證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Cervomed Inc.
(發行人名稱)
普通股,面值每股0.001美元
(證券類別的標題)
15713L109
(CUSIP 號碼)
2024 年 3 月 5 日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ 規則 13d-1 (b)
規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為為經修訂的1934年《證券 交易法》(以下簡稱 “該法”)第18條的目的提交,也不得視為受該法該部分責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 15713L109
1. | 舉報人姓名
AI EIPP 控股有限責任公司 | |||||
2. | 如果是 羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. |
國籍或組織地點:
特拉華州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||
6. | 共享投票權:
42,556(1) | |||
7. | 唯一的處置權:
0 | |||
8. | 共享的處置權:
42,556 (1) |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金額表示的類別百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見説明):
OO(有限責任公司) |
(1) | 代表AI EIPP Holdings, LLC持有的42,556股普通股標的預籌資金認股權證 ,可於2028年4月2日當天或之前以每股19.81美元的價格行使(認股權證)。 |
(2) | 基於截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股,如 在2023年11月13日向美國證券交易委員會(SEC)提交的10-Q表季度報告中報告的那樣。 |
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CUSIP 編號 15713L109
1. | 舉報人姓名
Access 工業管理有限公司 | |||||
2. | 如果是 羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. |
國籍或組織地點:
特拉華州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||
6. | 共享投票權:
42,556 (1) | |||
7. | 唯一的處置權:
0 | |||
8. | 共享的處置權:
42,556 (1) |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金額表示的類別百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見説明):
OO(有限責任公司) |
(1) | 代表認股權證所依據的42,556股普通股。 |
(2) | 基於 在 2023 年 11 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 10-Q 表季度報告中公佈的截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股。 |
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CUSIP 編號 15713L109
1. | 舉報人姓名
倫·布拉瓦特尼克 | |||||
2. | 如果是 羣組的成員,請選中相應的複選框(參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3. | 僅限秒鐘使用:
| |||||
4. |
國籍或組織地點:
美利堅合眾國 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5. | 唯一的投票權:
0 | ||
6. | 共享投票權:
42,556 (1) | |||
7. | 唯一的處置權:
0 | |||
8. | 共享的處置權:
42,556 (1) |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額:
42,556 (1) | |||||
10. | 如果行 (9) 中的總金額不包括某些股份,請複選框(參見説明):
☐ | |||||
11. | 行 (9) 中用金額表示的類別百分比:
0.74%(2) | |||||
12. | 舉報人類型(參見説明):
在 |
(1) | 代表認股權證所依據的42,556股普通股。 |
(2) | 基於 在 2023 年 11 月 13 日向美國證券交易委員會提交的 10-Q 表季度報告中公佈的截至2023年11月9日發行人已發行普通股的5,674,520股。 |
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附表 13G
CUSIP 編號 15713L109
第 1 項。 |
(a) | 發行人姓名: |
Cervomed Inc.(發行人)。
(b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
公園廣場 20 號,424 號套房
馬薩諸塞州波士頓 02216
第 2 項。 |
(a) | 申報人姓名: |
本申報是代表(統稱為 Access Filers)提交的:
AI EIPP Holdings LLC(AI EIPP)
訪問工業管理有限責任公司 (AIM)
倫·布拉瓦特尼克
(b) | 主要營業廳的地址,如果沒有,則住所: |
每位舉報人的主要營業辦公室是位於紐約州紐約西57街40號28樓的c/o Access Industries, Inc.
(c) | 公民身份: |
AI EIPP和AIM都是根據特拉華州法律組建的有限責任公司。
布拉瓦特尼克先生是美利堅合眾國公民。
(d) | 證券類別的標題: |
普通股,面值每股0.001美元(普通股)。
(e) | CUSIP 號碼: |
15713L109
第 3 項。 | 如果本聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | ☐ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | ||||
(b) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||||
(c) | ☐ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司; | ||||
(e) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投資顧問; | ||||
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | ||||
(g) | ☐ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | ||||
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; | ||||
(k) | ☐ | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
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不適用。
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。
(a) | 實益擁有的金額: |
參見所附封面上對第 9 項的答覆。
(b) | 班級百分比: |
參見所附封面第 11 項。所附封面第11項中報告的百分比基於 發行人已發行普通股的5,674,520股。
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權: |
參見所附封面上對第 5 項的答覆。
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
參見所附封面上對第 6 項的答覆。
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: |
參見所附封面上對第 7 項的答覆。
(iv) | 處置或指導處置的共享權力: |
參見所附封面上對第 8 項的答覆。
根據認股權證 協議的條款,可行使42,556股普通股的認股權證被視為由AI EIPP實益擁有。此類普通股可能被視為AIM和布拉瓦特尼克先生的實益持有,因為(i)AIM是AI EIPP的唯一經理,(ii)倫·布拉瓦特尼克控制着AIM並持有AI EIPP中大多數未償還的有表決權益 股權。AIM和Blavatnik先生各自及其附屬實體及其高管、合夥人、成員和經理均宣佈放棄對這些證券的實益所有權。
第 5 項。 | 一個班級的百分之五或以下的所有權。 |
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人已不再是 超過該類別證券的受益所有人,請查看以下內容:2024年3月5日,每位準入申報人均不再以實益方式擁有CervoMed Inc.超過5%的普通股。因此,本修正案 第 2 號構成了針對每位準入申報人的退出申請。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購 母公司控股公司或控制人申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
6
第 10 項。 | 認證。 |
在下面簽字,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了變更或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購的,也不是與任何具有該目的或效果的交易有關或作為參與者持有的,但僅與 第240.14a11條提名有關的活動除外。
7
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 3 月 6 日
AI EIPP控股有限責任公司 | 作者:訪問工業管理有限責任公司及其經理 | |||||
//亞歷杭德羅·莫雷諾 | ||||||
姓名:亞歷杭德羅·莫雷諾 | ||||||
職務:執行副總裁 | ||||||
訪問工業管理有限責任公司 | //亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
姓名:亞歷杭德羅·莫雷諾 | ||||||
職務:執行副總裁 | ||||||
* | ||||||
姓名:倫·布拉瓦特尼克 |
* | 下列簽署人在此簽名,即根據代表布拉瓦特尼克先生簽發並隨函提交的委託書 執行本附表13G。 |
來自: | //亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
姓名: | 亞歷杭德羅·莫雷諾 | |||||
事實上的律師 |
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