附件11.1
進行
我們的代碼
我們承諾做正確的事
目錄表
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來自我們CEO的留言 | 3 |
我們的代碼 | 4 |
企業合規計劃 | 6 |
報告關注事項 | 6 |
沒有報復 | 7 |
遵守法律法規 | 8 |
腐敗、賄賂和透明度 | 8 |
反洗錢 | 9 |
禮品和娛樂 | 9 |
醫療保健社區參與 | 9 |
利益衝突 | 10 |
確定利益衝突 | 10 |
披露利益衝突 | 12 |
家庭成員和工作 | 12 |
環境、健康和安全 | 12 |
歧視和騷擾 | 13 |
不良事件報告 | 13 |
保密和隱私 | 13 |
知識產權和保密性 | 13 |
數據隱私 | 15 |
公司資產的保護和使用 | 15 |
政治貢獻 | 16 |
內幕交易 | 16 |
慈善捐款及補助金 | 16 |
管理信息 | 16 |
社交媒體 | 16 |
數據完整性和記錄保存 | 17 |
財務報告和其他公共信息的準確性 | 17 |
上市公司的報告 | 17 |
公平交易 | 18 |
紀律處分 | 18 |
報告侵犯 | 19 |
放棄我們的準則 | 19 |
結論 | 19 |
來自我們CEO的留言
Legend Biotech在全球擁有超過1000名員工,你們每個人都被公司的獨特使命所團結在一起:大力追求並提供變革性療法。我感謝你致力於這項使命。每一天,您都在做出催化公司發展的選擇;這些選擇使我們有可能改善患者及其家人的生活。
我們通過擴大我們的能力和加速創新研究而共同努力,使Legend Biotech成為一家全球性的生物技術公司,擁有非常有前途的管道代理商和快速增長的製造和商業基礎設施。自我們成立以來還不到十年,我們的打擊遠遠超過了我們的體重。
我們之所以成功,是因為我們雄心勃勃。我們一直渴望改變腫瘤學及其他領域治療的開發方式。但為了達到如此高的期望,我們需要堅持更高的標準。
我們必須將我們的雄心與對道德和合規的深刻和久經考驗的承諾相結合,並始終以負責任和有原則的方式行事。合規和誠信根植於我們的文化。至關重要的是,我們都必須知道、理解並堅定不移地遵循對我們業務的正確實踐至關重要的政策。在以道德和負責任的方式行事方面,沒有捷徑可走。
本商業行為和道德準則(“我們的準則”)將幫助您瞭解Legend Biotech對您的期望以及我們的客户和利益相關者對我們的期望。它不是一個詳盡的列表,列出了您在特定角色中可能需要了解的每一項政策,但它代表了一個很好的路線圖。如果您有任何疑問,它將引導您使用其他資源。
請仔細閲讀本文件。我認為你會對道德行為和完全遵守的價值有更高的認識。為正確的理由做正確的事情是贏得和保持我們的合作伙伴、公眾和我們服務的患者信任的唯一途徑。
再次感謝您的努力。我們不僅將繼續成長,而且將本着道德、合規和誠信行事。
向您致敬,
Ying Huang,PhD,首席執行官
我們的代碼
在Legend,我們致力於在醫療保健方面發揮作用,改善患者的生活,併為股東創造可持續價值。實現這些目標在很大程度上取決於我們對以道德方式開展業務的承諾。
在我們與利益相關者的所有互動中,我們致力於做正確的事情。
我們的守則包含了按照最高商業道德標準開展Legend Biotech Corporation及其子公司和關聯公司(統稱“Legend”或“公司”)業務的一般準則,並旨在符合2002年《薩班斯—奧克斯利法案》第406條及其相關規則所定義的“道德守則”。如果我們的準則要求的標準高於商業慣例或適用法律、規則或法規所要求的標準,我們將遵守這些更高的標準。
我們的守則旨在阻止不法行為並促進:
·誠實和道德的行為,包括道德處理個人和職業關係之間的實際或明顯的利益衝突;
