附錄 99.1
根據《上市規則 證券變動規則》第19B章上市的股份發行人及香港預託證券月報表
截至的月份: | 2023 年 12 月 31 日 | 狀態: | 新提交 | |||
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至:香港交易及結算所有限公司 | ||||||
發行人姓名: | 陸金所控股有限公司 | |||||
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提交日期: | 2024 年 1 月 5 日 | |||||
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I. 法定/註冊股本的變動
1.股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在聯交所上市(注1) | 是的 |
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股票代號
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06623 | 描述 | ||||||||||||
授權/註冊股票數量 | 面值 | 授權/註冊股本 | ||||||||||||
上個月結束時的餘額 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 | |||||||||
增加/減少 (-) | 0 | 美元 | 0 | |||||||||||
本月末餘額 | 10,000,000,000 | 美元 | 0.00001 | 美元 | 100,000 |
月底的授權/註冊股本總額: 美元 100,000
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II。已發行股票的變動
1.股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 在聯交所上市(注1) | 是的 | |||||||||||
股票代號 | 06623 | 描述 | ||||||||||||||
上個月結束時的餘額 | 1,146,306,479 | |||||||||||||||
增加/減少 (-) | 12,692 | |||||||||||||||
本月末餘額 | 1,146,319,171 |
備註:
陸金所控股有限公司(以下簡稱 “公司”)的普通股不包括公司持有的庫存股,其中包括公司 根據股票回購計劃回購的美國存託憑證的股份,以及在行使或歸屬公司股票激勵 計劃授予的期權或獎勵時為未來發行預留的存託憑證而向存託機構發行的股份。 |
第 2 頁,總共 8 頁 |
III。已發行股份變動詳情
(A)。股票期權(在發行人的股票期權計劃下)
1.可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
股票期權詳情
方案 |
份額 未兑現的期權 前一個的結尾處 月 |
當月的動向 |
股票期權數量 收盤時表現出色 月 |
股新股數量 發行人在此期間發行 據此生效的月份 (A) |
股新股數量 發行人可能是 據此簽發 截至本月底 |
的總數 證券,可能是 在行使時簽發 所有共享 選項都是 根據授予的 計劃結束時 月 | ||||||||||||
1). | 2014 年股票激勵計劃於 2014 年 12 月通過-期權授予(不時修訂) | 13,399,753 | 已鍛鍊 | -5,728 | 13,394,025 |
5,728 |
13,394,025 | 12,303,973 | ||||||||||
股東大會批准 日期(如果適用) |
總計 A(普通股): 5,728 | ||||||||||||||||||
本月通過行使期權籌集的資金總額: 7,446.4美元 | ||||||||||||||||||
備註:
1。2023年12月15日,公司將兩股 (2) 股ADS的ADS比率改為一 (1) 股的新ADS比率改為一 (1) 股ADS比率改為二 (2) 股。
2。截至2023年12月31日 ,(i)在行使根據2014年股票激勵計劃(於2014年12月通過並不時修訂 )(“2014年股票激勵計劃”)(“2014年股票激勵計劃”)授予的所有股票期權後,可以發行公司12,303,973股股份(相當於公司的6,151,986股美國存託憑證);以及(ii)24,410,829股公司股份(相當於公司的12,205,414份ADS)在2014年股票激勵計劃和 2019年績效股份單位計劃(於9月通過)下的總計劃授權限額下可供未來授予2019 年並不時修改)。 |
(B)。發行擬上市發行人股份的認股權證不適用
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(C)。可轉換股票(即可轉換為即將上市的發行人的已發行股份)
1。可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 |
敞篷車的描述 | 貨幣 |
收盤時的金額 前一個月 |
當月的動向 |
收盤時的金額 月 |
股新股數量 發行人在此期間發行 據此生效的月份 (C) |
的新股數量 可能是 的發行人 據此發佈 截至本月底 | ||||||||||||||
