阿波羅全球管理公司。
限制性股份獎勵授予公告
Apollo Global Management,Inc.是特拉華州的一家公司(“公司”或“年度股東大會”),根據本計劃(定義見下文),特此向下列參與者授予下列公司股份(“股份”)的數量(“限制性股份”)。本次限售股份授出須受本限售股份授出通知(“授出通知”)、適用授出函件、管限售計劃合夥企業或與限售股份有關的其他有限責任公司(“Advisors LPA”)的相聯有限合夥協議(“Advisors LPA”)所載所有條款及條件的規限,如下所述(統稱為“管治文件”)、隨附的限售股份授出協議及計劃(統稱為“授出文件”),所有這些內容均併入本文作為參考。除本協議另有規定外,本計劃所界定的詞語應與本授出公告及限制性股份獎勵協議所界定的涵義相同。通過接受限售股份,參與者和合資格的接受者(視情況而定)同意受計劃、限售股份獎勵協議和本授予通知的條款和條件的約束,並且參與者應及時提交關於本次限售股份授予的第83(B)條的選擇。
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參與者(個人或遺產規劃工具): | [個人或EPV的姓名](“參與者”) |
合資格的個別收件人姓名: | [] |
批地日期: | |
適用的股權激勵計劃: | [Apollo Global Management,Inc.2019年綜合股權激勵計劃(《計劃》或《非EPV計劃》)]或[Apollo Global Management,Inc.2019年房地產規劃車輛綜合股權激勵計劃(《計劃》或《EPV計劃》)] |
關聯進貨計劃合作伙伴關係: | [____],L.P.(“顧問”) |
限售股總數: | |
每股收購價: | $ |
購買總價: | $ |
83(B)選舉表格: | 第83(B)條選擇表格可在您的摩根士丹利股票計劃通賬户的“文件”部分找到,方法是導航到“訪問”。使用本撥款通知中包含的獎勵信息打印並填寫83(B)選舉表格。如果您有任何問題,請聯繫apolloCompensation@apollo.com。請聯繫InvestorTaxForms@apollo.com,確認您已向美國國税局提交了83(B)份選舉表格和/或您是否對此有任何疑問。 |
歸屬時間表: | 在受限股份獎勵協議所提及的條款及條件的規限下,受限股份將於以下附表(每個日期,一個“歸屬日期”)歸屬: [] |
學員已完整審閲了贈款文件,並完全理解贈款文件的所有條款。對本批地通知書的任何修訂或修改,除非以書面形式作出,並由各方簽署,否則無效。
阿波羅全球管理公司。
作者:
打印名稱:
職務:總裁副
限制性股票獎勵協議
在阿波羅全球管理公司的領導下。
2019年綜合性股權激勵計劃或阿波羅全球管理公司。
2019年房地產規劃車輛綜合股權激勵計劃
本授出協議(“本受限股份授出協議”)於與本限制性股份授出協議有關的授出通告(“授出通告”)所載授出日期生效,由Apollo Global Management,Inc.、特拉華州一間公司(“本公司”)及授出通告所指名的參與者訂立。正如本限制性股份獎勵協議所使用的,對於頒發給遺產規劃工具的任何獎勵,對參與者的提及應被解釋為適當地包括授予通知中指定的合格接受者,包括提及參與者的僱用或服務或其終止,或適用於參與者的任何限制性契諾的情況。此處未定義的大寫術語應具有授予通知中賦予它們的含義以及授予通知中闡明的計劃中所賦予的含義,並可不時對其進行修訂、修改或補充。在上下文允許的情況下,對本公司的提及應包括本公司的任何繼承人。
1.限制性股份的批予。本公司特此向參與者授予授出通知(本“獎勵”)所載該數目的限制性股份(“限制性股份”),但須受本限制性股份授出協議、計劃及管治文件的所有條款及條件所規限。
