盈透證券集團公佈2023年第一季度業績

— — —

經調整後，GAAP攤薄後每股收益為1.42美元1每股收益為1.35美元
GAAP 淨收入為 10.56 億美元，調整後淨收入為 10.15 億美元

康涅狄格州格林威治，2023年4月18日——全球自動化電子經紀商盈透證券集團有限公司（納斯達克股票代碼：IBKR）公佈了截至2023年3月31日的季度業績。

本季度報告的攤薄後每股收益為1.42美元，調整後為1.35美元。去年同期報告攤薄後每股收益為0.74美元，調整後 0.82美元。

本季度報告的淨收入為10.56億美元，調整後為10.15億美元。去年同期報告的淨收入為6.45億美元，調整後為6.92億美元。

本季度報告的所得税前收入為7.61億美元，調整後為7.2億美元。去年同期，報告的所得税前收入為3.94億美元，調整後為4.41億美元。

財務要聞
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
佣金收入增長了2％，達到3.57億美元，這要歸因於創紀錄的期貨合約交易量以及期權和期貨的平均交易規模的增加，同時受客户股票交易量下降的抑制。

•
由於基準利率和客户信貸餘額的提高，淨利息收入增長了126％，達到6.37億美元。

•
其他收入增加了5800萬美元，收益為1900萬美元。這一增長主要包括與我們的美國政府證券投資組合相關的3,900萬美元，全部在三個月內到期，以及與我們的貨幣多元化戰略相關的1900萬美元。

•
本季度報告的税前利潤率為72％，調整後為71％。去年同期報告的税前利潤率為61％，調整後為64％。

•
總股本為122億美元。

盈透證券集團董事會宣佈季度現金分紅為每股0.10美元。該股息將於2023年6月14日支付給截至2023年6月1日登記在 的股東。



1參見第9頁開始的非公認會計準則財務指標的對賬。
1
業務亮點
（所有比較均與去年同期相比較。）

•
客户賬户增長了21％，達到220萬。
•
客户資產下降了4％，至3431億美元。
•
飛鏢總數2下降了19％，至205萬。
•
通關的飛鏢數量下降了17％，至185萬枚。
•
客户信貸增加了4％，達到966億美元。
•
客户保證金貸款下降了18％，至394億美元。

外匯多元化的影響

就我們的貨幣多元化戰略而言，我們的淨資產以Globals為基礎，這是我們持有股票的10種主要貨幣。在本季度， 我們的貨幣多元化戰略使我們的綜合收益增加了2000萬美元，全球指數的美元價值增長了約0.17％。貨幣多元化策略的影響報告為 (1) 其他收益（100萬美元收益）和（2）其他綜合收益（1900萬美元收益）的組成部分。

電話會議信息：

盈透證券集團將於今天，即美國東部時間2023年4月18日下午 4:30 與投資者舉行電話會議，討論其季度業績。想要收聽電話會議的公眾 應在 https://register.vevent.com/register/BIc01d49ab32cf4e9899e9034f6068f3f2 註冊以獲取撥入詳細信息。應在電話會議開始 前大約十分鐘撥打該號碼。電話會議還將通過盈透證券網站www.interactivebrokers.com/ir的投資者關係欄目以網絡音頻直播的形式同時收看，也可以通過重播收看。

關於盈透證券集團有限公司：

盈透證券集團附屬公司從單一的統一平臺向全球客户提供 多個國家和貨幣的150多個市場的全天候自動交易執行和託管證券、大宗商品和外匯。我們為個人投資者、對衝基金、自營交易集團、財務顧問和介紹經紀人提供服務。我們四十年來對技術和 自動化的關注使我們能夠為客户提供一個獨特而複雜的平臺來管理他們的投資組合。我們努力以低成本或免費為客户提供優惠的執行價格和交易、風險和投資組合管理工具、 研究設施和投資產品，使他們能夠實現卓越的投資回報。《巴倫週刊》在2022年3月25日發佈的《最佳 在線經紀商評論》中，連續第五年將盈透證券評為第 #1 位，滿分五星。

