美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
日程安排 13D
根據1934年的 證券交易法
(第 4 號修正案 )*
利佩拉制藥公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.0001美元 |
(證券類別的標題) |
53630L100 |
(CUSIP 號碼) |
大衞·達諾維奇,Esq。 沙利文和伍斯特律師事務所 1633 百老匯 — 32和 地板 紐約,紐約州 10019 (212) 660-3000 |
(有權接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼) |
2024年3月15日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人此前曾在附表13G中提交過聲明 以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§240.13d-1(e)、240.13d-1(f)或240.13d-1(g)的 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
*本封面其餘部分應填寫 ,供申報人在本表格上首次提交有關證券標的類別的信息,以及 任何包含會改變先前封面中提供的披露信息的後續修正案。
就經修訂的 1934 年 《證券交易法》(“交易法”)第 18 條而言,本封面其餘 上所需的信息不應被視為 “已提交”,也不得受《交易法》該部分的責任約束,但 應受《交易法》的所有其他條款的約束(但是,參見附註)。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 4 號修正案13D | 第 2 頁,共 5 頁 |
1 |
舉報人姓名 人
喬納森·H·考夫曼 |
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2 |
如果是羣組的成員,請選中相應的 框*
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(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 |
僅限秒鐘使用
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4 |
資金來源*
PF,OO (1) |
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5 |
檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露法律訴訟
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☐ | ||
6 |
組織的公民身份或地點
美國 |
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的數量股票 受益地 由 擁有每個 報告 人 和 | 7 |
唯一的投票權
1,635,015 (2) |
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8 |
共享投票權
0 |
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9 |
唯一的處置力
1,635,015 (2) |
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10 |
共享的 權力
0 |
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11 |
每位申報人實益擁有的總金額
1,635,015 (2) |
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12 |
如果行 (11) 中的 總金額不包括某些股份*
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☐ | ||
13 |
按行 (11) 中的數量表示 的類別百分比
21.0% (3) |
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14 |
舉報類型 人員*
在 |
* 參見説明
(1) 包括 (i) 喬納森·考夫曼博士(“申報人”) 用個人資金購買的發行人888,849股普通股, 面值每股0.0001美元,以及 (ii) 行使發行人(“發行人”) 授予報告的股票期權時可能發行的746,166股普通股以發行人高級管理人員和董事身份的人,在本附表13D聲明第4號修正案(以下簡稱 “第4號修正案”)發佈之日起 之日起的60天內歸屬和行使。
(2) 包括(i)申報人實益擁有的888,849股普通股 ,(ii)可行使712,833股普通股的全額既得期權,以及(iii)在本第4號修正案提交後的60天內可行使的33,333股未歸屬期權。
(3) 根據經發行人核實的截至本第4號修正案發佈之日已發行的7,039,846股普通股 股計算。就計算 申報人的受益所有權百分比而言,申報人 在本第4號修正案提交後的60天內有權收購的746,166股普通股被視為已流通股票。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 4 號修正案13D | 第 3 頁,共 5 頁 |
本修正案編號 4 修訂和補充了申報人最初於2022年12月29日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明, 經申報人於2023年6月21日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第1號修正案修訂,經申報人於2024年3月6日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明的第2號修正案修訂,以及 } 經申報人於2024年3月15日向美國證券交易委員會提交的附表13D聲明(統稱為 “附表13D”)的第3號修正案進一步修訂)。此處使用但未定義的大寫術語應具有附表 13D 中 賦予它們的含義。除非本文另有規定,否則本第4號修正案並未修改申報人先前在附表13D中報告的任何信息 。
本 第4號修正案的目的是更新附表13D中申報人的受益所有權信息。
除下文 特別修訂外,附表13D的所有其他條款仍然有效。
第 1 項。證券和發行人。
“第 1 項” 中包含的信息 。本第4號修正案未對附表13D的證券和發行人進行修改。
第 2 項。 | 身份和背景。 |
“第 2 項” 中包含的信息 。本第4號修正案未對附表13D的身份和背景。”
第 3 項。資金來源或金額或 其他注意事項。
“項目3。特此修訂附表13D的來源 或資金金額或其他對價。” 並全文重述如下:
申報人實益 擁有1,635,015股普通股,包括 (i) 不時用個人資金收購的888,849股普通股,以及 (ii) 746,166股普通股,在行使申報人擁有的股票期權時可能發行, 以執行官兼董事的身份授予申報人持有的股票期權發行人。
第 4 項。交易目的。
特此通過引用 第 4 號修正案封面 行 (7)、(8)、(9)、(10)、(11) 和 (13) 及相應腳註中的信息,以及本第 4 號修正案第 2 項、第 3 項、第 5 項和第 6 項中列出或以引用方式納入的信息 全部納入本第 4 項,除其他持股外,申報人於2024年3月18日至2024年3月19日期間在公開市場上購買了總計55,000股普通股。
除上述 所述外,“第 4 項。本 第4號修正案未對附表13D的 “交易目的。” 進行修改。
第 5 項。 發行人的證券利息。
特此將對本第 4 號修正案封面第 (7) 至 (13) 行的答覆以及相應的腳註以引用 方式全部納入本第 5 項。
(a) 參見封面上對第 11 項和第 13 項的 回覆。
(b) 參見封面上 對第 (7)、(8)、(9) 和 (10) 行的迴應。
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 4 號修正案13D | 第 4 頁,共 5 頁 |
(c) 在 2024年3月18日至2024年3月19日之間,申報人通過公開市場購買共購買了55,000股普通股。 除非附表13D另有規定,否則申報人據其所知,在提交本第4號修正案之日之前的六十天內,沒有參與任何與發行人普通股有關的交易 。
除上述情況外,信息 包含在 “第 5 項。本修正案 第4號未對附表13D的發行人證券利息。” 進行修訂。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解 或關係。
“第 6 項” 中包含的信息 。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係。” 的附表13D未經本第4號修正案修訂。
第 7 項。材料將作為證物提交。
“第 7 項” 中包含的信息 。本第4號修正案未對附表13D中作為證物提交的材料。”
CUSIP 編號 53630L100 | 附表 第 4 號修正案13D | 第 5 頁,共 5 頁 |
簽名
經過合理的詢問,盡我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 3 月 19 日 | |
/s/喬納森·H·考夫曼 | |
姓名:喬納森·H·考夫曼 |