1). | 平安可轉換本票 | 美元 | 976,900,000 | 976,900,000 | 76,679,748 | |||||||||||||||
敞篷車的類型 | 債券/票據 |
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可轉換證券的股票代號(如在聯交所上市)(注1) | ||||||||||||||||||||
訂閲/轉換價格 |
美元 12.74 |
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股東大會批准日期(如果適用) |
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C(普通股)總計: |
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(D)。發行人擬上市股票的任何其他協議或安排,包括期權(股票期權計劃除外 )
1.可發行的股票類別 | 普通股 | 股票類型 | 不適用 | 可在聯交所上市的股份(注1) | 是的 | |||||||||||||
可發行股份的股份代號(如在聯交所上市)(注1) | 06623 | |||||||||||||||||
描述 |
股東大會 批准日期 (如果 適用) |
發行人在該月據此發行的新股數目 (D) | 截至本月底可據此發行的 股發行人新股數目 | |||||||||||||||
1). | 2019年績效份額單位計劃,於2019年9月通過——績效份額單位(不時修訂) | 6,964 | 656,531 | |||||||||||||||
D(普通股)總計: | 6,964 | |||||||||||||||||
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第 4 頁,總共 8 頁 |
(E)。已發行股份的其他變動不適用
當月普通股的總增幅/減少量(-)(即A至E的總額) | 12,692 |
第 5 頁,總共 8 頁
IV。有關香港存託憑證 (HDR) 的信息不適用
第 6 頁,總共 8 頁
五. 確認
我們特此確認,就第三和第四部分所述的 發行人在本月發行的每隻證券而言,該證券已獲得上市發行人董事會的正式授權,且在適用範圍內, 在根據主板規則第13.25A條/創業板規則17.27A發佈的申報表中未予披露:
(注二)
(i) | 上市發行人因發行證券而應付的所有款項已由其收到; |
(ii) | 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》根據上市資格所規定的所有上市先決條件均已滿足; |
(iii) | 授予 證券上市和交易許可的正式信函中包含的所有(如果有)條件均已得到滿足; |
(iv) | 每個類別的所有證券在各方面均相同(注3); |
(v) | 《公司(清盤及雜項條文)條例》要求向公司註冊處處長 提交的所有文件均已妥為存檔,並且已符合其他法律規定; |
(六) | 所有最終所有權文件均已交付/準備好交付/正在準備中, 將按照簽發條款交付; |
(七) | 發行人已完成對上市文件中顯示已購買或同意購買 的所有財產的購買,並且所有該等財產的購買對價均已得到妥善滿足;以及 |
(八) | 與債券、貸款股票、票據或債券有關的信託契約/契約調查已完成並執行, ,如法律要求,其詳情已提交公司註冊處。 |
提交者: |
曹勇錫 |
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標題: |
董事會主席兼首席執行官 |
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(董事、祕書或其他正式授權官員) | ||||
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注意事項
1. | 聯交所是指香港聯合交易所。 |
2. | 第 (i) 至 (viii) 項是建議的確認形式,可以根據個別情況進行修改。 如果發行人已在根據主板規則第13.25A條/GEM規則17.27A刊登的申報表中就已發行的證券作出相關確認,則無需在本申報表中作出進一步的確認。 |
3. | 在這種情況下,相同的意思是: |
| 證券的面值相同,贖回或支付的金額相同; |
| 他們有權在相同的利率和相同時期內獲得股息/利息,因此在隨後的下一次 分配中,每單位應付的股息/利息將完全相同(毛額和淨額);以及 |
| 他們擁有與不受限制地轉會、出席會議和參加會議表決的相同權利,在所有其他方面在 方面處於同等地位。 |
4. | 如果空間不足,請提交其他文件。 |
5. | 在回購股票的背景下: |
| 可在聯交所上市的股票應解釋為回購在 聯交所上市的股票;以及 |
| 可發行股份(如在聯交所上市)的股份代號應解釋為回購的股份 的股份代號(如在聯交所上市);以及 |
| 可發行的股票類別應解釋為回購的股票類別;以及 |
| 發行和分配日期應解釋為取消日期 |
6. | 在贖回股票的背景下: |
| 可在聯交所上市的股票應解釋為贖回在 聯交所上市的股票;以及 |
| 可發行股份(如在聯交所上市)的股份代號應解釋為贖回的股份 的股份代號(如在聯交所上市);以及 |
| 可發行的股票類別應解釋為已贖回的股票類別;以及 |
| 發行和配股日期應解釋為贖回日期 |
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