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美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

 

8-K 表格

 

當前報告

 

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

 

報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 14 日

 

NeuroOne 醫療技術公司

(註冊人的確切姓名如其章程所示)

 

特拉華   001-40439   27-0863354

(州或其他司法管轄區)

公司註冊的)

  (委員會檔案編號)  

(國税局僱主

證件號)

 

7599 Anagram Dr., 伊甸草原,MN 55344

(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )

 

952-426-1383

(註冊人的電話號碼包括區號)

 

 

(註冊人以前的姓名或以前的地址,如果 自上次報告以來發生了變化)

 

如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:

 

根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信

 

根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料

 

根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條 啟動前通信

 

根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條 進行啟動前通信

 

根據該法第12 (b) 條註冊的證券:

 

每個班級的標題   交易品種   註冊的每個交易所的名稱
普通股,面值每股0.001美元   NMTC   這個 納斯達股票市場有限責任公司

  

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。

 

新興成長公司 ☐

 

如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

 

 

 

 

 

 

第 5.07 項。將事項提交證券 持有人投票。

 

在 2024 年 3 月 14 日的 NeuroOne Medical Technologies Corporation(“公司”)股東年會( “年會”)上, 股東 (i) 選出了一名一級董事進入公司董事會,任期三年,直至2027年年度股東大會,(ii) 批准任命貝克天利美國律師事務所為公司的獨立註冊公司截至2024年9月30日的財政年度的公共 會計師事務所,(iii)在諮詢投票中批准了公司指定執行官的 薪酬,以及(iv) 在諮詢的基礎上,批准每三年就未來對高管薪酬進行一次諮詢 投票的頻率進行一次諮詢投票。公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的最終委託書 詳細描述了提案。

 

公司共有15,782,424股 股普通股親自或代理出席會議,約佔截至年會記錄之日已發行普通股 的60.89%。

 

投票結果如下所示:

 

提案 1—選舉董事

 

I 類提名人   投贊成票   投票被拒絕   經紀人
非投票
保羅·巴克曼   5,804,908   1,363,109   8,614,407

 

提案2——批准獨立註冊 公共會計師事務所的任命

 

投贊成票   投反對票   投棄權票
15,736,069   36,991   9,364

 

提案3——在諮詢投票中批准公司指定的 執行官薪酬

 

投贊成票   投反對票   投棄權票
6,586,582   330,506   250,929

 

提案 4—諮詢批准 對指定執行官薪酬進行諮詢投票的頻率

 

一年   兩年   三年   投棄權票
3,060,695   144,245   3,723,836   239,241

 

對於提案 4,“每三年” 獲得親自出席或由代理人代表出席 2024 年年度股東大會並有權投票的多數股票表決權持有人的贊成票。鑑於這樣的結果,公司董事會已決定 公司將每三年就執行官薪酬進行一次諮詢投票,直到下一次就該頻率進行必要的諮詢 投票。

 

1

 

  

項目 7.01 法規 FD 披露

 

2024年3月15日,公司在其網站 https://nmtc1.com/investors 上發佈了最新的 公司演示文稿,公司可能會不時在通信 或會議中使用該演示文稿。公司演示文稿的副本作為附錄99.1附於本期報告。

 

本最新報告中的信息,包括本報告的 附錄 99.1,均根據第 7.01 項提供,不得視為 交易法第 18 條所指的 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入《證券法》或《交易法》下的任何 申報中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。 公司提交本最新報告不應被視為承認僅為滿足 FD 法規要求而披露 的任何信息的重要性。

 

本最新報告及其附錄99.1包含聯邦證券法所指的 前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前的預期 ,不能保證未來的表現。此外,前瞻性陳述受附錄 99.1 和公司向美國證券交易委員會提交的其他報告中列出的限制,包括實際事件或結果 可能與前瞻性陳述中存在重大差異。

 

項目 9.01 財務報表和附錄。

   

(d) 展品

 

附錄 否。   描述
99.1   公司演示文稿,日期為2024年3月。
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。

 

2

 

 

簽名

 

根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

 

 

 

NEUROONE 醫療技術公司
日期:2024 年 3 月 15 日    
  來自: /s/ 大衞·羅莎
    大衞羅莎
    首席執行官

 

 

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