關於前瞻性陳述的警示説明：

上述信息包含某些前瞻性陳述，這些陳述反映了公司當前對某些當前和未來事件以及 財務業績的看法。視情況而定，這些前瞻性陳述現在和將來都受到與公司運營和業務環境相關的許多風險、不確定性和因素的影響，這可能導致公司的實際業績 與這些前瞻性陳述中明示或暗示的任何未來業績存在重大差異。本新聞稿中的任何前瞻性陳述均基於公司在本新聞稿發佈之日獲得的信息。公司 不承諾公開更新或修改其前瞻性陳述，即使經驗或未來的變化明確表明其中所表達或暗示的任何陳述都無法實現。有關可能影響公司財務業績的 風險因素的更多信息，可在公司向美國證券交易委員會提交的文件中找到。

盈透證券集團投資者：Nancy Stuebe，investor-relations@ibkr.com 或媒體：Rob Garfield，media@ibkr.com。


2每日平均收入交易 (DART) 基於客户訂單。
2
盈透證券集團有限公司和子公司
合併收益表
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2023
  
2022
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
                 
收入：
            
 
佣金
  
$
357
  
$
349
 
其他費用和服務
    
43
    
53
 
其他收入（虧損）
    
19
    
(39)
   
非利息收入總額
    
419
    
363
                 
 
利息收入
    
1,347
    
332
 
利息支出
    
(710)
    
(50)
   
淨利息收入總額
    
637
    
282
   
淨收入總額
    
1,056
    
645
                 
非利息支出：
            
 
執行、清算和分銷費
95
    
71
 
員工薪酬和福利
  
128
    
111
 
佔用、折舊和攤銷
24
    
22
 
通信
    
9
    
8
 
一般和行政
    
36
    
38
 
客户壞賬
    
                                 3
    
                                 1
   
非利息支出總額
    
295
    
251
                 
所得税前收入
    
761
    
394
所得税支出
    
61
    
28
淨收入
    
700
    
366
歸屬於非控股權益的淨收益
  
552
    
293
普通股股東可獲得的淨收益
$
148
  
$
73
                 
每股收益：
            
 
基本
  
$
1.44
  
$
0.74
 
稀釋
  
$
1.42
  
$
0.74
                 
已發行普通股的加權平均值：
      
 
基本
    
102,958,660
    
98,226,147
 
稀釋
    
104,042,571
    
99,224,776

3
盈透證券集團有限公司和子公司
綜合收益合併報表
（未經審計）
 
       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2023
  
2022
       
（以百萬計，股票和每股數據除外）
                 
綜合收入：
            
 
普通股股東可獲得的淨收益
  
$
148
  
$
73
 
其他綜合收入：
            
   
所得税前的累積折算調整
                                 5
    
                             (10)
   
