美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
理查茲 Jon L.

(最後) (第一) (中間)
777 M. ELDRIDGE PKWY
套房 1100

(街)
休斯頓 TX 77079

(城市) (州) (壓縮)
2。需要聲明的活動日期 (月/日/年)
03/14/2024
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 鑽石海上鑽探有限公司 [ ]
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
董事 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
高級副總裁兼首席運營官
5。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5)
普通股 42,936 D
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
限制性股票單位 (1) (1) 普通股 20,118 (2) D
限制性股票單位 (3) (3) 普通股 17,158 (2) D
限制性股票單位 (4) (4) 普通股 60,053 (2) D
限制性股票單位 (5) (5) 普通股 17,248 (2) D
限制性股票單位 (6) (6) 普通股 20,080 (2) D
回覆解釋:
1。這些限制性股票單位是2021年7月1日發放的60,354個限制性股票單位的一部分,該獎勵在2022年7月1日、2023年7月1日和2024年7月1日分三次等額分期授予。前兩期分別於2022年7月1日和2023年7月1日歸屬,剩餘的限制性股票單位於2024年7月1日歸屬。每個既得限制性股票單位將在適用的歸屬日期後的30天內交付一股普通股。
2。每個限制性股票單位代表獲得一股普通股的或有權利。
3.這些限制性股票單位是2022年5月12日發放的25,737個限制性股票單位的一部分,該獎勵分三次按年等額分期發放,分別於2023年5月12日、2024年5月12日和2025年5月12日。第一期於2023年5月12日歸屬,剩餘的限制性股票單位在2024年5月12日和2025年5月12日按年等額分期歸屬。每個既得限制性股票單位將在適用的歸屬日期後的30天內交付一股普通股。
4。限制性股票單位於2022年5月12日授予,並根據發行人自授予之日起的三年期內實現的連續30個交易日成交量加權平均價格的最高水平進行歸屬(除非因 “控制權變更”(定義見獎勵協議)而提前終止)。每個既得限制性股票單位將在適用的歸屬日期後的30天內交付一股普通股。
5。這些限制性股票單位是2023年1月18日發放的25,874個限制性股票單位的一部分,該獎勵在2024年1月18日、2025年1月18日和2026年1月18日分三次等額分期授予。第一期於2024年1月18日歸屬,剩餘的限制性股票單位在2025年1月18日和2026年1月18日按年等額分期歸屬。每個既得限制性股票單位將在適用的歸屬日期後的30天內交付一股普通股。
6。限制性股票單位於2024年1月15日發放,並於2025年1月15日、2026年1月15日和2027年1月15日分三次等額分期歸屬。每個既得限制性股票單位將在適用的歸屬日期後的30天內交付一股普通股。
備註:
展品清單:附錄 24-授權書
/s/ Terence W. Waldorf 喬恩·理查茲的實際律師 03/15/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。