SEC FORM 3

美國證券交易委員會表格 3

表格 3

美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條

監察員批准

監察員編號：			3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數：			0.5

1。舉報人的姓名和地址^*

李傑偉

（最後）

（第一）

（中間）

梅桂街銀行工業園

花源口經濟區

（街）

大連

116450

（城市）

（州）

（壓縮）

2。需要聲明的活動日期（月/日/年）
08/22/2023

3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 CBAK 能源技術有限公司 [CBAT ]

4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）

	董事	10% 所有者
X	軍官（請在下面給出標題）	其他（請在下方指定）
	首席財務官

5。如果是修訂，則為原始提交日期（月/日/年）

6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）

X	由一名申報人提交的表格
	由多個申報人提交的表格

表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4)	2。實益擁有的證券金額（Instr. 4)	3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5)	4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股	5,000⁽¹⁾	D

表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4)	2。可行使日期和到期日（月/日/年）		3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4)		4。衍生證券的轉換價或行使價	5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5)	6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
1。衍生證券的標題（Instr. 4)	可行使日期	到期日期	標題	股份數量或數量	4。衍生證券的轉換價或行使價	5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5)	6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
限制性股份單位	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	5,000	⁽²⁾	D
選項	⁽³⁾	⁽³⁾	普通股	20,000	⁽³⁾	D
選項	⁽⁴⁾	⁽⁴⁾	普通股	4,000	⁽⁴⁾	D

回覆解釋：

1。代表根據公司2015年股權激勵計劃授予的5,000個已歸屬的限制性股票單位。

2。代表根據公司2015年股權激勵計劃授予的5,000個限制性股票單位，該計劃將於2023年12月31日歸屬。

3。代表根據公司2015年股權激勵計劃授予的購買20,000股普通股的期權，該計劃將於2024年6月30日和12月31日以及2025年6月30日和12月31日分四次等額分期歸屬。

4。2021年11月29日，申報人獲得了購買2萬股普通股的選擇權。根據CBAT對截至2021年12月31日、2022年、2023年、2024年和2025年12月31日的每個財年的某些績效標準的滿足程度，該期權分10次等額的半年期付款。2021年的業績標準得到滿足，因此該期權於2022年5月30日歸屬2,000股，於2022年11月30日授予2,000股。2022年的業績標準未得到滿足，因此，該期權的任何部分在2023年都沒有歸屬。

	/s/ 李潔薇	08/29/2023
	** 舉報人簽名	日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交，看到指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足，看到程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。