·在公司向美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)提交或提交給美國證券交易委員會(“SEC”)的報告和文件中以及在公司進行的其他公開通信中進行全面、公平、準確、及時和可理解的披露;
·遵守適用的法律、規則和條例;
·及時向內部報告違反《守則》的情況;以及
·對遵守我們的準則的責任。
我們的守則適用於本公司的所有董事、高級管理人員和員工,無論他們是全職、兼職還是臨時工作(每個人都是“員工”,統稱為“員工”,在本文中有時稱為“您”)。本守則的某些條款特別適用於本公司的首席執行官、首席財務官、高級財務官、財務總監、高級副總裁、副總裁和任何其他履行
公司的類似職能(每人一名“高級管理人員”,以及統稱為“高級管理人員”)。
本公司董事會(“董事會”)已為本公司委任一名合規官(“合規官”)。如果您對我們的規範有任何疑問,或想要報告任何違反我們的規範的行為,請向合規官發送電子郵件至Compliance@LegendBiotech.com。
我們的守則確立了聯想的期望,即所有員工的行為都符合適用的法律、法規和公司政策,並表現出誠實、良好的判斷力、正直和最高的商業行為道德標準。我們將負責履行我們對聯想的承諾,包括我們的守則,以及相關的政策和程序。
我們不容忍違反我們的規範的行為,並致力於適當地處理不符合規定的情況。員工必須意識到,違規行為可能會給公司和他們自己帶來嚴重後果。
我們也希望與我們開展業務的每個人都遵守我們的準則中概述的原則。
當您代表聯想開展業務時,您必須遵守適用於聯想活動的法律和法規以及我們的政策。你需要閲讀並遵守每項政策,並瞭解它如何適用於你的工作和角色。你的經理將能夠在你需要知道的特定工作信息上為你提供指導。如果對行為是否合法或是否符合我們的政策存在任何疑問,您必須立即向合規部或法律部尋求建議。
我們理解,我們的準則可能無法涵蓋您所面臨的所有問題或困境,在這些情況下,我們鼓勵您使用您的判斷力去做正確的事情。如果你對潛在的行動方針有任何懷疑,問自己以下問題:
·這合法嗎?
·這是否符合道德規範,是否符合我們的價值觀?
·它與我們的準則一致嗎?
·這是否會對我們公司的聲譽產生積極影響?
·如果在新聞中報道這件事,或者告訴我尊敬的人,我會感到舒服嗎?
如果這些問題中的任何一個的答案是“不”,那就不要去做。如果你仍然對適用於你工作的法律、法規或政策有疑問或不清楚,或者如果你不確定某一特定行動的合法性或完整性,請在採取行動之前尋求指導。您可以通過聯繫合規部或法律部尋求支持和建議。
企業合規計劃
Legend的合規計劃旨在促進在整個組織中整合誠信、法律和道德行為的文化。 合規計劃反映了我們對誠實、合乎道德並遵守我們運營所在地的法律法規開展業務的承諾。
Legend的合規計劃旨在納入OIG製藥商合規計劃和美國製藥研究和製造商與醫療保健專業人員互動規範(PhRMA規範)中所述的原則。合規方案包括以下基本要素:
·指定合規官員和合規委員會
·書面政策和程序
·有效的培訓和教育,提供持續的指導,以保持合規性
·有效的溝通渠道
·內部監控和審計,幫助識別和支持潛在合規漏洞的領域
·紀律準則
·糾正措施程序
報告關注事項
聯想在我們所有的業務交易中重視責任和誠信,並努力追求最高的企業行為標準。我們希望您始終按照我們的價值觀和標準以道德和負責任的方式行事。
為了支持這些價值觀和標準,我們建立了幾個選項,以便在不報復的情況下,善意地報告涉嫌或實際違反法律、法規和公司政策的行為,包括匿名報告選項。您有責任報告已知或疑似違反:適用法律或法規;我們的準則;或任何其他聯想政策或程序。
所有關於任何此類已知或疑似違規行為的問題和報告將以敏感和謹慎的態度處理。合規官和公司將根據適用法律和公司調查員工關切問題的需要保護員工的機密性。
與你的經理交談通常是一個很好的開始。如果出於任何原因,你不願意與經理交談或向經理報告,你還有其他選擇。您可以祕密報告您的擔憂,也可以與管理層、合規部門、法律部門或人力資源部門的其他成員交談。
