正如 2022 年 4 月 26 日向美國證券交易委員會 提交的那樣

美國證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表格 20-F/A

（第1號修正案）

§ 根據1934 年《證券交易法》第 12 (b) 或 12 (g) 條作出的註冊聲明

或者

x 根據1934年《證券 交易法》第13或15（d）條提交的截至財政年度的年度報告 2021年12月31日

或者

§ 根據1934 年 證券交易法第 13 或 15 (d) 條提交的過渡報告

或者

§ 根據1934年 《證券交易法》第13或15（d）條提交的殼牌公司報告

需要這份空殼公司報告的事件日期

在從 _____ 到 _____ 的過渡時期

委員會文件編號 1-15024

諾華股份公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

諾華公司

（將註冊人姓名翻譯成英文）

瑞士

（公司或組織的司法管轄權）

Lichtstrasse 35

4056 巴塞爾，瑞士

（主要行政辦公室地址）

凱倫·L·黑爾

首席法務官

諾華股份公司

第 4056 章巴塞爾

瑞士

電話：+41-61-324-1111

傳真:+41-61-324-7826

（公司聯繫人的姓名、電話、電子郵件和/或傳真號碼 和地址）

根據該法第 12 (b) 條 註冊或待註冊的證券：

根據該法第 12 (g) 條 註冊或待註冊的證券：

沒有

根據該法第15（d）條有申報義務的證券 ：

沒有

指明截至年度報告所涉期結束時發行人每類 類資本或普通股的已發行股份數量：

2,234,939,948 股普通股

按照《證券法》第405條的規定，用複選標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人 。

是的 x沒有

如果此報告是年度報告或過渡報告，請使用複選標記 註明註冊人是否無需根據 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條提交報告。

是的 沒有    x

注意——勾選上面的複選框不會減輕 根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交報告的任何註冊人根據這些條款承擔的義務。

用複選標記表明註冊人 (1) 在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類報告的較短 期內）是否提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告 ，並且 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。

是的 x沒有

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或註冊人需要提交此類文件的較短期限）以電子方式 提交了根據 S-T 法規（本章第 232.405 條）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。

是的 x沒有

用複選標記指明註冊人是大型加速 申報人、加速申報人、非加速申報人還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、 “加速申報人” 和 “新興成長型公司” 的定義。

大型加速過濾器x 加速過濾器 § 非加速過濾器¨ 新興成長型公司

如果一家按照美國公認會計原則編制財務報表 的新興成長型公司，請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則†。§

† “新的或修訂的財務會計準則” 一詞 是指財務會計準則委員會在 2012 年 4 月 5 日之後發佈的《會計準則編纂》的任何更新。

用複選標記表明註冊人是否已由編制或發佈審計報告的註冊會計師事務所提交了關於 的報告，並證明其管理層根據《薩班斯-奧克斯利法案》（15 U.S.C. 7262（b））第 404（b）條對財務報告的內部控制的有效性進行了評估。x

用複選標記指明註冊人使用哪種會計基礎 來編制本申報文件中包含的財務報表：

美國公認會計準則國際財務報告準則由國際會計準則委員會發布的 x 其他¨

如果在回答之前的 問題時勾選了 “其他”，請用複選標記指明註冊人選擇關注哪個財務報表項目。

第 17 項 第 18 項 ¨

如果這是年度報告，請用複選標記註明註冊人 是否為空殼公司（定義見《交易法》第 12b-2 條）。

是 x

* 不用於交易，但僅與代表此類普通股的美國 存托股份的註冊有關。

解釋性説明

諾華股份公司（“公司”） 正在提交截至2021年12月31日止年度的20-F表年度報告（“原始20-F表格”）的第1號修正案（“第1號修正案”），該修正案於2022年2月2日 （“原始提交日期”）向美國證券交易委員會（“SEC”）提交，僅用於更新20-F表格，以提及第 16I 項。披露防止檢查的外國 司法管轄區，並根據20-F表格第19項提供附錄4.1。

除上述情況外， 未對原始20-F表格進行任何更改，並且本第1號修正案未修改、修改或更新原始20-F表格中包含的財務或其他 信息。本第 1 號修正案不反映在原 申請日當天或之後發生的任何事件。除其他外，公司沒有修改原始20-F表格中的前瞻性陳述，以反映在最初提交日期之後發生的事件 或公司知道的事實。因此，本第1號修正案 應與原始20-F表格以及公司在原 申請日當天或之後向美國證券交易委員會提交的任何其他文件一起閲讀。

