3
(表格 類型)
Kopin 公司
(註冊人章程中規定的確切姓名 )
表 1-新註冊證券
安全 類型 |
安全 班級 標題 |
費用 計算 規則 |
註冊金額 |
提議的 最高報價 每人價格 單元 |
最大總髮行量 價格 (1) (2) |
費用 費率 |
的金額 註冊 手續費 (2) |
攜帶 向前 表單 類型 |
攜帶 向前 文件 數字 |
攜帶 向前 初始的 有效 約會 |
申請費 以前 已付款 連接到 未售出 證券 成為 已攜帶 向前 | |||||||||||||
新 註冊證券 |
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需要支付的費用 |
公平 |
普通股 股,面值每股0.01美元 (3) |
規則 457 (o) |
- | - | 0.0001476 |
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需要支付的費用 |
公平 |
優先股 股,面值每股0.01美元 (4) |
規則 457 (o) |
- | - | 0.0001476 |
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需要支付的費用 |
其他 |
認股權證 (5) |
規則 457 (o) |
- | - | 0.0001476 |
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債務 |
債務 證券 (6) |
- | - | 0.0001476 |
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發行總金額 |
$ | 200,000,000 |
$ | 29,520 |
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之前支付的 費用總額 |
- |
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費用抵消總額 |
- |
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淨額 到期費用 |
$ | 29,520 |
(1) | 在任何情況下,註冊人根據本註冊聲明不時發行的所有證券 的總髮行價格均不得超過2億美元或以任何其他貨幣、 貨幣單位或綜合貨幣或貨幣計算的等值價格。本註冊聲明所涵蓋的由註冊人 出售的證券可以單獨出售,也可以與根據本註冊聲明註冊的其他證券一起出售。 |
(2) | 根據經修訂的《證券法》第457(o)條,擬議的最高總價格僅為 計算註冊費。 |
(3) | 在註釋 (1) 的前提下,本註冊聲明涵蓋註冊人可能不時以不確定的 價格出售的 不確定數量的普通股(包括隨附的購買權,如果有)。 |
(4) | 以附註 (1) 為前提,本註冊聲明涵蓋註冊人可能不時以 不確定價格出售的 不確定數量的優先股(包括隨附的購買權,如果有)。還涵蓋了不確定金額的普通股(包括隨附的購買權, 如果有)(i)在優先股轉換後可能可發行或可交割的普通股,以及(ii)根據反稀釋條款,轉換優先股時可能需要交付 。 |
(5) | 以附註 (1) 為前提,本註冊聲明涵蓋了 不確定金額和數量的認股權證,這些權證代表了購買根據本註冊聲明註冊 的普通股、優先股和債務證券的權利,註冊人可能不時以不確定的價格出售這些證券。還涵蓋不確定數量的 普通股和優先股(在每種情況下,均附有購買權,如果有)和債務證券(i)在行使認股權證時可能可發行或交割的債務證券,以及(ii)由於反稀釋條款 行使任何認股權證時可能需要交割的債券。 |
(6) | 以附註 (1) 為前提,本註冊聲明涵蓋了 不確定金額的債務證券,註冊人可能不時以不確定的價格出售。如果任何債務證券 以原始發行折扣發行,則發行價格的本金應更高,這樣 的初始發行總價不超過100,000,000美元。還涵蓋了不確定數量的普通股和優先股(在每個 個案中,包括附帶的購買權,如果有)(i)在行使或轉換債務證券 時可能可發行或交割的普通股和優先股,以及(ii)根據反稀釋條款行使或轉換債務證券時可能需要交割的普通股和優先股。 |