以下是合規資源列表:
合規與道德熱線
使用熱線是自願和儘可能保密的。我們鼓勵您保密地提供您的身份,但在當地法律允許的範圍內,您可以選擇在撥打合規與道德熱線時保持匿名。所提供的信息將報告給聯想的合規部門,合規部門將採取適當的行動。
合規與道德熱線由經過專門培訓的第三方代表運營,每天24小時、每週7天、全年365天通過電話或在線提供。
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合規與道德熱線聯繫方式: |
電話 | 比利時 | 0-800-100-10 |
中國 | 400-001-4391 |
愛爾蘭 | 1-800-550-000 |
愛爾蘭(UFIN) | 00-800-222-55288 |
英國 | 0-800-89-0011 |
美國 | 844-205-1669 |
莫比爾縣 | 所有地區(中國除外) | legendbiotechmobile.ethicspoint.com |
網站 | 所有地區(中國除外) | legendbiotech.ethicspoint.com |
中國 | 聯繫您當地的人力資源、合規或法律部門代表 |
郵箱 | 所有地區(中國除外) | compliance@legendbiotech.com |
中國 | compliance.cn |
沒有報復
我們嚴格禁止一切形式的報復,並致力於鼓勵員工可以自由提問和提出關注的文化。您必須真誠地報告任何不當行為或不當行為,而不必擔心遭到報復。
您不會因以下情況而遭受任何不利後果:
·拒絕做違反我們的準則、公司政策或法律的事情
·真誠地提出對潛在不當行為的關注
·配合調查
在適用法律允許的範圍內,從事報復行為的員工將受到紀律處分,直至幷包括終止僱傭。
遵守法律法規
您有義務遵守本公司經營所在城市、省、地區和國家的法律。這包括但不限於以下法律:腐敗和賄賂,包括回扣;向醫療保健提供者披露價值轉移;洗錢;專利、版權、商標和商業祕密;信息隱私;內幕交易;提供或接受酬金;就業騷擾;環境保護;職業健康和安全;虛假或誤導性財務信息;濫用公司資產;外匯兑換活動。您應瞭解並遵守適用於您在公司職位的所有法律、規則和法規。如果對行動是否合法存在任何疑問,您必須立即向合規部或法律部尋求建議。
腐敗、賄賂和透明度
行賄和回扣是犯罪行為,法律嚴禁。您不得在世界任何地方提供、給予、索取或接受任何形式的賄賂或回扣。這適用於我們與政府官員和私人團體的交易。
切勿承諾或提供任何有價值的東西,以鼓勵醫療保健界的任何成員購買、開處方或使用我們的產品。確保醫療保健專業人員(“HCP”)的服務補償反映了所提供服務的公平市場價值。此外,所有直接或間接的價值轉移,包括向醫療界成員支付的款項,必須符合適用的法律和法規,並必須記錄和報告,以確保遵守所有有關透明度報告的法律和法規。
此外,美國《反海外腐敗法》禁止直接或間接向外國政府官員或外國政治候選人提供任何有價值的東西,以獲取或保留業務。 在許多國家,醫務人員(如醫生和醫院人員)通常被當地法律視為公務員和政府僱員。 除構成違反公司政策外,違反《反海外腐敗法》可能是民事或刑事犯罪。
冒犯您不得直接或間接向任何國家的政府官員支付或授權任何非法款項。此外,我們不允許支付“便利費”,此類支付違反公司政策。 公司不會容忍企圖不正當地影響政府人員或個人以獲得有利的政府或監管待遇或不正當地促進我們的商業利益。
反洗錢
傳奇非常重視洗錢和任何其他形式的腐敗。我們維持一個健全的合規計劃,旨在最大限度地減少腐敗和金融犯罪的可能性,但我們也依賴您及時報告任何與洗錢有關的問題或可疑活動。禁止您支持或協助洗錢;這樣做,即使是無意的,也可能導致對您和Legend的民事和刑事處罰。因此,您必須:
·瞭解並遵循政策,
·始終保持警惕並批判性地分析客户、交易和支付,
·明確提出關注並報告任何與洗錢有關的不尋常或潛在可疑活動。