與其他綜合所得項目相關的所得税
  
                                 -
    
                                 -
 
其他綜合收益（虧損），扣除税款
    
                                 5
    
                             (10)
普通股股東可獲得的綜合收益
$
153
  
$
63
                 
每股綜合收益：
            
 
基本
  
$
1.48
  
$
0.65
 
稀釋
  
$
1.47
  
$
0.64
                 
已發行普通股的加權平均值：
            
 
基本
    
102,958,660
    
98,226,147
 
稀釋
    
104,042,571
    
99,224,776
                 
歸屬於非控股權益的綜合收益：
      
 
歸屬於非控股權益的淨收益
  
$
552
  
$
293
 
其他綜合收益-累積折算調整
  
14
    
(31)
歸屬於非控股權益的綜合收益
$
566
  
$
262

4
盈透證券集團有限公司和子公司
簡明合併財務狀況報表
（未經審計）
 
         
3月31日
2023
  
十二月三十一日
2022
         
（單位：百萬）
                   
資產
                
現金和現金等價物
      
$
                 3,214
  
$
                 3,436
現金-出於監管目的進行隔離
        
               24,354
    
               25,167
證券-出於監管目的分開存放
        
               36,987
    
               31,781
借入的證券
        
                 5,306
    
                 4,749
根據轉售協議購買的證券
        
                 6,699
    
                 6,029
所擁有的按公允價值計算的金融工具
        
                    383
    
                    485
扣除信貸損失備抵後的客户應收賬款
      
               39,491
    
               38,760
來自經紀人、交易商和清算組織的應收賬款
      
                 1,666
    
                 3,469
其他資產
        
                 1,369
    
                 1,267
 
總資產
      
$
119,469
  
$
115,143
                   
負債和權益
                
                   
負債
                
短期借款
      
$
                     10
  
$
                     18
借出的證券
        
               10,719
    
                 8,940
按公允價值出售但尚未購買的金融工具
      
                    190
    
                    146
其他應付賬款：
                
 
顧客
        
               94,897
    
               93,195
 
經紀商、交易商和清算組織
        
                    369
    
                    291
 
其他應付賬款
        
                 1,051
    
                    938
           
               96,317
    
               94,424
 
負債總額
        
              107,236
    
              103,528
                   
公平
                
股東權益
        
                 3,001
    
                 2,848
非控股權益
        
                 9,232
    
                 8,767
 
權益總額
        
               12,233
    
               11,615
 
負債和權益總額
      
$
119,469
  
$
115,143
                   
   
2023年3月31日
  
2022年12月31日
IBG LLC 會員權益的所有權
興趣愛好
  
 %
  
興趣愛好
    
 %
                   
IBG, Inc.
102,999,265
  
24.5%
  
102,927,703
    
24.5%
非控股權益（IBG Holdings LL
316,609,102
  
75.5%
  
316,609,102
    
75.5%
IBG LLC 會員權益總額
419,608,367
  
100.0%
  
419,536,805
    
100.0%


5
盈透證券集團有限公司和子公司
操作數據
交易量:
（以 000 為單位，% 除外）
   
已清除
      
未清除
                      
平均。交易
   
顧客
  
%
  
顧客
  
%
  
校長
  
%
  
總計
  
%
  
按照美國的説法
時期
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易
  
改變
  
交易日
2020
  
              620,405
      
       56,834
      
       27,039
      
     704,278
      
            2,795
2021
  
              871,319
  
40%
  
       78,276
  
38%
  
       32,621
  
21%
  
     982,216
  
39%
  
            3,905
2022
  
              735,619
  
 (16%)
  
       70,049
  
 (11%)
  
       32,863
  
1%
  
     838,531
  
 (15%)
  
            3,347
                                     
1Q2022
  
              212,818
      
       20,671
      
         9,225
      
     242,714
      
            3,915
1Q2023
  
              180,261
  
 (15%)
  
       15,369
  
 (26%)
  
         8,187
  
 (11%)
  
     203,817
  
 (16%)
  
            3,287
                                     
4Q2022
  
              165,769
      
       14,923
      
         7,358
      
     188,050
      
            3,009
1Q2023
  
              180,261
  
9%
  
       15,369
  
3%
  
         8,187
  
11%
  
     203,817
  
8%
  
            3,287


合約和股票交易量：
（以 000 為單位，% 除外）
 
總計

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2020
  
     624,035
      
     167,078
      
   338,513,068
    
2021
  
     887,849
  
42%
  
     154,866
  
 (7%)
  
   771,273,709
  
128%
2022
  
     908,415
  
2%
  
     207,138
  
34%
  
   330,035,586
  
 (57%)
                         
1Q2022
  
     245,343
      
       53,570
      
     97,406,991
    
1Q2023
  
     247,508
  
1%
  
       55,197
  
3%
  
     75,522,066
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     229,441
      
       51,519
      
     75,713,964
    
1Q2023
  
     247,508
  
8%
  
       55,197
  
7%
  
     75,522,066
  
 (0%)

所有客户

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2020
  
     584,195
      
     164,555
      
   331,263,604
    
2021
  
     852,169
  
46%
  
     152,787
  
 (7%)
  
   766,211,726
  
131%
2022
  
     873,914
  
3%
  
     203,933
  
33%
  
   325,368,714
  
 (58%)
                         
1Q2022
  
     234,790
      
       52,728
      
     95,990,985
    
1Q2023
  
     239,038
  
2%
  
       54,577
  
4%
  
     74,562,384
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     221,855
      
       50,773
      
     74,353,901
    
1Q2023
  
     239,038
  
8%
  
       54,577
  
7%
  
     74,562,384
  
0%

已批准的客户

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2020
  
     518,965
      
     163,101
      
   320,376,365
    
2021
  
     773,284
  
49%
  
     151,715
  
 (7%)
  