2.購買價格。每股限購股份的收購價載於授出公告。
3.記賬;證書。根據管理人的全權酌情決定權,股份將以(I)無證書形式發行,股份以參與者的名義記錄在本公司轉讓代理的簿冊及記錄內,並附有有關根據本限制性股份授出協議施加的轉讓限制的適當批註,在歸屬後,本公司須安排發行代表股份的股票;或(Ii)根據第6條的條款發行的股票表格。已發行的任何股票的實物持有或保管須由本公司保留,直至受限股份歸屬為止。參與者可能被要求籤署並向公司交付關於股份的慣常股票權力,並向公司交付根據第14條所需的任何陳述或其他文件或保證。
4.限制失效。
(A)在第4(B)節的規限下,受限股份應根據授出通知所載的歸屬時間表(受限股份可予沒收的期間,即“受限期間”)歸屬,惟參與者須持續受僱或服務於本公司或其聯屬公司(統稱“本公司集團”)直至每個適用歸屬日期。儘管如上所述,當參與者終止(定義見下文):(I)因身故、(Ii)本公司集團因殘疾或(Iii)本公司集團因非因由(定義見附件A)而終止時,參與者須於終止日期後六十(60)日內以本公司滿意的形式大體上以本公司滿意的形式全面解除債權,並於終止日期後六十(60)日內將仍受獎勵約束的未歸屬限制性股份的50%歸屬予參與者。就本獎項而言,參賽者應被視為連續受僱或服務,直至參賽者死亡或以其他方式被終止,或者,如果較早,在提供或收到其受僱或服務將終止的通知時。
(B)除非本計劃的條款、上文第4(A)節或批地通知書所載的歸屬時間表另有規定,否則參與者的僱用或服務因任何原因終止,以致參與者經歷了“離職”(定義為“離職”)
在財務條例第1.409A-1(H)(1)條中,在不考慮其下可選的替代定義的情況下(“終止”),參與者關於尚未歸屬的限制性股票的所有權利應立即由公司或其指定人以相當於購買價格的每股價格(支付的總金額稱為“購買對價”)進行回購。回購後,參與者或其任何繼承人、繼承人、受讓人或遺產代理人此後均不再對該等受限股份享有任何進一步的權利或權益。購買對價不會支付給參與者,但公司或其指定人作為參與者的代理人,將直接向Advisors支付購買對價。參與者將被視為已向Advisors提供了相當於購買對價的出資額,但該參與者(以及符合資格的接受者(視情況而定)將喪失獲得與該增資有關的任何股息或分派的任何權利。該出資的收益應分配給APH(按照顧問LPA的定義),參與者對該出資沒有任何權利或要求;但參與者的資本賬户應進行調整,以反映該參與者對顧問所作的貢獻(包括以參與者的名義)。顧問和APH均為本條款的第三方受益人,有權執行其在本條款下的權利。參與者僅在歸屬期間的一段時間內受僱或提供服務,即使是很大一部分,也不會使參與者有權獲得任何比例的歸屬,或避免或減輕在終止時權利和福利的終止。
受限制股份須按第4(B)節所述進行回購,直至受限制期間(如上文所界定)屆滿為止。
5.股東權利;分紅。
(A)在股份售出或以其他方式處置前,參與者應為限制性股份的登記擁有人,並有權享有本公司股東的所有權利,包括投票及收取就該等股份支付的股息的權利。儘管有上述規定,任何非現金股息在可轉讓性和產權負擔方面應受到與支付該等股息的限制性股份相同的限制。
(B)如參與者根據第4條喪失其根據本限售股份獎勵協議所擁有的任何權利,則於沒收日期起,該參與者將不再擁有任何該等被沒收的限售股份的股東權利,並不再有權就該等限售股份投票或收取股息或其他分派。
6.證書上的圖例。參與者同意,在限售期結束前為限售股發行的任何證書(或如適用,任何限售股入賬聲明)應註明以下圖例(以及所需的任何其他圖例或圖例)
根據適用的證券法律,哪些圖例或圖例不限於受限期間),視公司不時更新或修改而定:
