美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
KIRK RANDAL J
（最後） （第一） （中間）
C/O 第三證券有限責任公司
格羅夫大道 1881 號
（街）
拉德福德 VA 24141
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PRECIGEN, INC. [PGEN ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/14/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/14/2024 A 69,930 A $1.43 32,121,391 I 作者：R.J. Kirk DOT(1)
普通股 1,096,686 I 作者 Parkview 2020(1)
普通股 490,401 I 作者：JPK 2008(1)
普通股 3,703,398 I 作者：JPK 2009(1)
普通股 1,654,363 I 作者：JPK 2012(1)
普通股 489,438 I 作者：MGK 2008(1)
普通股 3,944,437 I 作者：MGK 2009(1)
普通股 1,637,040 I 作者：MGK 2011(1)
普通股 578,079 I 作者：ZSK 2008(1)
普通股 351,120 I 作者：ZSK 2009(1)
普通股 453,731 I 作者：Kellie L. Banks LTT(1)
普通股 1,015,604 I 作者：2015 年高級職員(1)
普通股 1,015,626 I 作者：2015 年員工(1)
普通股 13,520,789 I 作者：Kapital Joe(1)
普通股 1,144,481 I 由配偶出發
普通股 1,403 I 作者：路特斯(1)
普通股 16,406,828 I 作者：2020 年日落(1)
普通股 1,839,946 I 作者：2010 年員工(2)
普通股 1,383,858 I 作者：2009 年工作人員(2)
普通股 3,223,803 I 作者：高級職員 2008(2)
普通股 691,929 I 通過激勵措施 2009(2)
普通股 1,384,408 I 通過激勵措施 2010(2)
普通股 311,287 I 作者：工作人員 2001(2)
普通股 58,800 I 作者：Sr. Staff(2)
普通股 59,133 I 作者：2006 年員工(2)
普通股 118,266 I 作者：Sr. Staff 2006(2)
普通股 19,711 I 通過激勵措施 2006(2)
普通股 4,995,000 I 作者：Sr. Staff 2007(2)
普通股 2,497,500 I 作者：2007 年工作人員(2)
普通股 832,500 I 通過激勵措施 2007(2)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (3) 03/14/2024 A 174,825 (3) (3) 普通股 174,825 $0 174,825 I 作者：R.J. Kirk DOT(1)
購買普通股的期權（購買權） $1.43 03/14/2024 A 203,252 03/14/2024 03/14/2034 普通股 203,252 $0 203,252 I 作者：R.J. Kirk DOT(1)
回覆解釋：
1。Randal J. Kirk 控制着 R.J. Kirk 信任聲明（“R.J. Kirk DOT”）、Parkview 2020 有限合夥企業（“Parkview 2020”）、JPK 2008 LLC（“JPK 2008”）、JPK 2009 LLC（“JPK 2009”）、JPK 2012 LLC（“JPK 2012”）、MGK 2009 LLC（“MGK 2008”）（“MGK 2008”）（“MGK 2008”）的每一個項目 9”）、MGK 2011 LLC（“MGK 2011”）、ZSK 2008 LLC（“ZSK 2008”）、ZSK 2009 LLC（“ZSK 2009”）、Kellie L. Banks（2009）長期信託（“Kellie L. Banks LTT”）、2015 年第三安全高級職員有限責任公司（“2015 年高級員工”）、Kapital Joe, LLC (“Kapital Joe”）、蓮花資本（2000) Company, Inc.（“Lotus”）和 Sunset 2020 LLC（“Sunset 2020”）。這些實體持有的股份可被視為柯克先生的實益所有權（定義見經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13d-3條）。柯克先生宣佈放棄對此類股份的實益所有權，但其中的任何金錢權益除外。
2。Randal J. Kirk 控制 2010 年 Third Security Staff LLC（“Staff 2010”）、Third Security Staff 2008 有限責任公司（“2008 年高級員工”）、2009 年第三安全激勵有限責任公司（“2010 年激勵”）、第三安全人員 2001 有限責任公司（“Staff 2001”）、第三安全高級職員有限責任公司（“Sr. Sr. 員工”）、2006 年第三安全人員有限責任公司（“2006 年員工”）、第三安全高級職員 2006 有限責任公司（“2006 年高級員工”）、2006 年第三安全激勵有限責任公司（“2006 年激勵措施”）、第三安全高級職員2007 年有限責任公司（“2007 年高級員工”）、第三安全人員 2007 有限責任公司（“2007 年員工”）和 2007 年第三安全激勵有限責任公司（“2007 年激勵計劃”）。這些實體持有的股份可被視為柯克先生的實益所有權（定義見經修訂的1934年《證券交易法》頒佈的第13d-3條）。柯克先生宣佈放棄對此類股份的實益所有權，但其中的任何金錢權益除外。
3.每個限制性股票單位代表獲得一（1）股發行人普通股的或有權利，並應在授予之日起一週年之日歸屬，前提是柯克先生從授予之日起一直向發行人或關聯公司提供服務。
備註：
/s/Randal J.Kirk 03/18/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。