規則第12d1-4條的格式

基金的基金投資協議

本協議的日期為：[中間/中間][所述/每個] 收購基金(S)[，個別而不是共同](每個，一個收購基金)，以及[所述/每個]收購基金(S)[，個別而不是共同](每個，一個收購基金，並與收購基金一起[s]、資金)，列於附表A。

鑑於，每隻基金根據經修訂的1940年《投資公司法》(《1940年投資公司法》)，在美國證券交易委員會(美國證券交易委員會)登記為投資公司；

鑑於1940年法案第12d1-4條(規則)允許(I)註冊投資公司，如收購基金，投資於其他註冊投資公司的股票，如收購基金，超出1940年法案第12(D)(1)(A)和第12(D)(1)(C)節的限制，以及(Ii)註冊投資公司，如收購基金，以及分銷商和經紀人，故意向收購基金出售超過1940年法令第12(D)(1)(B)條規定的限額的收購資金份額， 但須遵守該規則的條件；

鑑於收購基金可根據《規則》不時投資於一個或多個收購基金的股份，投資金額可超過第12(D)(1)(A)條和第12(D)(1)(C)條(視情況而定)的限制；以及

鑑於，被收購的基金、分銷商或經紀人可不時根據規則，故意將一隻或多隻收購基金的股份出售給收購基金，超出第12(D)(1)(B)條的限制；

因此，現在根據規則，購置基金[s]和收購的基金[s]欲列明以下條款， 收購基金根據此條款，[s]可投資於收購基金[s]根據本規則及收購基金，分銷商或經紀商可根據本規則向收購基金出售收購基金的股份。

1. 投資方面

(a)為了幫助合理解決收購基金對作為共同基金運作的收購基金 （收購共同基金）產生不當影響的風險，並協助收購共同基金投資顧問根據本規則作出要求的調查結果，各收購基金和各收購共同基金達成以下協議： “”’

(i) 實物贖回.收購基金確認並同意，如果且 與收購共同基金的註冊聲明一致（經不時修訂），則收購共同基金可兑現’

任何部分或全部實物贖回請求。

(Ii)贖回時間/提前通知.收購基金將盡合理努力分散大額贖回請求（大於 []已收購共同基金已發行股份總數的%），或在可行的情況下，並符合收購基金最佳利益 的最佳利益，向已收購共同基金提供贖回請求的提前通知。’’所獲取的 共同基金確認並同意，根據上述規定提供的任何通知均不是贖回承諾，而是構成可能與提交贖回請求的金額、 時間和方式（如有）存在重大差異的估計。

(Iii)投資規模。 應 已收購共同基金的合理要求，收購基金將提供有關其在已收購共同基金投資的預期時間軸以及其在已收購共同基金中的預期投資規模的摘要信息。

(b)關於以交易所交易基金（收購 ETF）運作的收購基金的投資，本基金注意到，每個收購ETF的設計是為了容納來自收購基金或其他投資者的大額投資和贖回。“”所收購ETF股份的創建和贖回指令僅可 由經紀人或已與所收購ETF分銷商訂立協議（未授權參與者協議）的註冊結算機構的其他參與者（統稱為“授權參與者協議”）提交。“”“”’所收購ETF亦設有規管所收購ETF股份之創設及贖回之政策及程序（淨籃子政策）。“”’收購基金通過授權參與者提交的任何創建或 贖回指令將根據籃子政策和相關授權參與者協議予以滿足。籃子政策包括規管實物創造和贖回以及現金交易的條文。在任何情況下，基金一般預期收購基金將在二級市場交易所收購ETF的股份，而不是 通過與被收購ETF的直接創建和贖回交易。本基金認為，這些有關收購基金投資於被收購ETF股份的重要條款應有助於被收購ETF投資顧問根據規則作出所需的調查結果。’’

(c)關於投資於 作為封閉式基金運作的收購型基金（簡稱收購型CEF），本基金注意到收購型CEF不允許每日贖回，而允許定期回購的收購型CEF，例如根據1940年法案的規則23c—3運作的區間 基金，僅在規定的情況下才會這樣做。“”應被收購CEF的合理要求，收購基金將提供有關其在被收購CEF投資的預期時間軸以及其在被收購CEF中的預期投資規模的摘要信息 。 [各基金同意，收購基金及其諮詢小組（如細則12d1—4所定義）只能收購最多 [x%]所收購的CEF的流通股。]

(d)為了協助收購基金的投資顧問評估結構的複雜性 以及與在被收購者的投資相關的費用和開支，’

2

基金，各收購基金應向各收購基金提供收購基金參照本規則合理要求的收購基金費用和開支的信息。

2. 收購資金的代表。

就收購基金對收購基金的任何投資超出第12（d）（1）（A）條或第12（d）（1）（C）條的限制，或已知收購基金、分銷商或經紀人向收購基金出售股份超出第12（d）（1）（B）條的限制，收購基金同意：（i）遵守證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的適用於收購基金的規則的所有條件；（ii）遵守本協議項下的義務；以及（iii）及時通知如果收購基金未能遵守證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的有關收購基金投資的規則或本協議。

3. 收購基金的代表。

就收購基金對收購基金的任何投資超出第12（d）（1）（A）條或第12（d）（1）（C）條的限制，或已知收購基金、分銷商或經紀人向收購基金出售股份超出第12（d）（1）（B）條的限制，收購基金同意：（i）遵守證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的適用於收購資金的 規則的所有條件；（ii）遵守本協議項下的義務；及（iii）如果該收購基金未能 就其在該收購基金的投資遵守本規則，則立即通知該收購基金，由SEC或其工作人員不時解釋或修改，或本協議。

4. [其他的。]

5. 通知。

所有 通知，包括任何一方根據本協議和本規則的條款提供的所有信息，均應以書面形式進行，並應通過掛號郵件或隔夜郵件、傳真或電子郵件發送至 以下指定的各方地址。

3

6. 期限和終止； [轉讓；修訂]

(A)本協定在取得的資金和取得的資金依賴本規則的期間內有效，該規則由美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改。雖然本協議的條款僅適用於依據美國證券交易委員會或其工作人員不時解釋或修改的本規則對基金進行的投資，但本協議將繼續有效，直至根據第6(B)條終止。

(B)本協議應繼續有效，直至任何一方於[60]通知其他 方的天數。本協議終止後，收購基金不得根據規則購買超出第12(D)(1)(A)條或第12(D)(1)(C)條限制的收購基金的額外股份。

[(C)未經另一方事先書面同意，任何一方不得轉讓本協議。]

[(D)可修改本協定，包括在附表A中增加購置款和購置款，但僅限於由受影響各方簽署的書面形式。]

[(E)在本協議項下涉及收購基金的任何訴訟中，每個收購基金同意僅關注個人收購基金(S)，即[是/是]涉及此事的爭議不大，不向任何其他系列收購資金。]

[(F)在涉及本協議項下收購資金的任何訴訟中，每個收購基金同意僅關注個人收購基金(S)，即[是/是]在爭議中涉及此事，而不是向任何其他系列收購的資金。]

4

特此證明，雙方已於上文所述日期簽署了本協議。

5

附表A

《協定》適用的資金清單