美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
（第 4 號修正案）*
Iovance Biotherapeutics， Inc.
（發行人名稱）
普通股， 每股面值0.000041666美元
（證券類別的標題）
462260 10 0
（CUSIP 號碼）
Wayne P. Rothbaum
Quogue 資本有限責任公司
101 中央公園西區
一樓套房
紐約，紐約 10019
(212) 554-4475
（獲授權接收通知和通信的人員 的姓名、地址和電話號碼）
2024 年 2 月 20 日
（需要提交本聲明的事件日期）
如果申報人此前 曾在附表13G中提交過一份聲明，以報告本附表13D所涉的收購，並且由於§§240.13d-1（e）、240.13d-1（f）或240.13d-1（g）的 而提交本附表，請選中以下複選框。§
注意：以紙質 格式提交的附表應包括一份簽名的原件和附表的五份副本，包括所有證物。如需向其發送 副本的其他各方，請參閲規則 13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫 ，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別，以及 隨後的任何 修正案，其中包含會改變先前封面頁中提供的披露的信息。
為了1934年《證券交易法》（“法案”） 第18條的目的，此 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該條款的約束，但應受該法所有其他條款的約束（但是，見 註釋）。
| CUSIP 編號 462260 10 0 | |||
| 1. |
舉報人姓名 Quogue 資本有限責任公司 | ||
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） | ||
| (a) | x | ||
| (b) | ¨ | ||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4. | 資金來源（見説明） WC | ||
| 5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 ¨ | ||
| 6. | 國籍或組織地點 特拉華州 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 0 |
| 8. | 共享投票權 28,067,333 | |
| 9. | 唯一的處置力 0 | |
| 10. | 共享處置權 28,067,333 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 30,000,000 | |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明） ¨ | |
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 11.6% | |
| 14. | 舉報人類型（見説明） OO（其他） |
| CUSIP 編號 462260 10 0 | |||
| 1. | 舉報人姓名 Wayne P. Rothbaum | ||
| 2. | 如果是羣組成員，請選中相應的複選框（參見説明） | ||
| (a) | x | ||
| (b) | ¨ | ||
| 3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | ||
| 4. | 資金來源（見説明） PF | ||
| 5. | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律程序 ¨ | ||
| 6. | 國籍或組織地點 美國 | ||
的數量 股票 受益地 由... 擁有 每個 報告 Person With |
7. | 唯一的投票權 0 |
| 8. | 共享投票權 28,067,333 | |
| 9. | 唯一的處置力 0 | |
| 10. | 共享處置權 28,067,333 |
| 11. | 每位申報人實益擁有的總金額 30,000,000 | |
| 12. | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票（參見説明） ¨ | |
| 13. | 行中金額所代表的類別百分比 (11) 11.6% | |
| 14. | 舉報人類型（見説明） IN |
解釋性説明
附表13D的第4號修正案（本 “修正案”） 是代表以下 人（“申報人”）共同向美國證券交易委員會（“SEC”）提交的：特拉華州有限責任公司（“Quogue”）Quogue Capital LLC（“Quogue”）、 和韋恩·羅斯鮑姆（“羅斯鮑姆先生”），涉及普通股，特拉華州的一家公司Iovance Biotherapeutics, Inc.（前身為Lion Biotechnologies, Inc.）的每股面值（“普通股 股”）的000041666（“發行人”）。 Rothbaum 先生是發行人董事會成員。羅斯鮑姆先生也是Quogue唯一的 管理成員，以他的身份，他可能被視為對Quogue持有的 股份行使共同的投票權和投資權。申報人明確宣佈放棄對本文報告的證券的受益所有權，但其中任何 金錢權益除外。本修正案修訂和補充了申報人 於2016年6月13日向美國證券交易委員會提交的附表13D的初步聲明，隨後於2018年12月7日、2023年1月13日和2023年10月27日進行了修訂（統稱為 “原始附表13D”）。除非本修正案另有規定，否則本修正案不修改申報人先前在原始附表13D中報告的任何信息。除非另有説明，否則此處使用的所有大寫術語均具有原始附表 13D 中賦予的含義 。
| 第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
|
特此對第 3 項進行修正，增加以下內容：
原附表 13D 第 3 項
2024年2月20日，Quogue以45,75萬美元的收購價向發行人購買了500萬股普通股。
由於上述交易，Quogue 是28,067,333股普通股的直接受益所有人。Quogue還是B系列可轉換 優先股1,932,667股股票的所有者，該優先股不包括在上述普通股中。羅斯鮑姆先生作為Quogue的唯一管理成員， 可能被視為Quogue持有的上述證券的間接受益所有人。
申報人的營運資金 是購買上述證券的資金來源。上述證券的購買 價格中沒有任何一部分是由為收購、持有、交易或投票上述證券而借入或以其他方式獲得的資金或其他對價所代表。 | |
| 第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
|
特此對第 5 項進行修正和重述如下：
(a) 正如上文第3項中更全面描述的那樣，每位 申報人都是發行人28,067,333股普通股和1,932,667股B 系列可轉換優先股的受益所有人，佔發行人已發行普通股的11.6％。根據發行人提供的信息， 百分比的計算基於截至2023年12月31日已發行的256,135,715股普通股、194股A系列可轉換優先股和2,842,158股B系列可轉換優先股。
(b) 由於羅斯鮑姆先生是Quogue唯一管理成員， 先生可能被視為對Quogue實益擁有的28,067,333股發行人普通股 共享投票權和處置權。羅斯鮑姆先生宣佈放棄對證券的實益所有權，本報告不應被視為承認 出於第 16 條或任何其他目的，羅斯鮑姆先生是此類證券的受益所有人，除非他在該等證券中的金錢權益 。
(c) 在本文發佈日期 之前的過去六十天內，發生了以下交易：
除第3項所述外，在本文發佈之日前的最後六十天內的 中，申報人沒有參與發行人普通股的任何交易。
(d) 據知，除羅斯鮑姆先生外，沒有人 有權或有權指示從Quogue實益擁有的普通股 股中獲得股息或出售任何收益。
(e) 不適用。 |
簽名
經過合理的詢問，盡我所知 ，我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
| 日期：2024 年 3 月 19 日 | Quogue 資本有限責任公司 | |
| 來自： | /s/ Wayne P. Rothbaum | |
| 姓名： | Wayne P. Rothbaum | |
| 標題： | 管理會員 | |
| 日期：2024 年 3 月 19 日 | ||
| /s/ Wayne P. Rothbaum | ||
| 姓名：Wayne P. Rothbaum | ||
注意
| 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為（參見 18 U.S.C. 1001）。 |