每個班級的標題
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交易代碼
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註冊的每個交易所的名稱
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普通股,每股面值0.50瑞士法郎
美國存托股票,
每個代表1股 |
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NOVN
NVS
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紐約證券交易所
紐約證券交易所
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(a)
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根據瑞士公司法,我們只能從資產負債表利潤或可分配儲備中支付股息。在任何情況下,根據《瑞士公司法》,雖然委員會可以建議,
倘本公司於股東大會上獲股東批准,則本公司僅可派付股息。此外,瑞士公司要求我們在某些情況下應累計一般法定準備金,只要這些準備金數額小於
我們註冊股本的20%,瑞士法律和章程允許我們在法定儲備之外增加額外儲備。我們的審計師必須確認董事會的股息提案符合瑞士公司的要求,
文章。董事會預期建議就每個財政年度派付股息。見"項目6。董事、高級管理層和員工—項目6.C董事會慣例—資本
結構—可轉讓性的限制—每股信息"和"第8項。財務資料—項目8.A.合併報表和其他財務信息—股息政策。20—F表格的最後一個財政年度
2021年12月31日
股息通常於股東通過決議案批准派息後不久到期支付。尚未申領的股息
在到期日後五年內歸還予我們,並撥入我們的一般儲備。有關從股息支付中扣除預扣税或其他關税的信息,請參見“第10項。
截至2021年12月31日止財政年度的表格20—F的附加信息—項目10.E税務"。
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(b)
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每股股份在股東大會上有一票表決權。投票權僅可行使於適用股東大會記錄日期登記有投票權的股份。
為此,股東必須向我們提交一份股份登記表,列明股東的姓名、地址和公民身份(或在法人實體的情況下,其註冊辦事處)。如果股東沒有及時
股東不得在股東大會上投票或參加股東大會。
為了投票表決其股份,股東還必須明確聲明其已以自己的名義和為自己的利益購買了股份。如果股東拒絕
除非董事會承認該股東為代名人,否則股份不得投票。
章程細則規定,任何股東均不得登記擁有投票權,有權投票超過註冊股本2%的股份。委員會可在
請求豁免此限制。考慮因素包括股東是否支持我們創造可持續價值的目標,以及是否具有長期投資前景。此外,條款規定,沒有被提名人
應登記擁有佔註冊股本0.5%以上的股份的表決權。如果被提名人披露
的姓名、地址和編號,則董事會可根據請求批准豁免此限制 持有註冊股本0.5%以上的人的股份。同樣的限制也間接適用於ADR持有人。我們過去曾給予股東2%規則和0.5%規則豁免
提名者
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就股東的2%規則和被提名人的0.5%規則而言,公司集團和集團
一致行動股東被視為一名股東。本規則亦適用於通過行使認購權、購股權或轉換權而獲得或認購的股份。
在聽取登記股東或代名人的意見後,董事會可取消,自
登記,根據虛假信息進行登記的股東登記。
只有在獲得三分之二多數的決議後,才能取消章程中的註冊限制
在股東大會上代表的投票。
除下文所述者外,股東決議案須獲股東大會上出席會議之絕對多數票批准。作為
因此,棄權的結果是對這些決議投反對票的效力。股東決議案要求以"絕對多數票"表決的例子如下:
根據本章程和瑞士法律,下列事項須經出席股東大會的至少三分之二票數的"絕對多數"批准:
此外,法律還規定了合併或分拆等其他決議的特定多數。
我們的股東必須每年選舉所有董事(包括主席)、薪酬委員會
董事、外聘核數師及獨立代表。章程細則並無就股份累積投票作出規定。
在股東大會上,股東可以由代理人代表,代理人必須是股東的法定代表
代表、其他有表決權的股東或獨立代表。投票可以通過舉手或電子投票方式進行,除非股東大會決定進行投票或投票
會議主席下令。然而,根據瑞士為應對COVID—19疫情而通過的立法,董事會於2021年12月決定,2022年股東周年大會上的投票權只能通過
獨立代理我們將無法出席2022年股東周年大會。
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美國存託憑證(每份代表一股諾華股份,並由美國存託憑證證明)由我們的存託機構摩根大通發行,而不是我們。
ADR享有存款協議中定義和列舉的權利(如投票權、收取股息權和收取諾華股份以換取一定數量的ADR)。枚舉
權利,包括存款協議中對這些權利的任何限制,均為最終權利。ADR持有人沒有其他權利。只有ADS託管人(持有我們的ADR相關股份)註冊為
我們的股東登記冊。ADR不是諾華股份,ADR持有人不是諾華股份。
我們的存託人、ADR持有人與我們之間的存託協議已授予ADR持有人若干間接投票權。ADR
持有人不得親自出席股東大會。ADR持有人通過指示摩根大通行使投票權。我們的存託人行使美國存託憑證相關登記股份附帶的表決權。
每個ADR代表一股諾華股份。摩根大通通過向未發出表決指示的人提供全權委託書,行使未發出表決指示的美國存託憑證相關登記股份的表決權
獨立指定人員。該指定人必須是諾華股份公司的股東。與持有諾華股份的股東一樣,ADR持有人的投票限制也適用於ADR持有人(即,最多2%的諾華股份公司的投票權
股本—除非董事會另行授予豁免—以及對被提名人的披露要求)。
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(c) |
股東有權分配資產負債表上顯示的利潤,並在股東大會上通過投票分配股息,但須遵守第10.B.3(a)項股東
權利”。
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(d) |
根據瑞士公司條例,諾華公司清盤產生的任何盈餘(即,在所有債權人的所有債權得到解決後)將按
的實繳面值比例分配給股東 他們的股份。
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(e) |