禮品和娛樂
贈送和接受適當的禮物可以被視為一種常見的商業慣例。適當的商務禮品和娛樂是受歡迎的禮貌,旨在建立商業夥伴之間的關係和理解。然而,禮物和娛樂不應損害或似乎損害個人作出客觀和公平商業決策的能力。 使用不當,禮品可能構成賄賂或回扣,屬於法律嚴禁的犯罪行為。您不得提供、給予、索取或接受任何形式的賄賂或回扣。你有責任在這方面運用良好的判斷力。一般而言,您可以向業務合作伙伴提供或接受禮品或娛樂,但前提是禮品或娛樂符合適用法律,金額不大,且並非出於考慮或預期收件人的任何行動。 您不得向HCP、醫療保健組織或政府官員提供禮品、膳食或娛樂,除非適用法律明確允許,並事先獲得合規部門根據我們的政策和程序批准。所有代表公司的禮品、餐費和娛樂費用必須在費用報告中適當説明。
我們鼓勵您向公司報告並提交收到的禮品。雖然並非強制要求向合規官報告低於100美元的小禮品,但價值超過100美元的禮品必須立即向合規官報告。
醫療保健社區參與
在Legend,我們遵守管理我們如何與HCP、醫療保健組織、患者和醫療保健界其他人互動的規則和法規。
在與醫療保健界接觸時,與Legend產品相關的信息必須符合法律規定,不得對醫療保健界的成員造成不當影響。
當他們決定使用我們的產品時,無論是主動還是被動。 反應性交換是對未經請求的信息詢問的迴應,其中可能包括關於標籤外信息的問題,科學交流將針對解決詢問。積極的科學交流可能包括出版物、醫學教育、公司贊助的臨牀研究討論以及產品批准前的討論。
所有用於推廣聯想產品的信息和材料必須事先獲得本公司的批准。您不得自行製作宣傳材料或更改、更改或修改經本公司批准的材料。在推廣我們產品時提供的所有信息必須真實、準確、有科學數據支持,並且公平均衡。
您不得在產品獲得相關監管機構批准之前對其進行宣傳。 一旦產品獲得批准,您不得以與產品政府批准的標籤和處方信息不一致的方式宣傳產品的使用。
利益衝突
確定利益衝突
您有義務以公司的最佳利益行事。 您必須避免出現您的忠誠度和最佳利益可能與公司的利益相沖突的情況。
當員工的個人財務或其他利益可能影響或似乎改變他們誠實、客觀和有效地履行職責的能力時,就存在利益衝突。 在這種情況下,一個合理的人可以質疑員工是否受到個人利益而不是公司利益的影響。
員工應積極避免可能影響員工為公司利益行事的能力或可能使員工難以客觀有效地完成工作的任何私人利益。一般而言,利益衝突包括但不限於:
1)競爭業務。任何員工不得受僱於與公司競爭或剝奪或試圖剝奪公司任何業務的企業。
2)企業機遇。任何員工不得使用公司財產、信息或其在公司的職位來獲得公司可以獲得或無法獲得的商業機會。如果員工發現了公司業務範圍內或通過使用公司的財產、信息或職位而獲得的商業機會,員工必須首先向公司介紹該商業機會,然後才能以個人身份尋求該機會。
3)經濟利益。
·任何員工不得直接或間接通過配偶或其他家庭成員在任何其他企業或實體中擁有任何實質性經濟利益(所有權或其他),如果這種利益可能影響員工在履行其公司職責時可能做出的任何決定,或要求員工在員工為公司工作時間內為經濟利益投入時間。
·員工不得擁有任何與本公司競爭或有業務往來的公司超過5%的所有權權益。
·儘管我們的守則的其他規定,
任何董事或該董事的任何家庭成員(統稱為“董事關聯人士”)或高級管理人員或該高級管理人員的任何家庭成員(統稱為“高級管理人員關聯人士”)可持有或繼續持有其在以下業務或實體(“有興趣業務”)中的投資或其他財務權益:
(1)於(x)本公司投資於該業務或實體或以其他方式於該業務或實體中擁有權益之前;或(y)在該董事或高級人員加入本公司之前作出或取得(為免生疑問,不論該董事或高級人員加入本公司時本公司是否已投資於該業務或實體或以其他方式於該業務或實體中擁有權益);或
(2)將來可由董事或高級管理人員作出或取得,惟在作出或取得該等投資或其他財務權益時,本公司尚未投資於該等業務或實體或以其他方式在該等業務或實體中擁有權益;
