附錄 4.4

三角醫療保健有限公司

根據 註冊的證券的描述

經修訂的 1934 年《證券交易法》第 12 條

以下是對Healthcare Triangle, Inc.（“公司”、“我們” 或 “我們”）普通股 的描述，這是該公司根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易所 法”）第12條註冊的 唯一證券。以下摘要描述基於我們的公司註冊證書、章程和《特拉華州通用公司法》中適用的 條款的規定。本摘要並不完整，受我們的公司註冊證書和章程的適用條款的約束，並在 中進行了全面限定，這些條款作為 表格 10-K 年度報告的附錄提交，本附錄 4.4 是其中的一部分，並以引用方式納入此處。我們建議 您閲讀我們的公司註冊證書、章程和《特拉華州通用公司法》的適用條款，以獲取更多 信息。

普通的

以下描述 為摘要，並不自稱完整，並參照我們的經修訂的公司註冊證書、 和我們的章程進行了全面限定，這些內容作為註冊聲明的附錄提交，本招股説明書是其中的一部分，並以引用方式 納入本招股説明書。

普通 股票的描述

我們有權發行最多1.1億股股本，其中1億股為普通股，面值為每股0.00001美元；1,000,000股優先股，面值0.00001美元，其中2萬股被指定為A系列超級投票優先股，面值0.00001美元（“A系列超級投票優先股”）。截至2024年3月18日，我們的已發行普通股 共有4,649,909股，A輪超級投票優先股有6,000股。

普通股

我們的普通 股票的持有人有權享有以下權利：

投票權。 我們的普通股有權就所有提交股東投票的事項（包括 董事選舉）記錄在案的每股獲得一票，並且沒有累積投票權。因此，所有選舉應由 的多數票決定，除非法律另有規定，否則所有其他事項應由投贊成票或否定票的多數決定。

分紅。 我們普通股的持有人有權從合法可用資金中獲得股息（如果有），正如我們董事會不時宣佈的那樣 。

清算。 如果我們進行清算、解散或清盤，我們的普通股持有人將有權在償還所有債務和其他負債後按比例分配給股東的 淨資產中按比例分配，前提是 滿足向優先股任何已發行股份持有人提供的任何清算優先權。

權利和偏好。 我們普通股的持有人沒有優先權、轉換權或認購權，也沒有適用於我們的普通股的贖回或償債基金條款 。

已全額支付， 不可納税。我們所有已發行的普通股均已全額支付，在本次 發行中發行的普通股將全額支付且不可估税。

獨家論壇

我們的公司註冊證書 規定，除非我們書面同意選擇替代法庭，否則特拉華州財政法院 應是 (a) 代表公司提起的任何衍生訴訟或訴訟的唯一專屬論壇，(b) 任何主張 主張 任何董事、高級職員、僱員或代理人違反信託義務的訴訟的唯一和專屬的論壇公司向公司或公司 股東提出，(c) 根據特拉華州通用公司的任何條款提起的任何索賠的訴訟法律、我們的公司註冊證書 或章程，或 (d) 任何主張受內政原則管轄的索賠的訴訟，在每種情況下，均受上述 衡平法院對其中列為被告的不可或缺的當事方擁有屬人管轄權的管轄。這一專屬法庭條款 可能會限制我們的股東在司法論壇上提出索賠的能力，因為這些股東認為他們對與 我們或我們的董事或高級管理人員發生的爭議持贊成態度，這可能會阻礙對我們或我們的董事或高級管理人員提起訴訟。我們的公司註冊證書 還規定，這種法庭選擇條款不適用於聯邦證券法引起的索賠。