根據1934年《證券交易法》（“交易法”）第12b-15條，本第1號修正案還包括根據2002年 《薩班斯-奧克斯利法案》第302條頒發的公司首席執行官兼首席財務官的證書 作為附件。由於本第1號修正案中未包含任何財務報表，並且本第1號修正案不包含或修改與20-F表格第15項有關的任何 披露，因此此類證明中省略了第3、4和5段。根據美國法典（18 U.S.C. 1350）第 18 編第 63 章第 1350 節，本公司 不包括認證，因為本第 1 號修正案沒有提交財務 報表。

目錄

美國證券交易委員會維護着一個位於 http://www.sec.gov that 的互聯網站點，其中包含有關以電子方式向美國證券交易委員會提交文件的發行人的報告和其他信息。這些美國證券交易委員會的文件也可以通過商業文件檢索服務向公眾公開 。

1.1 經2021年3月2日修訂的諾華股份公司章程（英文譯本）（參照諾華股份公司於2021年7月22日向美國證券交易委員會提交的S-8表格（文件編號333-258081）註冊聲明附錄4.1合併）。

1.2 諾華股份公司董事會、董事會委員會和執行委員會條例，自2021年1月1日起生效（參照諾華股份公司於2021年1月26日向美國證券交易委員會提交的20-F表年度報告（文件編號001-15024）附錄1.2）。

2.1 經修訂和重述的存款協議， 是諾華股份公司、摩根大通銀行（fka紐約摩根擔保信託公司）、 以及不時根據該協議簽發的 ADR（參照諾華股份公司表格註冊聲明第 1 號修正案 附錄 (a) (1) 的附錄 (a) (1)）簽訂的存款協議 6（文件編號333-11758），於 2000 年 9 月 8 日向美國證券交易委員會提交）。

2.2 經修訂的 和重述存款協議的第1號修正案（參照諾華股份公司於2000年9月8日向美國證券交易委員會提交的F-6表格（文件編號333-11758）的 註冊聲明的生效後第1號修正案附錄（a）（2）納入）。

2.3 經修訂的 和重述存款協議的第2號修正案（參照諾華股份公司於2001年5月3日向美國證券交易委員會提交的F-6表格（文件編號333-13446）的註冊聲明附錄（a）（3）納入）。

2.4 自2002年1月11日起簽訂的限制性發行協議，由作為存託人的諾華股份公司、摩根大通銀行以及代表根據該協議發行的存託憑證的所有不時持有人簽訂（參照2002年1月31日向美國證券交易委員會提交的F-3表格（文件編號333-81862）的註冊聲明附錄4）。

2.5 諾華股份公司與作為存託人的摩根大通銀行於2007年12月14日簽訂的信函協議（參照2008年1月28日向美國證券交易委員會提交的截至2007年12月31日止年度的20-F表附錄2.4納入）。

2.6 美國存託憑證表格（參照2014年9月8日向美國證券交易委員會提交的F-6表格（文件編號333-198623）的附錄（a）（7）納入）。

2.7 根據任何工具授權的長期債務證券總額 總額不超過公司及其子公司 總資產的10％。我們特此同意應美國證券交易委員會的要求向其提供任何文書的副本，該文書定義了必須提交合並或非合併財務報表 的公司長期債務持有人的權利 。^a

2.8 根據《交易法》第12條註冊的證券的描述。*

4.1 諾華控股股份公司和羅氏控股股份公司簽訂的截至2021年11月3日的股票回購協議。**+

8.1 有關集團所有主要子公司和關聯公司的清單，請參閲 “第 18 項。財務報表——附註32。信安集團子公司和關聯公司。” *

12.1 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對諾華股份公司首席執行官瓦桑特·納拉西曼進行認證。

12.2 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對諾華集團首席財務官哈里·基爾希進行認證。

13.1 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對諾華集團首席執行官瓦桑特·納拉西曼的認證。*

13.2 根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18條第1350條對諾華集團首席財務官哈里·基爾希的認證。*

15.1 普華永道會計師事務所的同意。*

16.1 普華永道會計師事務所關於註冊人認證會計師變更的信函。*

101 交互式數據

104 封面交互式數據文件 （嵌入在 Inline XBRL 文檔中，包含在附錄 101 中）。

* 之前使用原始 20-F 表格提交。

^a之前在 原始表格 20-F 中提過。

** 根據表格 20-F 中 中關於展品的説明，本展品的 部分（用 “[*****]” 表示）已省略。

⁺根據20-F表格中關於證物的説明，本附錄的某些附件 已被省略。公司同意應要求向美國證券交易委員會提供 所有遺漏附件的副本。

簽名

註冊人特此證明其符合 提交20-F表格的所有要求，並已正式促使並授權下列簽署人代表其簽署截至2021年12月31日止年度的20-F表年度報告第1號修正案 。

日期：2022 年 4 月 26 日