但該董事或高級管理人員須向董事會披露該項投資或其他財務權益;
任何有利害關係的董事或高級管理人員應避免參與公司高級管理人員之間關於公司與有利害關係企業的業務相關的公司決策的任何討論,並且不得參與公司與有利害關係企業之間的任何擬議交易;以及
在任何董事關聯人或高級管理人員關聯人投資或以其他方式收購(i)與本公司競爭的業務或實體;或(ii)與本公司進行任何交易之前,相關董事或高級管理人員應事先獲得董事會審核委員會的批准。
4)禮物和娛樂。任何員工不得接受或提供給公司現有或潛在供應商或供應商的實質性禮物或過多的娛樂或優惠。
5)貸款或其他金融交易。任何員工不得從本公司或本公司重要客户、業務夥伴或競爭對手的任何公司獲得貸款或個人債務擔保,或與本公司或本公司的任何其他公司進行任何個人金融交易。本準則並不禁止與公認銀行或其他金融機構進行正常交易。
6)擔任董事會和委員會成員。任何僱員不得在董事會或受託人或任何實體(無論是盈利性還是非盈利性)的委員會中任職,其利益可能與公司利益發生衝突。僱員在接受任何該等董事會或委員會職位前,須事先獲得董事會批准。公司可隨時重新審核其對任何此類職位的批准,以確定員工在此類職位上的服務是否仍然合適。
以上並不是可能存在的利益衝突的完整清單。問問自己以下幾個問題,以幫助你決定是否可能存在利益衝突:
·要採取的行動合法嗎?
·這是否符合公司的最佳利益?
·這對公司誠實和公平嗎?
當您對您的情況是否存在利益衝突有任何懷疑時,請與您的經理、人力資源、法律部和/或合規官討論,並確保向合規官報告。根據您的“最佳猜測”採取不適當的行動,不值得您和公司冒這個風險。
披露利益衝突
公司要求員工充分披露任何引起利益衝突的情況或可能合理地預期會這樣做。如果員工懷疑他們存在利益衝突,或其他人可能合理地認為存在利益衝突的情況,該員工必須立即向合規官報告。影響高級管理人員的利益衝突只能由董事會或董事會的審計委員會放棄,並將在適用證券交易所的法律和適用規則要求的範圍內迅速向公眾披露。影響非高級管理人員的員工的利益衝突,只有經過該員工的主管和合規官的審查後,公司才能放棄。
家庭成員和工作
家庭成員在工作場所以外的行為也可能引起利益衝突,因為它們可能會影響員工代表公司做出決定的客觀性。如果員工的家庭成員或與他們有關聯的企業成員有興趣與公司做生意,則關於是否建立或繼續業務關係的標準以及關係的條款和條件必須完全基於公司的最佳利益,並且至少與在類似情況下尋求與公司做生意的非關聯方相比,對公司的有利程度不得低於適用於尋求與公司做生意的無關方的標準。
員工應向他們的主管或合規官員報告任何涉及家庭成員的情況,這些情況可能會合理地導致利益衝突。就本守則而言,“家庭成員”或“僱員家庭成員”包括僱員的配偶、家庭伴侶、父母、子女及兄弟姐妹、祖父母、孫子女、姻親、繼父母、繼子女、監護人、受監護人或家庭成員,不論是血緣、婚姻或領養。
環境、健康和安全
公司致力於為員工提供安全健康的工作環境。我們每個人都有責任通過遵守環境、安全和健康規則和做法,並報告事故、傷害和不安全的設備、做法或條件,為其他員工維護安全和健康的工作場所。不允許使用暴力或以暴力相威脅。
您應以安全的方式履行對公司的職責,不受酒精、藥物或其他受控物質的影響。禁止使用酒精、藥物或其他受控物質幹擾您履行職責。
歧視和騷擾
聯想致力於公平和平等地對待所有員工和所有在聯想尋找工作的人。我們相信一個多元化和包容性的工作場所,因為不同的背景和想法推動着創新和員工敬業度。
我們不容忍在工作場所發生任何形式的歧視或騷擾。嚴禁下列行為:
·基於種族、膚色、性別或性別認同、年齡、民族、宗教、國籍、殘疾、婚姻狀況或性取向而對員工的歧視、騷擾、誹謗或威脅,或任何其他法律禁止的歧視。
·性騷擾和不恰當的言論、評論、笑話或行為。
我們都希望:
·絕不從事任何非法歧視或任何形式的工作場所騷擾。
·不要參與敵對或威脅的行為,也不要鼓勵這種行為。