   752,720,070
  
135%
2022
  
     781,373
  
1%
  
     202,145
  
33%
  
   314,462,672
  
 (58%)
                         
1Q2022
  
     212,628
      
       52,264
      
     92,860,481
    
1Q2023
  
     209,605
  
 (1%)
  
       53,957
  
3%
  
     72,041,499
  
 (22%)
                         
4Q2022
  
     194,962
      
       50,326
      
     71,924,864
    
1Q2023
  
     209,605
  
8%
  
       53,957
  
7%
  
     72,041,499
  
0%

 
1
包括期貨期權。

6
盈透證券集團有限公司和子公司
運營數據，續

主要交易

  
選項
  
%
  
期貨1
  
%
  
股票
  
%
時期
  
（合同）
  
改變
  
（合同）
  
改變
  
（股份）
  
改變
2020
  
       39,840
      
         2,523
      
       7,249,464
    
2021
  
       35,680
  
 (10%)
  
         2,079
  
 (18%)
  
       5,061,983
  
 (30%)
2022
  
       34,501
  
 (3%)
  
         3,205
  
54%
  
       4,666,872
  
 (8%)
                         
1Q2022
  
       10,553
      
           842
      
       1,416,006
    
1Q2023
  
         8,470
  
 (20%)
  
           620
  
 (26%)
  
         959,682
  
 (32%)
                         
4Q2022
  
         7,586
      
           746
      
       1,360,063
    
1Q2023  
         8,470
  
12%
  
           620
  
 (17%)
  
         959,682
  
 (29%)

1
包括期貨期權。

客户統計
年復一年
    
1Q2023
    
1Q2022
  
% 變化
賬户總數（以千計）
    
                      2,195
    
                      1,809
  
21%
客户資產（以十億計）1
  
$
343.1
  
$
355.9
  
 (4%)
                 
已通關的飛鏢（以千計）
    
                      1,845
    
                      2,234
  
 (17%)
客户 DART 總數（以千計）
    
                      2,054
    
                      2,522
  
 (19%)
                 
已獲批准的客户
                
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
  
$
3.16
  
$
2.57
  
23%
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
    
                         214
    
                         321
  
 (33%)
                 
連續幾個季度
    
1Q2023
    
4Q2022
  
% 變化
賬户總數（以千計）
    
                      2,195
    
                      2,091
  
5%
客户資產（以十億計）1
  
$
343.1
  
$
306.7
  
12%
                 
已通關的飛鏢（以千計）
    
                      1,845
    
                      1,689
  
9%
客户 DART 總數（以千計）
    
                      2,054
    
                      1,889
  
9%
                 
已獲批准的客户
                
每筆已清算的佣金訂單的佣金2
  
$
3.16
  
$
3.15
  
0%
已清理平均值每個賬户的 DART（按年計算）
    
                         214
    
                         206
  
4%

1
不包括非客户。
   
2
佣金訂單-產生佣金的客户訂單。

7
盈透證券集團有限公司和子公司
淨利率
（未經審計）

       
三個月
       
已於 3 月 31 日結束，
       
2023
  
2022
       
（單位：百萬）
平均計息資產
            
 
分離的現金和證券
  
$
                              59,679
  
$
                              43,287
 
客户保證金貸款
    
                              39,303
    
                              47,141
 
借入的證券
    
                                4,868
    
                                3,467
 
其他賺取利息的資產
    
                                9,777
    
                                8,211
 
聯邦存款保險公司大掃除1
    
                                2,428
    
                                2,219
       
$
                            116,055
  
$
                            104,325
                 
平均計息負債
            
 
客户信用餘額
  
$
                              95,802
  
$
                              84,394
 
借出的證券
    
                                8,571
    
                              11,089
 
其他計息負債
    
                                       1
    
                                     12
       
$
                            104,374
  
$
                              95,495
                 
淨利息收入
            
 
分離的現金和證券，淨額
  
$
                                   603
  
$
                                       7
 
客户保證金貸款2
    
                                   477
    
                                   149
 
借入和借出的證券，淨額
    
                                     88
    
                                   110
 
客户信用餘額，淨額2
    
                                 (653)
    