本證書所代表的股份受Apollo Global Management,Inc.規定的轉讓和回購權利的某些限制(“限制”)。2019年綜合性股權激勵計劃或阿波羅全球管理公司。任何違反該等限制而出售該等股份的企圖,包括以出售、轉讓、轉讓、質押、質押或其他方式出售,均屬無效及無效,並將導致沒收該等計劃及協議所規定的股份。
7.受計劃規限的限制性股票獎勵協議。本限制性股份授出協議乃根據授出文件的所有條文訂立,所有該等授出文件均以此作為參考併入本文,並旨在並應以某種方式解釋以符合該等條文。如果計劃在本限制性股份獎勵協議日期後以與本限制性股份獎勵協議相沖突的方式進行修訂,則本限制性股份獎勵協議的條款將針對該衝突條款進行控制,但有一項諒解,即本限制性股份獎勵協議中未直接涉及的計劃特定條款的適用不應被視為與本限制性股份獎勵協議相沖突,除非該等應用實際上與本限制性股份獎勵協議的特定條款相沖突。
8.沒有繼續受僱或繼續服務的權利。批出文件的任何內容均不得賦予參與者繼續僱用或服務於本公司集團任何成員的權利,亦不得幹擾或限制本公司集團(或其股東,視屬何情況而定)在任何時間以任何理由(不論是否有理由)終止參與者的僱用或服務的權利(須遵守與此相關的所有條款及條件)。本計劃及本限制性股份獎勵協議不得(A)構成本公司集團任何過去或現任成員與該等公司的任何董事、高級管理人員或僱員之間的任何僱傭合約或服務合約的任何部分,(B)直接或間接賦予本公司集團任何過去或現任成員任何法律或衡平法權利(構成獎勵本身的權利除外),或(C)在法律或衡平法上導致針對本公司集團任何過去或現任成員的任何訴訟因由。
9.限制性契諾。參與者與公司集團任何成員簽訂的契約協議或任何其他適用的書面安排中規定的限制性契約均包含在本協議中。本協議中包含的任何內容不得減少或限制任何有利於公司集團的限制性契約(例如,關於競爭、招標、保密、知識產權、後續參與、幹擾或貶損)的適用或範圍(“限制性契約”)。如果參賽者不同意受這些限制性公約的約束,公司就不會頒發這個獎項,因為這些公約可能會不時修改。
10.税項。
(A)扣留。參賽者須負責與獎項有關的所有税項及任何與税務有關的罰則。公司集團有權要求現金
由參與者或代表參與者支付和/或從應付給參與者的其他賠償中扣除美國聯邦、州或當地法律(或美國以外的任何税務機關)要求本公司集團就任何限制股預扣或記賬的任何金額。本公司可酌情要求任何其他可用的方法,以最低適用税率履行本公司集團與股份有關的任何預扣或納税義務。
(B)第83(B)條選舉。參與者確認,本公司並無就參與者的入息、贈與或其他税務責任告知參與者,該等責任與授予或歸屬受限制股份或根據守則第83(B)條就授予受限制股份作出選擇有關。參與者已經與參與者自己的税務顧問一起審查了本限制性股票獎勵協議所考慮的交易的聯邦、州、地方和非美國的税收後果。參與者僅依賴此類顧問,而不依賴公司或其任何代理人的任何聲明或陳述。參賽者明白,參賽者(而非本公司)須為參賽者本身因本限制性股份獎勵協議擬進行的交易而產生的税務責任負責。作為本獎勵有效性的一項條件,參與者必須根據守則第83(B)條及時提交關於授予限制性股票的選擇。