·如果我們意識到任何工作場所的歧視或騷擾,請大聲説出來。
·支持聯想促進多樣性和包容性的努力。
·支持聯想在工作場所打擊歧視和騷擾的努力。
這些原則適用於所有僱傭關係,如僱用、分配、晉升、補償、紀律和終止。
如需瞭解更多信息,請諮詢合規官。
不良事件報告
您必須及時報告他們意識到的不良事件,無論您如何、何地或何時獲悉這些信息。
不良事件定義為服用Legend產品的患者發生的任何不良醫學事件,且不一定與產品存在因果關係。因此,不良事件可以是與使用藥品、組合產品或醫療器械相關的任何不利和非預期體徵、症狀或疾病,無論是否被認為與產品相關。
如果您有疑問或有任何疑問,請通過以下郵箱聯繫您當地的Legend安全部門:drugsafety @ gardbiotech.com。
保密和隱私
知識產權和保密性
聯想希望業務合作伙伴尊重聯想數據、信息和商業機密的機密性,並採取適當措施保持機密性,防止不當使用、披露和盜用。
您必須遵守公司的規則和政策,以保護公司的知識產權和機密信息,包括以下內容:
•
對任何及所有發明、原創作品、發展、概念、改進、設計、發現、想法、商標或商業祕密的所有權利、所有權和利益(無論是否可申請專利或根據專利、版權或類似法律註冊),由僱員單獨或共同構思、開發或實踐的,而在受僱於公司時,(包括下班時間),或使用公司的設備、用品、設施、資源或機密信息時,均為公司財產。
您必須對本公司或與本公司有業務關係的實體委託給您的信息保密,除非披露是經授權或法律規定的。保密信息包括所有關於公司或您在為公司工作過程中獲得的非公開信息。 這包括,除其他事項外,與以下方面有關的任何信息:實際或預期的業務或研究或開發;技術數據、商業祕密或專門知識;產品計劃或有關公司產品或服務以及公司經營或計劃經營的市場的其他信息;實際和潛在的客户和供應商;軟件、開發、發明、想法、工藝、公式、技術、設計、圖紙、工程、規格、合成路線、專利分析、測試結果、報告、研究、分析和硬件配置信息;市場營銷、分銷和銷售;財務、財務業績和預測;項目、計劃、策略和機會;以及所有其他信息,如果披露,將對公司造成不利影響或將幫助或有利於其競爭對手。
·公司實行嚴格的保密政策。在您受僱於本公司期間,您必須遵守任何及所有有關保密的規則和政策,並履行適用於他們的保密義務和責任。
·除履行與您在公司的職務相關的職責外,未經公司事先批准,您不得泄露、公佈或公佈公司的商業祕密或其他機密商業信息,也不得在公司職責範圍以外使用該等機密信息。
·即使在工作環境之外,您也必須保持警惕,避免披露有關公司或其業務、業務夥伴或員工的重要信息。
·您對公司機密信息的保密義務在公司因任何原因終止您的僱傭關係後繼續有效,直到
本公司公開披露此類信息,或由於您的過錯,這些信息在公共領域變得可用。
·終止僱傭關係後,或在公司要求的時候,您必須無一例外地歸還公司所有財產,包括包含機密信息的所有形式的媒體,並且您不得保留重複的材料。
數據隱私
我們重視數據隱私,並致力於保護我們處理的有關員工、患者、醫療保健專業人員(HCP)和其他利益相關者的個人數據1。我們採取措施遵守與數據隱私相關的適用法律和公司政策。所有公司人員必須遵守公司與數據隱私相關的政策和程序,包括管理個人數據的處理、訪問和跨境傳輸的政策和程序。
當您處理個人數據作為您在公司工作的一部分時,您至少必須:
·僅為合法目的以合法方式使用個人數據,並以符合所收到的任何同意的方式使用個人數據,特別是在處理任何敏感個人數據時;
·確保公司告知人們如何使用其個人數據,並獲得適當的使用許可;
·僅收集和處理實現預期目的所需的最低數量的數據;
·僅與授權人員或實體披露或共享個人數據;
·安全地儲存個人資料,並通過適當的內部渠道立即報告任何安全事故;以及
·根據公司的政策和適用法律,僅在實現預期目的所必需的時間內保留個人數據,並在不再需要時刪除或匿名。
公司資產的保護和使用