《特拉華州通用公司法》第 203 條

我們受監管公司收購的DGCL第203條的 條款的約束。該法規禁止特拉華州的某些公司在特定 情況下與以下人員進行 “業務合併”：

“業務合併” 包括合併或出售我們 10% 以上的資產。但是，在以下情況下，第 203 節的上述規定不適用：

首選 股票的描述

本節介紹了 我們的A系列超級投票優先股的一般條款和規定。

截至2024年3月18日， 我們已將2萬股優先股指定為A系列超級投票優先股，其中6,000股已發行和流通。

我們將在與該系列相關的指定證書中確定每個系列優先股的權利、 偏好、特權和限制。 我們將以引用方式將任何描述我們在相關係列 優先股發行之前發行的優先股系列條款的指定證書 的形式作為附錄納入包括本招股説明書的註冊聲明。

DGCL第242條規定 ，每類或系列股票的持有人將有權作為一個集體就我們經修訂的公司證書 的某些修正案進行單獨投票，這些修正案將影響優先股類別或系列（視情況而定）。此項權利是對適用的指定證書中可能規定的任何 表決權的補充。

A 輪超級投票 優先股

以下是我們的A輪超級投票優先股條款摘要

投票權。 我們的A系列超級投票優先股的每股股東都有權獲得每股1,000張選票，並以我們的普通股作為 單一類別對所有有待股東投票或同意的事項進行投票。

股息權。 我們的A系列超級投票優先股的持有人無權獲得任何股息權。

清算權。 我們的A系列超級投票優先股的持有人無權獲得任何清算優先權。

其他事項。 我們 A 系列超級投票優先股的持有人沒有認購、贖回或轉換特權，也無權兑換 。我們的A輪超級投票優先股並未賦予其持有人獲得先發制人的權利。我們的A系列超級投票優先股的所有已發行股份 均已全額支付且不可估税。

我們的董事會還有 權在一個或多個類別或系列中額外發行多達9,980,000股優先股，並修正其名稱、 權力、優先權和權利及其資格、限制或限制，包括股息權、股息率、 轉換權、投票權、贖回條款、贖回價格、清算優惠以及構成 任何類別或系列的股票數量，但不包括 任何類別或系列的股票數量股東的進一步投票或行動。

儘管我們目前 沒有任何發行任何額外優先股的計劃，但額外發行優先股可能會對普通股持有者的 權利產生不利影響，從而降低普通股的價值。在董事會確定優先股持有人的具體 權利之前，無法説明發行任何優先股對普通股持有人權利的實際影響 ；但是，這些影響可能包括：

優先擔保 15% 原始發行折扣可轉換本票的描述

2023 年 12 月 28 日， 公司與投資者簽訂了證券購買協議，根據該協議，公司同意以私募方式向投資者發行 優先擔保 15% 原始發行折扣可轉換本票，本金總額為 ，最高可達 5200,000 美元，這將為公司帶來高達 4,420,000 美元的總收益， 和認股權證購買相當於票據面值50％的公司普通股除以 成交量加權平均價格，分三部分。證券購買協議包含公司的慣常陳述和擔保 ，額外的平倉受交易文件中詳述的額外成交條件的約束。

這些票據的原始本金總額為520萬美元，投資者將為此給出4,42萬美元的對價，反映了78萬美元的原始發行折****r}。這些票據將分三批發行，包括200萬美元、100萬美元和220萬美元的本金，以及由於最初的發行折****r} 公司總收益分別為170萬美元、85萬美元和187萬美元。投資者投資每張票據的義務 受各種成交條件的約束。無法保證這些條件會得到滿足 ，也無法保證投資者將按前一句中規定的最大本金額或任何 金額進行每項投資。

發行的第一批票據 將在2023年12月28日發行18個月後到期，除非發生違約事件，否則不計任何利息， 在這種情況下，第一批票據的年利率為18％，並可按初始轉換價格等於3.44688美元的 轉換為普通股，前提是如果發生違約事件並且仍在繼續，無法治癒，轉換 價格將是 (i) 3.44688 美元、(ii) 三個最低每日交易量加權平均值平均值的 95% 中較低者在第一批票據轉換通知之前的20個交易日內，普通股 的價格，以及（iii）適用轉換日前10個交易日內最低 每日成交量加權平均價格的80％，視第一批票據的進一步規定進行調整 。我們在此註冊的11,111,112股普通股包括並佔第一批票據轉換後可能發行的最大普通股數量的300％，第一批票據以 為基礎，根據第一批票據的下限價格0.54美元計算。