(C)第409a條的遵行。本裁決旨在免除或遵守第409a條,並以與之一致的方式進行解釋。儘管本限售股份獎勵協議有任何相反規定,但在管理人確定該計劃或限售股份受第409A條規限且未能遵守第409A款規定的情況下,管理人保留未經參與者同意而修訂或終止該計劃及限售股份獎勵協議及/或修訂、重組、終止或替換該受限制股份以使該受限制股份不受第409A款規限或遵守該條款適用條文的權利(無此義務或對未能如此做的參與者作出賠償)。在避免根據第409a條徵收税款或罰款的必要範圍內,公司集團的任何成員向參與者(如果參與者是規範第409a(A)(2)(B)(I)條和國庫條例第1.409A-1(I)(1)節所定義的“特定員工”)支付的任何“遞延補償”,無論是否根據本計劃或其他方式,完全是由於第409a條中所使用的“離職”(而不是由於“重大沒收風險”的失效)而發生的,應延遲(在該日期之前應支付的範圍),並在參與者根據第409a條離職之日起六個月期間後的第一天支付(或,如果更早,則在參與者死亡時支付)。根據本限制性股票獎勵協議到期的每一筆付款或分期付款,旨在構成第409a條所述的“單獨付款”。在任何情況下,公司集團的任何成員(或其任何代理人)均不會因獎項未能滿足第409a條的要求而對參與者或任何其他人承擔任何責任。
11.適用法律;仲裁;放棄陪審團審判。
(A)本限制性股份獎勵協議應受特拉華州法律管轄,並根據該州法律解釋和執行(不考慮其將使另一司法管轄區的法律生效的任何法律原則衝突)。
(B)在第11(C)條的規限下,因本裁決或任何其他裁決而引起或與之相關的任何爭議、爭議、訴訟、訴訟或程序,即使本計劃第14(E)條有任何相反規定,仍應完全通過仲裁解決,仲裁應由紐約州紐約縣的一名仲裁員(適用特拉華州法律)按照JAMS(“JAMS”)的就業仲裁規則和程序(“JAMS”)進行。仲裁員的裁決是終局的,對雙方都有約束力。任何仲裁裁決均可作為判決或命令登錄於
任何有管轄權的法院。公司和參與者可以在美國聯邦仲裁法或紐約仲裁法授權的範圍內,在法庭上提起訴訟,以獲得協助仲裁的禁令救濟、強制仲裁或確認或撤銷裁決。本公司和參賽者將分擔JAMS的行政費用、仲裁員的費用和開支。雙方當事人的律師費由雙方共同承擔。公司集團和參與者之間自願達成的協議,另一方面,不可撤銷地放棄在雙方之間因本裁決協議或計劃下的另一裁決而引起或與之相關的任何訴訟中由陪審團審判的權利,並且根據本協議由法院適當審理的任何訴訟將由沒有陪審團的法官在有管轄權的法院審判。
(C)本第11(C)條並不阻止公司或參與者在司法程序中向法院申請初步或臨時救濟或永久禁令(例如,禁令或限制令),以補充或代替其在法律或衡平法上有權獲得的任何其他補救措施,如果法院的此類救濟對於維持現狀以待解決或防止與任何違反或預期違反任何限制性契諾有關的嚴重和不可彌補的損害是必要的;但所有各方明確放棄在司法程序中尋求初步、臨時、強制令或其他救濟的所有權利,並接受本合同第11(B)節所述法院對任何關於繼續享有股息或其他付款權利的爭議或索賠的專屬管轄權,即使該爭議或索賠涉及或與任何限制性契約有關。就第11(C)款而言,本協議的每一方均同意紐約州的州法院和聯邦法院在紐約州的專屬管轄權和地點。
12.對繼承人具有約束力的限制性股份獎勵協議。本限制性股份獎勵協議的條款對參與者、參與者的繼承人、遺囑執行人、遺產管理人、遺產代理人、受讓人、受讓人和利益繼承人以及本公司集團及其繼承人和受讓人具有約束力,但須符合計劃的條款。
13.沒有作業。除第4(C)節第二句的規定外,參與者不得轉讓本限制性股份獎勵協議或本協議中授予的任何權利,但根據遺囑或繼承法和分配法,參與者不得轉讓(在參與者死亡後仍享有的任何權利)。任何限售股份持有人違反本限售股份授出協議或計劃的規定而出售、轉讓、按揭、質押、質押、產權負擔、贈予、信託轉讓(投票權或其他)或其他處置,或於任何限售股份中設定擔保權益或留置權,均屬無效,本公司將不會轉讓賬面上任何上述限售股份,任何限售股份亦不會有權投票,亦不會就此支付任何股息或分派,除非及直至上述條文已獲全面遵守,令本公司滿意。上述限制是對任何其他補救措施的補充,而不是替代任何其他法律或
公平的,可以執行上述規定的。本公司可通過促使本公司集團的任何其他成員履行與本獎項有關的任何義務來履行該義務。