您必須保護本公司的資產,並確保其僅用於合法的商業目的。盜竊、疏忽和浪費直接影響公司的盈利能力。嚴禁將本公司的資金或資產用於任何非法或不當目的(無論是否為個人利益)。
為確保保護和正確使用公司資產,您必須:
·採取合理的謹慎措施,以防止盜竊、損壞或濫用公司資產;
·及時報告任何實際或可疑的盜竊、損壞或濫用公司資產;
·保護所有電子程序、數據、通信和書面材料免受未經授權的訪問;
1“個人數據”在公司適用的政策和程序中有定義。
·僅將本公司的資產用於合法的商業目的。
政治貢獻
除非事先得到公司首席執行官和總法律顧問的批准,公司禁止任何員工代表公司進行政治捐款(直接或通過行業協會)。禁止的政治捐款包括:
·公司資金或其他資產用於政治目的的任何貢獻;
·鼓勵員工個人作出任何此類貢獻;以及
·償還員工的任何政治捐款。
內幕交易
如果您有關於聯想或任何其他公司的重大非公開信息,請勿購買或出售該公司的任何股份或其他證券。也不要向Legend以外的任何人透露任何重要的非公開信息。某些關鍵員工還將對其買賣聯想證券的能力施加額外限制。
慈善捐款及補助金
我們致力於通過支持改善我們服務社區人民的健康和生活質量的舉措,從而產生積極的影響。作為Legend致力於推進醫療保健和改善患者預後的一部分,公司可能會支持各種慈善、教育和研究活動。 聯想還可能以特定服務、權利、認可或其他機會的形式向第三方實體或組織提供資金,這些資金用於善意服務,並在其他方面遵守所有適用法律法規和聯想的政策。
我們還可能與組織合作,並向其提供捐款或財政支持,以支持醫療保健、醫學教育、研究或其他有利於患者、個人和社區或環境的社會影響計劃,但此類捐款和支持符合所有適用法律法規和聯想的政策。
我們從未提供或提供捐款,以不適當地影響受助人或破壞他們的獨立性。
管理信息
社交媒體
如果您使用社交媒體,無論是商業還是個人使用,請始終使用良好的判斷力。 所有員工的行為都應符合組織價值觀和公司政策以及法律法規。
在使用社交媒體時,請注意不要披露與Legend或我們的業務合作伙伴有關的機密信息。
當您使用個人社交媒體帳户時,您必須明確您並非代表Legend發言。
對於所有與業務相關的社交媒體使用,除非聯想的社交媒體政策或其他政策允許,均需獲得批准。
只有經授權的員工才能代表公司發言。確保您瞭解並遵守公司關於適當使用社交媒體的政策。
數據完整性和記錄保存
我們努力確保我們創建的或我們負責的任何數據、信息或記錄是真實和準確的。準確可靠的記錄對我們的業務至關重要,並構成我們的收益表、財務報告、其他向公眾披露以及向監管機構和政府機構報告的基礎。 Legend必須遵守適用的法律、會計和報告準則。 聯想還必須確保其向投資者、審計師、監管機構、政府機構和其他利益相關者提供的信息能夠準確和公正地反映其財務狀況。
您有責任確保我們業務的完整性,以準確、可靠、完整和符合公司政策的方式保存所有數據和記錄。 這適用於財務信息,包括髮票、預訂信息、工資單、員工費用、考勤卡、向Legend以外的人進行的任何價值轉移以及其他會計和財務數據。它還適用於證明Legend產品是在旨在確保其可靠性、完整性、質量、安全性和適用性的條件下開發、生產和測試的所需信息,並符合所有適用法律、法規和監管機構指南。
所有公司記錄在所有重要方面都必須完整、準確和可靠。從來沒有一個可以接受的理由來創建虛假或誤導性的記錄,或在記錄中創建虛假或誤導性的條目。嚴禁公開或未記錄的資金、付款或收款。您有責任瞭解並遵守公司的記錄保存政策。如果您意識到任何可能影響任何公司記錄的數據完整性的潛在問題,包括可歸因於錯誤、遺漏或不法行為的問題,您需要向公司管理層或合規官報告。
財務報告和其他公共信息的準確性
上市公司的報告
法律要求本公司向公眾和美國證券交易委員會(“SEC”)報告其財務業績和有關我們業務的其他重要信息。 因此,本公司的政策是及時披露有關其業務、財務狀況和經營成果的準確和完整的信息。您必須嚴格遵守所有適用的準則、法律、法規及政策,以處理交易、估計及預測的會計及財務報告。不準確、不完整或不及時的報告將是不可容忍的,並可能嚴重損害本公司及其股東,並可能導致法律責任。
