美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934年的《證券交易法》
Prenetics 全球有限公司
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
G72245106
(CUSIP 號碼)
羅玉明丹尼斯
Highview 8B 公寓
1A Coxs Road,
九龍,香港
電話:+852 90987375
(有權接收通知和通信的人員的姓名、 地址和電話號碼)
2023年7月20日
(需要提交本聲明的事件日期)
如果申報人 此前曾在附表13G中提交過一份聲明,以報告本附表13D所涉的收購,並且由於§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,請選中以下複選框。☐
注意:以紙質格式提交的時間表應 包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有展品。有關需要向其發送副本的其他當事方,請參閲規則 13d-7。
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別的申報人填寫,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為1934年 證券交易法(該法)第18條的目的而提交的,也不應受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)。
附表 13D
CUSIP 編號G72245106 | 第 2 頁,總共 5 頁 |
(1) |
舉報人姓名
羅玉明丹尼斯 | |||||
(2) | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
(3) | 僅限美國證券交易委員會使用
| |||||
(4) | 資金來源(參見 説明)
OO | |||||
(5) | 檢查是否需要根據第 2 (d) 或 2 (e) 項披露 法律訴訟
| |||||
(6) | 組織的國籍或所在地
香港 特別行政區 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每 報告 人 和:
|
(7) | 唯一的投票權
14,444,444 | ||||
(8) | 共享投票權
0 | |||||
(9) | 唯一的處置力
14,444,444 | |||||
(10) | 共享處置權
0 |
(11) |
每個申報人實際擁有的總金額
14,444,444 | |||||
(12) | 檢查第 (11) 行 的總金額是否不包括某些股票(參見説明)
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金額表示的類別 的百分比
9.16%* | |||||
(14) | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
* | 本附表13D中使用的百分比是根據發行人羅育明丹尼斯和陳冠志於2023年6月25日簽訂的股票出售 協議,發行人A類普通股作為對價股向羅玉明丹尼斯和陳冠志發行截至2023年7月20日發行和流通的157,673,687股A類普通股計算得出的發行人收購Insighta Holdings Limited的股權。 |
附表 13D
CUSIP 編號G72245106 | 第 3 頁,總共 5 頁 |
第 1 項。 | 證券和發行人 |
本附表13D涉及根據開曼羣島法律註冊的股份有限公司Prenetics Global Limited (發行人)的A類普通股,面值為每股0.0001美元(普通股)。發行人的普通股在納斯達克股票市場有限責任公司上市,代碼為PRE。發行人的主要行政辦公室 位於香港鯉魚湧國王道728號國王路K11工作室701-706室。
第 2 項。 | 身份和背景 |
(a):本附表13D由Lo Yuk Ming Dennis先生(丹尼斯或舉報人)根據美國證券交易委員會根據該法第13條頒佈的第13d-1(c)條提交。
(b)、(c) 和 (f):丹尼斯是香港 香港特別行政區的公民。丹尼斯是位於香港新界沙田的香港中文大學醫學院化學病理學教授。Dennis 地址是香港九龍油麻地 考克斯道 1A 號 Highview 8B 室。
(d) 和 (e):在過去五年中,舉報人沒有:(i) 在刑事訴訟中被定罪;或 (ii) 具有主管司法管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,因此該訴訟曾經或現在受到禁止未來違反、禁止或 授權開展受聯邦或州證券法約束的活動的判決、法令或最終命令的約束髮現任何違反此類法律的行為。
第 3 項。 | 資金或其他對價的來源和金額 |
下文第4項總結了股票銷售協議(定義見下文)中與申報人收購的證券有關的某些條款。 在股票銷售協議(交易)所設想的交易完成之前,丹尼斯擁有Insighta Holdings Limited的13萬股A類普通股(出售股份)和65萬股B類普通股, 是一家根據開曼羣島法律註冊的股份有限責任公司(Insighta)。交易完成後,丹尼斯獲得了發行人14,444,444股普通股作為出售股份的對價。