14.遵守法律;必要的行為。參與者特此同意履行本限制性股份獎勵協議的規定所合理需要的所有行為,以及簽署和交付任何文件,包括但不限於與遵守證券、税務和其他適用法律和法規有關的所有行為和文件。如果管理人合理地認為任何股票轉讓可能違反證券法或任何其他適用法律,則本公司沒有義務向參與者轉讓任何沒有限制性圖示或符號的股票。
15.可分割性。倘若本限制性股份獎勵協議的任何條文被具司法管轄權的法院裁定為不可強制執行,或只有經修訂才可強制執行,則該等持有並不影響本限制性股份獎勵協議其餘部分的有效性,其餘部分將繼續對協議各方具有約束力,而任何該等修訂(如有)將成為本協議的一部分,並被視為載於原限制性股份獎勵協議內。此外,若本限制性股份獎勵協議所載的一項或多項條文因任何理由被裁定範圍、活動、標的或其他方面過於寬泛以致無法執行,則不應將該等不可執行的條文予以切斷,而應由適當的司法機構予以解釋,限制或減少該等條文或條文,以使其可在當時看來符合適用法律的最大程度上予以強制執行,而司法機構的決定並不影響該等條文或條文在任何其他司法管轄區的可執行性。
16.沒有強制執行豁免。本公司未能在任何時間執行本限制性股份獎勵協議的任何條文,不得解釋為放棄該條文或本協議的任何其他條文。
17.整份協議。授權書文件載有各方就本授權書標的事項達成的完整協議及諒解,並取代所有先前有關授予本授權書所涵蓋的限制性股份的書面文件或諒解。參賽者承認,本公司集團任何成員所提供的任何贈款文件摘要,其全部內容均受贈款文件條款的約束。本文或本計劃中提及的本限制性股份獎勵協議包括與本獎勵相關的展品、授予通知和管理文件及其附件。
18.標題。標題僅用於方便雙方,不應被視為對任何部分內容的限制或描述。
19.修訂。除本計劃或第10(C)條另有規定外,本計劃的任何修訂或修改,除非以書面形式作出,並由批地通知書各方簽署,否則無效。
20.對口單位。本限制性股份授出協議可簽署任何數目的副本,包括傳真或PDF,每份副本應被視為原件,所有副本應被視為一份且相同的文書。
21.既有股份的處置。在適用法律的約束下,參與者可在允許公司人員(包括符合條件的接受者(如適用))出售的任何“窗口期”內,或根據10b5-1計劃的條款,按照適用於公司其他人員使用此類計劃的相同條款,處置根據本獎勵授予的他/她或其既得股份,但須經公司合規部門批准。根據本獎勵授予的限制性股份和既得股份不受本公司股權政策的約束。
22.認收及申述。參與者僅為參與者自己的賬户、僅出於投資目的而收購受限股份,而不是為了出售或分銷、或就任何未登記的分銷而提出轉售的意圖、證券法和/或任何其他適用證券法所指的全部或任何部分受限股份。參與者有機會就獎勵的條款和條件以及對受限制股份施加的限制提出問題並獲得公司的答覆。參賽者已獲得和/或有權獲得他或她或其認為決定是否接受獎項所需或適當的信息。然而,在評估對公司的投資價值和風險時,參與者已經並將依賴其自己的法律顧問、税務顧問和/或投資顧問的建議。參與者意識到,限制性股票可能沒有實際價值。參與者已閲讀並理解本計劃和本限制性股票獎勵協議中規定的限制和限制,這些限制和限制適用於限制性股票。參與者確認,除本限制股票獎勵協議或計劃明確規定外,參與者在訂立本限制股份獎勵協議時並無依賴任何形式的保證、陳述、保證或承諾。參與者在此接受並同意本限制性股份獎勵協議的所有條款和條款,包括其附件,並在此進一步接受並同意本限制性股票獎勵協議滿足顧問LPA和管理文件所要求的表格。
23.電子交付。本公司可全權酌情決定以電子方式交付與獎勵(或根據計劃可能授予的未來獎勵)和參與計劃有關的任何文件,或以電子方式請求參與者同意參與計劃。參與者在此同意以電子方式(包括由符合條件的接收者(視情況而定)轉交)接收此類文件,並在接到請求時同意通過公司或公司指定的第三方建立和維護的在線或電子系統參與計劃。