普通股購買權證的描述

如上所述， 私募最多包含三部分。對於每批債券，投資者將購買認股權證，以購買公司普通股的數量 股，等於票據面值的50％除以成交量加權平均價格。

2023年12月28日， 第一批融資結束，與此相關的是，公司發行了認股權證，向投資者購買總額為357,500股認股權證（“第一批認股權證”）。

下文是第一批認股權證的 描述。第二批認股權證的條款和第三批認股權證的條款將與第一批認股權證的條款基本相同。

第一批認股權證

時長和練習 價格

第一批認股權證 的初始行使價為每股3.44688美元。第一批認股權證可在發行後立即行使，自發行之日起五年內可行使 。如果發生股息、股份分割、重組或影響我們普通股 股的類似事件， 的行使價和行使時可發行的普通股數量將進行適當的調整。除某些例外情況外，如果 公司隨後以低於當前第一批認股權證行使價的價格出售股票，則行使價也需要調整。

可鍛鍊性

第一批認股權證 可由持有人選擇全部或部分行使，方法是向我們交付正式執行的行使通知，同時全額支付 行使時購買的普通股數量（下文 討論的無現金行使除外）。持有人（及其關聯公司）不得在行使後立即行使持有人第一批認股權證的任何部分，除非持有人至少提前61天通知我們，持有人可以增加已發行普通股的4.99％（如果持有人選擇的話，則為9.99％），除非持有人至少提前61天通知我們，持有人可以增加已發行股票的所有權 行使持有人的第一批認股權證後的普通股，不超過已發行普通股數量的9.99％行使生效後，立即按照 第一批認股權證的條款確定所有權百分比。

無現金運動

持有人可以選擇 在行使時（全部或部分）獲得根據第一批認股權證中規定的 公式確定的普通股淨數，而不是在行使時按計劃向我們支付的 現金以支付總行使價。

基本面交易

如果進行任何基本的 交易，如第一批認股權證所述，通常包括與另一實體合併、出售我們的全部或 幾乎所有資產、要約或交換要約，或對我們的普通股進行重新分類，則在隨後 行使第一批認股權證時，持有人將有權獲得每股普通股 股作為替代對價這本來可以在此類基本面發生前不久通過這種行使發行的交易，繼任者或收購公司或我們公司（如果是倖存的公司）的普通股數量 ，以及在該事件發生前不久可行使第一批 批認股權證的普通股數量的持有人進行此類交易時或因此而應收的任何額外 對價。

可轉移性

根據其 條款和適用法律，在向我們交出第一批認股權證以及足以支付任何轉讓税 （如果適用）的適當轉讓和支付工具後，持有人可以選擇轉讓第一批認股權證進行轉讓。

部分股票

行使第一批認股權證後，不會發行普通股的零散股 。相反，根據我們的選擇，將要發行的普通股數量 要麼向下舍入到最接近的整數，要麼我們將就最後一部分 支付現金調整，金額等於該分數乘以行使價。

交易市場

第一批認股權證沒有成熟的 交易市場，我們預計市場不會發展。我們無意申請 第一批認股權證在任何證券交易所或其他國家認可的交易系統上市。如果沒有活躍的交易市場，第一批認股權證的 流動性將受到限制。

作為股東的權利

除非第一批認股權證 中另有規定 或由於持有人擁有普通股，否則第一批認股權證 的持有人在第一批認股權證 持有人行使認股權證之前，不享有我們普通股持有人的權利或特權，包括任何投票權。

過户代理和 註冊商

我們普通股的過户代理人和 註冊機構是vStock Transfer, LLC。vStock Transfer, LLC 的地址是 18 Lafayette Pl, Woodmere, NY 11598, ，電話號碼是 (212) 828-8436。