第 4 項。 | 交易的目的 |
股票銷售協議
2023年6月25日,發行人 Dennis和Chan Kwan Chee簽訂了股票銷售協議(股票銷售協議),根據該協議,Dennis和Chan Kwan Chee(合稱 “供應商”)同意將Insighta的某些A類普通股出售給 發行人,由 (i) 發行人的代價股和 (ii) 提名權(定義見下文)結算。股票銷售協議所設想的交易於2023年7月20日完成,丹尼斯在同一天收到了發行人的14,444,444股普通股。
根據股票銷售協議,Dennis同意,未經董事會事先書面同意,在交易後的特定時間內,不轉讓發行人根據交易收到的任何普通股(封鎖股份), 某些慣例例外情況除外。由於這些封鎖條款,(i) 25% 的封鎖股份在 2023 年 7 月 20 日(第一個封鎖期)之後的六個月內將有資格轉售,(ii) 37.5% 的封鎖股份在第一個封鎖期(第二個封鎖期)後的 3 個月之日有資格轉售,(iii) 50% 的封鎖股份將有資格在發行之日第二封鎖期(第三次封鎖期)後三個月的日期,(iv) 62.5% 的封鎖股份將有資格在3個月後的下跌之日釋放 第三個封鎖期(第四個封鎖期),(v)75% 的封鎖 股票將在第四個封鎖期(第五個封鎖期)之後的 3 個月之日有資格釋放,(vi) 87.5% 的封鎖股份將有資格在第五個鎖定期(第六次鎖定期 期)之後的 3個月之日釋放,以及 (vii) 87.5% 的封鎖股份封鎖股票將有資格在第六次封鎖期後的3個月之內發行。
上述對股票銷售協議的描述並不完整,完全受股票出售 協議全文的限制,該協議作為附錄A附於本附表13D,並以引用方式納入此處。
CUSIP 編號G72245106 | 第 4 頁,總共 5 頁 |
註冊權協議
在2023年7月20日交易完成的同時,發行人、丹尼斯和其他某些各方簽訂了註冊權協議 (註冊權協議),根據該協議,發行人同意根據經修訂的1933年《證券法》承擔某些轉售貨架註冊義務,丹尼斯和其他某些 方已獲得慣常要求和搭便註冊權。
上述 對《註冊權協議》的描述並不完整,全部受註冊權協議全文的限制,該協議作為附錄 B 附錄附於本附錄 13D,並以引用方式納入此處。
提名權信
在 交易於2023年7月20日完成的同時,發行人和丹尼斯簽署了一份提名權書(提名權書),該書規定,只要賣方總共持有不少於公司全部已發行和流通股本的3% ,Dennis有權提名一名董事進入發行人董事會(第一位被提名人應為陳羣智),刪除擔任該職位的任何董事並填補該等 職位的任何空缺(提名權)。陳冠志的任命須經陳羣智的僱主和/或關聯組織的批准。
上述對提名權利信的描述並不完整,全部由提名 右信的全文限定,該書作為附錄 C 附錄附於本附表 13D,並以引用方式納入此處。
除上述情況外,申報人 人目前沒有任何與附表13D第4 (a) (j) 項所列任何事項有關或可能導致的計劃或提案,儘管根據本文討論的因素,申報人可以隨時改變其 目的或就此制定不同的計劃或提案。
第 5 項。 | 發行人證券的權益 |
(a) 和 (b):
特此將舉報人對本附表 13D 封面第 (7) 至 (13) 行的迴應以引用方式納入本第 5 項。
(c):除本 附表13D中披露的內容外,申報人在過去60天內沒有進行任何普通股交易。
(d): 無。
(e):不適用
第 6 項。 | 與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係 |
特此以引用方式納入第 4 項中列出的全部信息。
除非如上所述或本附表13D的其他地方或以提及方式納入本附表13D,申報人與任何人均不就發行人的任何證券簽訂任何 合同、安排、諒解或關係(法律或其他關係),包括但不限於與此類證券 轉讓或表決、發現者費用、合資企業、貸款或期權安排、看跌期權或看漲期權安排有關的任何合同、安排、諒解或關係, 利潤擔保, 利潤或損失的分割,或提供或扣留代理人。
CUSIP 編號G72245106 | 第 5 頁,總共 5 頁 |
第 7 項。 | 作為展品提交的材料 |
展品編號 | 描述 | |
A | Prenetics Global Limited、Lo Yuk Ming Dennis和Chan Kwan Chee之間簽訂的截至2023年6月25日的股票銷售協議(參照2023年7月6日向美國證券交易委員會提交的F-1表格(文件編號333-265285) 註冊聲明附錄10.23。 | |
B | Prenetics Global Limited、Lo Yuk Ming Dennis和AC-Tech Investment Limited簽訂的註冊權協議,日期為2023年7月20日。 | |
C | 提名權信,由Prenetics Global Limitedics Global Limited於2023年7月20日發出,並得到羅育明丹尼斯的同意和承認。 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 8 月 5 日
作者:/s/ 羅玉明 Dennis |
姓名:盧玉明丹尼斯 |