24.沒收;追回。
(A)根據本限售股份授出協議的規定,限售股份將會被沒收及收回。如果參與者的僱傭或服務因此而終止,參與者應沒收截至該終止日期仍受獎勵約束的所有未授予的限制性股票。
(B)即使有任何相反規定,如果(I)應公司集團任何成員的要求,參與者未能證明參與者繼續履行其對公司集團的持續義務(按公司集團不時要求的形式),或(Ii)公司集團的任何成員自行決定該參與者未能履行該等義務,則在任何一種情況下,該參與者的所有已發行的限制性股票以及根據任何附帶權益計劃獲得任何額外授予股份的權利(包括在參與者終止後),此後,該參與者及其任何繼承人、繼承人、受讓人或遺產代理人均不再對該等股份或限制性股份享有任何進一步的權利或權益。
(C)參賽者接受本獎項,即被視為承認並同意參賽者將根據Advisors LPA(視何者適用而定)獲得任何補償,或本公司集團採取的任何規定償還或沒收獎勵薪酬或可變薪酬的政策,包括但不限於可不時修訂的Apollo公司補償政策和Apollo法定補償政策,根據本條例,或法律或適用的監管規則或指導另有要求,本獎項將受到補償或沒收的約束。
25.高鐵。在參與者收購本公司普通股之前,無論是通過限制性股票授予、公開市場購買、贈與、交付限制性股票單位、轉換或行使期權或認股權證,還是其他方式,也無論本限制性股票授予協議(“收購”)是否預期,參與者應確保參與者遵守1976年《哈特-斯科特-羅迪諾反托拉斯改進法案》(經修訂)(《高鐵法案》)(《高鐵法案》,美國法典第15編第18a節)的要求,包括根據高鐵法案要求提交的任何文件和遵守法定等待期(S)。在符合上述規定的情況下,參與者將在根據高鐵法案要求提交文件的任何收購之前向本公司提供至少90天的書面通知。
26.當作接受。本獎項自授予之日起生效,不需要參賽者會籤。參與者應被視為接受本獎項,但須遵守通知、本協議和計劃中規定的條款和條件,除非參與者在授予之日起30天內向公司提供書面通知,告知其全球人力資本主管拒絕本獎項(在此情況下,本獎項將被沒收,參與者在該日期將不再享有任何其他權利或利益)。
27.頒發給產業規劃車輛的獎項。本第26條規定的條款和條件僅適用於本公司根據EPV計劃授予房地產規劃車輛的獎勵,如批地通知中所述。
(A)一般規定。
(i)參與者特此授予合資格股東獨家及不可撤銷的代理權,以行使參與者的所有權利,以其作為本公司股東的身份就任何事項投票或同意,且本公司無需接受任何其他人士代表參與者就任何該等投票或同意發出的指示。
(Ii)儘管有第10(A)節的第一句,參賽者(或在參賽者同意合格接受者的範圍內,合格接受者)應對參賽者或合格接受者因本獎項而產生的所有税款和任何與税收有關的處罰負責。
(b)合資格參與者及參與者的陳述及保證。
(I)合格的獲獎者和參賽者請求署長將獎項授予參賽者。
(Ii)在管理人或公司集團任何成員的要求下,參與者應出資相當於其在任何退還款項中符合資格的接受者份額的比例份額,該份額由普通合夥人依據並按照符合資格的接受者關於顧問、任何替代普通合夥人工具和前述普通合夥人(“普通合夥人”和該等工具)的義務確定,參與者應簽署擔保償還協議和擔保,以促進這一義務的履行。
(Iii)合資格接受者同意並確認他或她將繼續對(A)合資格接受者或參與者根據參與者擔保或合資格接受者擔保到期的任何追回付款(按贈款文件的定義)的夥伴關係負有直接義務,以及(B)適用的上層擔保人或其指定人對合資格接受者或參與者在合資格接受者償還協議或參與者償還協議下產生的任何償還義務負有直接義務。
