美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第6號修正案)*
皮爾斯製藥公司 |
(發行人名稱) |
普通股,面值每股0.001美元 |
(證券類別的標題) |
720795103 |
(CUSIP 號碼) |
2023年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定 提交本附表所依據的規則:
x | 規則 13d-1 (b) |
o | 規則 13d-1 (c) |
o | 細則13d-1 (d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及 任何包含將更改先前封面中提供的披露的信息的後續修正案。
就1934年 (“法案”)第18條而言,本封面剩餘部分 中要求的信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,而應受該法所有其他條款 的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 1 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名 Aquilo Capital, L.P.
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o | ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 特拉華
| ||
股數 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 1,126,761(見註釋 1)
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 1,126,761(見註釋 1)
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 1,126,761(見註釋 1)
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o | ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 1.1%(見註釋 1)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) PN
| ||
(1) | 該金額包括行使Aquilo Capital, L.P. 持有的認股權證(“認股權證”)後可發行的1,126,761股普通股的實益所有權。根據2023年11月14日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的第十季度中截至2023年11月9日已發行的98,851,927股普通股加上(ii)行使認股權證時可發行的1,126,761股普通股,所有這些普通股總共代表約1.1%的普通股的受益所有權。 |
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 2 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名 阿基洛資本管理有限責任公司
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o
| ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 加利福尼亞
| ||
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 1,126,761(見註釋 2)
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 1,126,761(見註釋 2)
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 1,126,761(見註釋 2)
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o
| ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 1.1%(見註釋 2)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) 是的,哦,等等
| ||
(2) | 參見上面的註釋 (1) |
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 3 頁,共 7 頁 |
1. |
舉報人姓名 馬克·施內德曼
| ||
2. |
如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明書) (a) o (b) o
| ||
3. |
僅限秒鐘使用
| ||
4.
|
國籍或組織地點 美國
| ||
的數量 股票 從中受益 由... 擁有 每個 報告 個人 WITH |
5. |
唯一的投票權 0
| |
6. |
共享投票權 1,126,761(參見注釋 3)
| ||
7. |
唯一的處置力 0
| ||
8.
|
共享的處置權 1,126,761(參見注釋 3)
| ||
9. |
每個申報人實際擁有的總金額 1,126,761(參見注釋 3)
| ||
10. |
檢查第 (9) 行中的總金額 是否不包括某些股份 (參見説明書) o
| ||
11. |
用行中的金額表示的類別百分比 (9) 1.1%(見註釋 3)
| ||
12.
|
舉報人類型(見説明) IN,HC
| ||
(3) 參見上面的註釋 (1)
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 4 頁,共 7 頁 |
附表13G/A的第6號修正案
特此提及申報人於2019年10月7日就發行人普通股向美國證券交易委員會提交的附表13G聲明、2020年2月14日提交的第1號修正案、2020年4月22日提交的第2號修正案、2021年2月16日提交的第3號修正案、2022年2月14日提交的第4號修正案以及2023年2月14日提交的第5號修正案(經修訂),“附表13G”)。此處按定義使用附表13G/A中定義的術語。
對附表13G的以下項目進行了修訂和重述,其全文如下:
第 4 項。 | 所有權 |
(i) | Aquilo Capital, L.P. |
(a) | 實益擁有金額:1,126,761(見註釋 4) |
(b) | 課堂百分比:1.1%(見註釋5) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:1,126,761(見 註釋 4) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:1,126,761 個(見註釋 4) |
(ii) | 阿基洛資本管理有限責任公司 |
(a) | 實益擁有金額:1,126,761(見註釋 4) |
(b) | 課堂百分比:1.1%(見註釋5) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:1,126,761(見 註釋 4) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置 的共同權力:1,126,761 個(見註釋 4) |
(iii) | 馬克·施內德曼 |
(a) | 實益擁有金額:1,126,761(見註釋 4) |
(b) | 課堂百分比:1.1%(見註釋5) |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 唯一的投票權或直接投票權:0 |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權:1,126,761(見 註釋 4) |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: 0 |
(iv) | 處置或指示處置的共同權力:1,126,761(見 註釋 4) |
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 5 頁,共 7 頁 |
注四:
Aquilo Capital Management, LLC是一家根據1940年《投資顧問法》註冊的投資顧問。Aquilo Capital Management, LLC是投資基金(包括但不限於Aquilo Capital, L.P.,統稱為 “基金”)的普通合夥人和投資經理,可被視為基金持有的所有普通股的受益所有人。施耐德曼先生作為Aquilo Capital Management, LLC的管理成員,有權行使投資和投票自由裁量權,可被視為基金持有的所有普通股的受益所有人。根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-4條,每隻基金明確宣佈放棄對本聲明中報告的任何證券的受益所有權,提交本聲明不應解釋為承認任何基金是此處報告的任何證券的受益所有人。
注意事項五:
該金額包括在行使Aquilo Capital, L.P持有的認股權證時可發行的1,126,761股普通股的實益所有權。根據2023年11月14日向美國證券交易委員會提交的10季度中截至2023年11月9日已發行的98,851,927股普通股的受益所有權以及 (ii) 1,126,727股行使認股權證後可發行61股普通股。
第 5 項。 |
個類別的百分之五或以下的所有權:
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日申報人 已不再是該類別超過5%的證券的受益所有人,請查看以下內容 [ X ].
|
第 6 項。 |
代表另一人 擁有超過 5% 的所有權:
|
不適用。 | |
第 7 項。 |
收購母公司申報證券的子公司的識別和分類:
|
見上面的註釋 5 | |
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類: |
不適用
| |
第 9 項。 | 集團解散通知: |
不適用 | |
第 10 項。 | 認證: |
每個 申報人均作出以下認證:
通過在下方簽名 ,每位申報人證明,據其所知和所信,上述 提及的證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人 的控制權而持有的,也沒有被收購,也不是與具有 目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。經過合理的詢問,據我所知和所信,下列簽署人證明本聲明中提供的信息 是真實、完整和正確的。
日期:2024 年 2 月 14 日
AQUILO CAPITAL,L.P.
作者:Aquilo Capital Management, LLC,其普通合夥人
作者:/s/ Marc Schneidman
姓名:馬克·施內德曼
標題:管理會員
AQUILO 資本管理有限責任公司
作者:/s/ Marc Schneidman
姓名:馬克·施內德曼
標題:管理會員
馬克·施耐德曼
作者:/s/ Marc Schneidman
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 6 頁,共 7 頁 |
附錄 A
根據規則 13d-1 達成的聯合申報協議
本協議根據經修訂的1934年《證券交易法》(以下簡稱 “法案”)第 13d-l (k) (1) 訂立, 在此均被稱為 “聯合申報人”。聯合申報人同意,可以酌情根據附表13G或 附表13D代表每人提交該法第13(g)或13(d)條及其相關規則所要求的實益所有權聲明,該聯合申報人隨後可以通過進一步的聯合申報進行修訂。聯合申報人聲明 他們都符合第13d-1(k)條規定的聯合申報要求。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
AQUILO CAPITAL,L.P. 作者:Aquilo Capital Management, LLC,其普通合夥人 作者:/s/ Marc Schneidman 姓名:馬克·施內德曼 標題:管理會員
AQUILO 資本管理有限責任公司 作者:/s/ Marc Schneidman 姓名:馬克·施內德曼 標題:管理會員
馬克·施耐德曼 作者:/s/ Marc Schneidman |
CUSIP 編號 720795103 | 13G/A | 第 7 頁,共 7 頁 |