美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 3 月 14 日
NeuroOne 醫療技術公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會檔案編號) |
(國税局僱主 證件號) |
7599 Anagram Dr.,
(主要行政辦公室的地址和郵政編碼 )
952-
(註冊人的電話號碼包括區號)
(註冊人以前的姓名或以前的地址,如果 自上次報告以來發生了變化)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條 啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條 進行啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
這個 |
用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《 證券交易法》(本章第240.12b-2條)第12b-2條所定義的新興成長型公司。
新興成長公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐
第 5.07 項。將事項提交證券 持有人投票。
在 2024 年 3 月 14 日的 NeuroOne Medical Technologies Corporation(“公司”)股東年會( “年會”)上, 股東 (i) 選出了一名一級董事進入公司董事會,任期三年,直至2027年年度股東大會,(ii) 批准任命貝克天利美國律師事務所為公司的獨立註冊公司截至2024年9月30日的財政年度的公共 會計師事務所,(iii)在諮詢投票中批准了公司指定執行官的 薪酬,以及(iv) 在諮詢的基礎上,批准每三年就未來對高管薪酬進行一次諮詢 投票的頻率進行一次諮詢投票。公司於2024年1月29日向美國證券交易委員會提交的最終委託書 詳細描述了提案。
公司共有15,782,424股 股普通股親自或代理出席會議,約佔截至年會記錄之日已發行普通股 的60.89%。
投票結果如下所示:
提案 1—選舉董事
I 類提名人 | 投贊成票 | 投票被拒絕 | 經紀人 非投票 |
|||
保羅·巴克曼 | 5,804,908 | 1,363,109 | 8,614,407 |
提案2——批准獨立註冊 公共會計師事務所的任命
投贊成票 | 投反對票 | 投棄權票 | ||
15,736,069 | 36,991 | 9,364 |
提案3——在諮詢投票中批准公司指定的 執行官薪酬
投贊成票 | 投反對票 | 投棄權票 | ||
6,586,582 | 330,506 | 250,929 |
提案 4—諮詢批准 對指定執行官薪酬進行諮詢投票的頻率
一年 | 兩年 | 三年 | 投棄權票 | |||
3,060,695 | 144,245 | 3,723,836 | 239,241 |
對於提案 4,“每三年” 獲得親自出席或由代理人代表出席 2024 年年度股東大會並有權投票的多數股票表決權持有人的贊成票。鑑於這樣的結果,公司董事會已決定 公司將每三年就執行官薪酬進行一次諮詢投票,直到下一次就該頻率進行必要的諮詢 投票。
1
項目 7.01 法規 FD 披露
2024年3月15日,公司在其網站 https://nmtc1.com/investors 上發佈了最新的 公司演示文稿,公司可能會不時在通信 或會議中使用該演示文稿。公司演示文稿的副本作為附錄99.1附於本期報告。
本最新報告中的信息,包括本報告的 附錄 99.1,均根據第 7.01 項提供,不得視為 交易法第 18 條所指的 “已提交”,也不得以其他方式受該節的責任約束,也不得將其視為以引用方式納入《證券法》或《交易法》下的任何 申報中,除非此類文件中以具體提及方式明確規定。 公司提交本最新報告不應被視為承認僅為滿足 FD 法規要求而披露 的任何信息的重要性。
本最新報告及其附錄99.1包含聯邦證券法所指的 前瞻性陳述。這些前瞻性陳述基於當前的預期 ,不能保證未來的表現。此外,前瞻性陳述受附錄 99.1 和公司向美國證券交易委員會提交的其他報告中列出的限制,包括實際事件或結果 可能與前瞻性陳述中存在重大差異。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品
附錄 否。 | 描述 | |
99.1 | 公司演示文稿,日期為2024年3月。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)。 |
2
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
|
NEUROONE 醫療技術公司 | |
日期:2024 年 3 月 15 日 | ||
來自: | /s/ 大衞·羅莎 | |
大衞羅莎 | ||
首席執行官 |
3