(Iv)合資格接受人及參與者各自分別表示該參與人是合資格接受者的關聯方,該詞在顧問合夥協議及有關合夥的彼此有限責任合夥協議中均有使用。
(V)參與者(A)為證券法下法規D所界定的“認可投資者”,(B)為1940年經修訂的美國投資公司法(“投資公司法”)第3(C)(7)節的目的所界定的“合資格買家”,及(C)並非為直接或間接投資於投資公司法所指的合夥企業而成立的特定目的。參賽者和合格的獲獎者承認,本獎項涵蓋的股票沒有按照證券法以S-8表格的形式登記,根據該計劃向參賽者發行的股票預計將是證券法第144條所指的“受限證券”。
(Vi)參與者還確認,除顧問LPA和相關合夥企業的其他有限合夥協議中規定的轉讓限制外,未經相關普通合夥人事先書面同意,參與者不得直接或間接轉讓授標或參與者的任何利益(除非允許參與者繼續作為遺產規劃工具,此類轉讓給相關方或家庭成員),該普通合夥人可以絕對酌情拒絕同意;但為免生疑問,儘管本計劃、本限制性股份獎勵協議、顧問合夥協議及相關合夥的其他有限合夥協議中有任何轉讓限制,每名普通合夥人同意,參與者的受託人、普通合夥人或經理的變動或增加受託人或共同受託人,不需要徵得該普通合夥人的同意,並且在通知每名普通合夥人後,普通合夥人收到參與者的信託協議、有限責任合夥協議、有限責任公司協議或其他相關文件的相關部分,以及(如適用)委任文書,每名普通合夥人應在其各自合夥企業的賬簿和記錄中註明該受託人(S)、普通合夥人或經理的任命和授權。
(Vii)參與者已向每位普通合夥人提供,或應任何普通合夥人的要求,將向每位普通合夥人提供一份參與者的組織協議的相關部分的副本,其中顯示受託人(S)、普通合夥人或經理的任命和授權。
(Viii)參與者為受讓人,獲授權並具有訂立本限制性股份獎勵協議的法律行為能力,而代表參與者簽署本限制性股份獎勵協議的人已獲參與者正式授權。本限制性股份獎勵協議已代表參與者正式簽署和交付,是參與者的有效和具有約束力的協議,可根據其條款對參與者強制執行。在普通合夥人的要求下,參與者將提交該普通合夥人可能合理要求的任何文件,以證明或確認對相關合夥企業的投資的合法性以及代表參與者簽署本限制性股票獎勵協議的人的授權。
(Ix)本限制性股份獎勵協議的籤立和交付,或本協議擬進行的交易的完成,或參與者遵守本協議任何規定,均不得(A)與參與者章程、章程和/或參與者的其他類似組織或管理文書(視屬何情況而定)的任何規定相沖突或導致違反,(B)構成或導致違反任何條款、條件或規定,或構成違約,或導致任何留置權的終止、取消或加速,或導致任何留置權的設定,根據參與者為當事一方的任何票據、債券、按揭、契據、許可證、協議或其他文書或義務對參與者的任何財產或資產進行押記或產權負擔,或(C)違反或導致參與者不遵守
適用於參賽者的任何命令、令狀、禁令、法令、法規、規則、規章或其他法律(或構成隨着時間的推移或第三方的行動而導致上述任何一項的事件)。
(X)本限制性股份授出協議已由合資格接受者妥為籤立及交付,併為合資格接受者的有效及具約束力的協議,可根據其條款對合資格接受者強制執行。
(Xi)合資格的接受者和參與者簽署、交付和履行本限制性股票獎勵協議不需要任何政府機構、機構或官員或任何其他尚未獲得批准的人的同意或批准。
(Xii)參與者連同其選擇諮詢的税務、法律和財務顧問,在商業和金融事務方面具有足夠的知識和經驗,可以評估投資於獎勵的優點和風險,並且參與者充分意識到所涉及的風險,並已確定對獎勵的投資符合參與者的投資目標。
(Xiii)參與者承認並同意,普通合夥人可向監管或執法機構披露有關其以及任何關聯方(如適用)的機密信息,前提是該普通合夥人完全酌情認為這樣做符合相關合夥企業的最佳利益。