《瑞士公司法》限制了公司持有或回購自己股份的能力。我們和我們的子公司只有在以下情況下才可回購股份:
我們擁有足夠的可自由支配權益,金額相當於所收購股份的購買價。我們及其子公司持有的諾華股份的總面值不得超過我們註冊的10%
股本的然而,瑞士公司可以回購超過10%的法定上限的股份,如果回購的股份明確指定註銷。此外,我們還需要
確認負頭寸,或如果我們的附屬公司收購我們的股份,在我們的資產負債表上設立一筆特別儲備金,金額為所收購股份的購買價。回購我們或我們的股票
附屬公司並無任何在股東大會上投票的權利,但有權享有與股份有關的經濟利益。子公司的定義,以及庫存股的定義,為
上述儲備規定及投票限制與綜合財務報表中就綜合而言對附屬公司的定義不同。合併財務中的定義
在我們有權管理特定目的實體的財務和運營政策的情況下,報表要求為財務報告目的對該實體進行合併,以便從其 活動因此,我們的合併財務報表包括特殊目的實體,主要是基金會,這些實體不符合瑞士公司的儲備要求和投票限制的子公司
因為我們在這些特殊目的實體中並沒有佔多數。因此,儲備要求不適用於此類特殊目的實體持有的股份,且此類實體不受獨立限制
投票他們的股份。
根據《瑞士公司法》,未經我方批准資本削減,我方不得註銷庫存股
股東
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(f)
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不適用。
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(g)
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由於本公司所有已發行及發行在外股份均已繳足,故本公司股東毋須就其股份作出進一步供款。
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(h)
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見"—第10.B.3(b)項股東權利"和"—第10.B.7項控制權變更"。
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(a)
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現金:託管人因現金股息或
而獲得的任何美元 其他現金分配或第10段授權的ADR形式的任何其他分配或其部分的銷售淨收益(“現金”),按平均或其他合理可行的基礎計算,但須符合(i)適當
對預扣税的調整,(ii)根據適用法律,對於某些持有人而言,此類分配是不允許的,以及(iii)扣除保管人在(1)將任何外幣兑換為美元時的費用
通過出售或以託管人可能確定的其他方式,但以其確定可以在合理的基礎上進行這種轉換的範圍內,(2)通過以下方式將外幣或美元轉移到美國:
保存人可以在其確定的範圍內確定該等轉讓可以在合理的基礎上進行,(3)獲得該等轉換或轉讓所需的任何政府機構的任何批准或許可,即
(4)以任何商業上合理的方式,以公共或私人方式出售。
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(b)
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股(i)其他ADR,證明代表託管人可獲得的任何股份的全部ADS
由股份組成的已存證券的股息或免費分派(“股份分派”)和(ii)由股份分派中收到的股份銷售所得款項淨額產生的可動用美元,
如果發行額外的美國存託憑證,哪些股票將產生部分美國存託憑證(如現金)。
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(c)
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權利(i)在與
協商後,由保管人酌情決定的認股權證或其他票據 諾華股份有限公司(如可行)代表獲得額外美國存託憑證的權利,涉及認購額外股份的任何權利或因交存時的分配而可供存託人使用的任何性質的權利
證券(“權利”),但諾華股份公司及時向保存人提供了令保存人滿意的證據,證明保存人可以合法地分發該等證券(諾華股份公司沒有義務提供此類
證據),或(ii)在諾華股份公司未提供此類證據且股權銷售可行的情況下,託管人可從股權銷售淨收益中獲得的任何美元,如現金,或(iii)向
如果諾華股份公司未提供此類證據,且由於權利不可轉讓、其市場有限、其持續時間短或其他原因,此類銷售實際上無法完成,則沒有任何(以及任何
權利可能失效)。
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(d)
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其他分配。(i)託管人因在
除現金、股份分配和權利(“其他分配”)以外的已存證券,以託管人認為公平和可行的任何方式,或(ii)在託管人認為分配該等證券的範圍內
或不公平和切實可行的財產,託管人可從出售其他分派的淨收益中獲得的任何美元(如現金)。託管人應努力在
商業上合理的方式。
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(a)
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發行和分發更多的美國存託憑證;
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(b)
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修改存款協議和適用的ADR;
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(c)
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呼籲交出未償還的美國存託憑證以換取新的美國存託憑證;
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(d)
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在託管人設定的記錄日期分發現金、證券或財產,以反映交易情況。
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