您應警惕並及時報告任何不準確或不完整的財務報告的可能性。應特別注意:
·財務結果似乎與基礎業務的業績不一致;
·似乎沒有明顯商業目的的交易;以及
·要求規避普通審查和批准程序。
本公司的高級財務官和財務部門的其他員工有特殊責任確保本公司所有的財務披露是全面、公平、準確、及時和易於理解。任何做法或情況,
如有任何可能損害該目標,應向公司審計委員會主席及合規官報告。
您不得直接或間接採取任何行動,脅迫、操縱、誤導或欺詐性地影響公司的獨立審計師,以使公司的財務報表具有重大誤導性。禁止的行為包括但不限於:
·發佈或重新發布公司財務報表的報告,該報告在情況下(包括由於嚴重違反國際財務報告準則、公認會計原則、公認審計準則或其他專業或監管標準)不合理;
·不履行公認審計標準或其他專業標準要求的審計、審查或其他程序;
·當在這種情況下需要撤回時,不撤回已發佈的報告;或
·不傳達需要傳達給公司披露委員會或審計委員會的事項。
企業通信
聯想致力於為利益相關者提供可靠、透明和有序的信息流。聯想與媒體和投資界的所有溝通旨在確保投資者和公眾根據適用的法律法規獲得準確和及時的信息。
記者、媒體代表、投資者或金融界成員可能會試圖直接向您索取信息。只有授權的聯想代表可以代表公司回答媒體、投資者或其他外部來源的詢問。如果您收到來自媒體、投資者或任何其他外部方的關於聯想的查詢,請直接向:
·企業傳播:www.example.com
·投資者關係,請訪問investor @ bandbiotech.com。
公平交易
您應努力公平地與公司的客户、業務夥伴、競爭對手和員工打交道。任何人都不應通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平交易的做法來不公平地利用任何人。
紀律處分
聯想嚴肅對待所有可能違反我們的準則、其他公司政策以及適用法律法規的行為,並將調查是否有違反行為。僱員如被發現僱用或鼓勵他人從事該等不當行為,可能會在適用法律允許的範圍內受到紀律處分,直至幷包括終止僱傭。
如果僱員沒有報告與已知的合規問題有關的重要信息,也可以對其採取紀律措施。
報告侵犯
您有責任向合規官報告任何已知或懷疑違反本公司守則的行為,包括任何違反適用於本公司的法律、規則、法規或政策的行為。舉報他人已知或涉嫌違反我們的守則的行為不會被視為不忠行為,而是一種維護公司及其員工聲譽和誠信的行為。
如果您知道或懷疑違反了我們的規範,您有責任立即向合規官報告違規行為,合規官將與員工一起調查他們的擔憂。所有已知或涉嫌違反本準則的問題和報告將以敏感和酌情的方式處理。合規官和公司將根據法律和公司調查報告事項的需要,儘可能保護員工的機密性。
本公司嚴禁對真誠尋求幫助或舉報已知或涉嫌違反我們的守則或法律的員工進行報復。在適用法律允許的範圍內,因舉報已知或涉嫌違規行為而對另一名員工實施報復或報復的員工將受到紀律處分,最高可達幷包括解僱。
放棄我們的準則
只有在特殊情況下,才能根據具體情況批准本準則的豁免。本守則的豁免只能由董事會或董事會的適當委員會作出,並可根據適用法律或適用證券交易所規則的要求迅速向公眾披露。
結論
我們的準則包含按照最高商業道德標準開展公司業務的一般指導方針。如果您對這些指南有任何疑問,請聯繫合規官。我們希望所有員工都遵守這些標準。每個員工都要單獨對自己的行為負責。違反法律或我們的準則的行為不能通過聲稱它是由主管或更高管理職位的人下令來證明是正當的。如果您從事法律或我們的守則禁止的行為,該員工將被視為其僱傭範圍之外的行為。在適用法律允許的範圍內,這種行為將使員工受到紀律處分,最高可包括解僱。
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