(Xiv)合資格的接受者和參與者各自表示,就證券法下的指示A.1.(A)(5)S表格8和證券法第701(C)(3)條的要求而言,參與者構成“家庭成員”,並將在任何時候保持這樣的地位,即根據Advisors LPA和相關合夥企業的彼此有限合夥協議分配的股份可以在其名下登記或轉讓給它。
(Xv)第10(B)、11、22條及本第26條所載陳述,應視為於股份轉讓予參與者或以參與者名義登記的任何時間,由參與者及合資格接受者(視何者適用而定)重新確認。
(Xvi)每一合格接受者和參與者代表自己確認,夥伴關係及其各自的合作伙伴將分別依賴合格接受者或參與者在此作出的陳述、保證和協議,其中每一項均在授予之日繼續有效。
(Xvii)合資格的接受方同意在法律允許的最大範圍內,對每一合夥企業、每一普通合夥人及其每一關聯公司、每一合夥企業的合夥人、高級管理人員、董事、經理、成員、僱員、代理人和股東,以及根據證券法第15節的含義控制或受控於上述任何一項的其他每個人(如有)(統稱“受保方”)進行賠償,使其免受任何和所有損失、責任、索賠、損害、成本和開支(包括但不限於,法律費用和支出,以及在調查、準備或抗辯任何訴訟、仲裁程序或其他訴訟或程序、開始或威脅或任何索賠時合理產生的任何其他費用),這些訴訟、仲裁程序或其他訴訟或程序或任何索賠,或基於或導致:(A)任何虛假陳述或擔保,或合格接受者違反或未能遵守合格接受者在本限制性股份獎勵協議或其向上述任何人提供的與本交易相關的任何其他文件中作出的任何契諾或協議,(B)合資格接受者因違反證券法而提起的任何訴訟,該訴訟最終通過對合格接受者不利的判決得到解決,或(C)普通合夥人和/或合夥企業或其各自的任何員工真誠地遵守適用的反-
與符合條件的接受者有關的洗錢和反恐立法或監管規定。
(Xviii)參與者同意在法律允許的最大範圍內,就因下列原因引起或與之相關或基於或導致的任何和所有損失、責任、索賠、損害、成本和開支(包括但不限於律師費和支出,以及在調查、準備或抗辯任何訴訟、仲裁程序或其他訴訟或程序、開始或威脅或任何索賠時合理招致的任何和所有其他開支)對受保障各方進行賠償並使其不受損害;(A)參與者作出任何虛假陳述或保證,或違反或未能遵守參與者在本限制性股份獎勵協議中或在其提供的與本次交易相關的任何其他文件中作出的任何契諾或協議;(B)參與者因違反證券法而提起的任何訴訟,最終通過對參與者不利的判決解決;或(C)普通合夥人和/或合夥企業或其各自的任何員工真誠地遵守適用於參與者的反洗錢和反恐法律或監管規定的要求。
(Xix)參與者和合格接受者確認其在本計劃第20節下的義務。
附件A
定義
“原因”是指參與者:(A)故意違反重大法律或法規、故意不當行為、魯莽無視參與者的職責或故意不履行參與者的職責,在每一種情況下,與參與者為公司集團的任何成員提供的服務有關,或與公司集團的任何成員的業務有關或影響;(B)故意和實質性地違反公司集團任何成員的書面道德守則或其他政策或與公司集團的任何成員達成的書面協議;(C)作出任何不當行為或沒有采取任何行動,而該等行為個別地或整體地對本公司集團的任何成員造成或重大促成,或合理地可能導致或實質上造成重大經濟或聲譽損害(不包括任何善意行事的判斷錯誤);(D)對(I)任何涉及道德敗壞的輕罪或(Ii)任何重罪,包括在每個案件中的外國法律等價物,定罪或抗辯,但在每個案件中,此類行為(A)對參與者為公司集團任何成員提供服務的能力有重大不利影響,或(B)涉及或影響公司集團的業務;(E)與參與者為公司集團提供的服務有關的欺詐;或(F)公司集團任何成員或其利益持有人的挪用公款;但前提是,參與者在書面通知後十五(15)個工作日內未能按照第(B)款和第(C)款中的規定,在此類事件易於治癒的範圍內治癒。