美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G/A
根據1934年的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Rubicon 科技, Inc.
(發行人名稱)
A類普通股,面值每股0.0001美元
(證券類別的標題)
78112J109
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(事件發生日期,需要提交本 聲明)
選中相應的複選框以指定提交本附表所依據的規則 :
¨ | 規則 13d-1 (b) |
x | 規則 13d-1 (c) |
¨ | 細則13d-1 (d) |
*本封面的其餘部分應填寫 ,用於申報人首次在本表格上提交證券標的類別,以及隨後任何包含信息的 修正案,這將改變先前封面中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本 封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 參見附註)。
第 2 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
YA II PN, Ltd. | ||
(98-0615462) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:開曼羣島 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 3 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
YA環球投資二期(美國)有限責任公司 | ||
(42-1766918) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:特拉華州 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 4 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
是啊 GP,LP | ||
(80-0827189) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:特拉華州 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 5 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
YAII GP II, LLC | ||
(81-4908890) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:特拉華州 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 6 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
約克維爾全球顧問,LP | ||
(90-0860458) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:特拉華州 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 7 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
約克維爾顧問全球二期有限責任公司 | ||
(81-4918579) | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:特拉華州 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 8 頁 |
CUSIP 編號 78112J109
1. | 舉報人姓名。 | |
上述人員的美國國税局身份證號(僅限實體) | ||
馬克·安傑洛 | ||
2. | 如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明) | |
(a) x | ||
(b) ¨ | ||
3. | 僅限美國證券交易委員會使用 | |
4. | 國籍或組織地點:美國 | |
股數 |
5. | 唯一投票權: | |
6 | 共享投票權: | ||
7. | 唯一的處置力: | ||
8. | 共享處置權: | ||
9. | 每位申報人實益擁有的總金額: | |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見説明) ¨ | |
11. | 第 (9) 行中按金額表示的類別百分比: | |
12. | 舉報人類型(參見説明):OO |
第 9 頁 |
第 1 項。
(a) | 發行人姓名: |
Rubicon 科技公司
(b) | 發行人主要行政辦公室地址 |
西 大街 100 號
列剋星敦, 肯塔基州 40507
第 2 項。 | 身份和背景。 |
(a) | 申報人姓名: |
YA II PN, Ltd.
(b) | 首席執行辦公室地址,如果沒有,則為申報人的住所: |
斯普林菲爾德大道 1012 號
新澤西州芒特賽德 07092
(c) | 公民身份: |
開曼羣島
(d) | 證券類別的標題: |
A類普通股,面值每股0.0001美元
(e) | CUSIP 號碼: |
78112J109
第 3 項。 | 如果聲明是根據 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否: |
(a) | ¨ | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; | |
(b) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | |
(c) | ¨ | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | |
(d) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(該法第15條(15 U.S.C. 78o)第8條註冊的投資公司; | |
(e) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | |
(f) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; | |
(g) | ¨ | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; | |
(h) | ¨ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | |
(i) | ¨ | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; | |
(j) | ¨ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構;或 | |
(k) | x | 分組,根據 240.13d (b) (1) (ii) (K)。 |
第 10 頁 |
第 4 項。 | 所有權 |
提供以下有關第 1 項中確定的發行人證券類別的總數量和百分比的信息 。
(a) | 實益擁有的金額: |
(b) | 班級百分比: |
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指導投票的唯一權力: | |
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: | |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力: | |
(iv) | 處置或指導處置的共享權力: |
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
如果提交此聲明 是為了報告截至本報告發布之日申報人已不再是該類別百分之五 的證券的受益所有人,請檢查以下內容:x
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用
第 7 項。 | 母控股公司或控制人申報的收購證券的子公司的識別和分類。 |
不適用
第 8 項。 | 成員羣體的識別和分類 |
不適用
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用
第 10 項。 | 認證 |
通過在下方簽署 ,我保證,據我所知和所信,上述證券不是收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有 ,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有,也沒有被收購 ,也不是與具有該目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有。
第 11 頁 |
簽名
經過合理的詢問和 據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息真實、完整和正確。
日期:2024 年 2 月 14 日
舉報人: | ||
YA II PN, Ltd. | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 | ||
YA環球投資二期(美國)有限公司 | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 | ||
約克維爾全球顧問,LP | ||
作者:約克維爾顧問全球有限責任公司 | ||
其:普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 | ||
約克維爾顧問全球二期有限責任公司 | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 | ||
是啊 GP,LP | ||
作者:YAII GP II, LLC | ||
其:普通合夥人 | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 | ||
YAII GP II, LLC | ||
來自: | /s/ 羅伯特·芒羅 | |
羅伯特·芒羅 | ||
首席合規官 |