                                       9
 
其他淨利息收入1/3
    
                                   125
    
                                       8
   
淨利息收入3
  
$
                                   640
  
$
                                   283
                 
淨利率（“NIM”）
    
2.24%
    
1.10%
                 
年化收益率
            
 
分離的現金和證券
    
4.10%
    
0.07%
 
客户保證金貸款
    
4.92%
    
1.28%
 
客户信用餘額
    
2.76%
    
-0.04%

1
 代表作為我們的受保銀行存款優惠計劃的一部分，存入聯邦存款保險公司保險銀行的客户現金的平均金額。該項目未記錄在公司的合併財務狀況報表 中。來自計劃存款的收入在上表中的其他淨利息收入中列報。
                             
2
客户保證金貸款和客户信貸餘額的利息收入和利息支出分別是根據每個 客户賬户中的每日現金餘額淨額計算的，這可能會抵消多個賬户分段（例如證券和大宗商品板塊之間）的餘額。
                             
3
包括與利息具有相同特徵的金融工具的收入，但在 公司的合併綜合收益表中列報在其他費用和服務以及其他收入中。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，報告的其他費用和服務分別為300萬美元和100萬美元。在截至2023年3月31日和2022年3月31日的三個月中，報告的其他收入分別為0萬美元和0萬美元。


8
盈透證券集團有限公司和子公司
非公認會計準則財務指標的對賬
（未經審計）

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2023
  
2022
     
（單位：百萬）
               
調整後的淨收入1
            
淨收入——GAAP
  
$
1,056
  
$
645
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
(1)
    
18
 
投資按市值計價2
    
(40)
    
                       29
非公認會計準則調整總額
    
(41)
    
47
調整後的淨收入
  
$
1,015
  
$
692
               
所得税前調整後收入1
            
所得税前收入——GAAP
  
$
761
  
$
394
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
(1)
    
18
 
投資按市值計價2
    
                     (40)
    
29
非公認會計準則調整總額
    
                     (41)
    
                       47
所得税前調整後收入
  
$
720
  
$
441
               
調整後的税前利潤率
    
71%
    
64%

9

     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2023
  
2022
     
（單位：百萬）
普通股股東可獲得的調整後淨收益1
      
可供普通股股東使用的淨收益——GAAP
$
148
  
$
73
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
                         -
    
4
 
投資按市值計價2
    
(10)
    
7
 
上述調整的所得税影響3
    
2
    
(2)
非公認會計準則調整總額
    
                       (8)
    
                         9
普通股股東可獲得的調整後淨收益
$
140
  
$
82

注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。


     
三個月
     
已於 3 月 31 日結束，
     
2023
  
2022
     
（以美元計）
調整後的攤薄後每股1
            
攤薄後每股收益-GAAP
  
$
1.42
  
$
0.74
               
非公認會計準則調整
            
 
貨幣分散策略，淨額
    
(0.00)
    
0.04
 
投資按市值計價2
    
(0.09)
    
0.07
 
上述調整的所得税影響3
    
0.02
    
(0.02)
非公認會計準則調整總額
    
(0.07)
    
0.09
調整後的攤薄後每股
  
$
1.35
  
$
0.82
               
攤薄後的加權平均已發行普通股
104,042,571
    
99,224,776

注：由於四捨五入，金額相加可能與之不符。

10

注：以下解釋中的 “GAAP” 一詞是指美國公認的會計原則。
1 調整後的淨收入、調整後的所得税前收入、可供普通股股東使用的調整後淨收益以及調整後的攤薄 每股收益（“EPS”）均為非公認會計準則財務指標。
•
我們將調整後的淨收入定義為調整後的淨收入，以消除我們的貨幣多元化戰略和按市值計價的淨收益（虧損）對投資的影響2.
•
我們將所得税前的調整後收入定義為調整後的所得税前收入，以消除我們的貨幣多元化策略和按市值計價的淨收益（虧損）對 投資的影響。
•
我們將普通股股東可獲得的調整後淨收益定義為普通股股東可獲得的淨收益，這些收入經過調整以消除我們 貨幣多元化戰略中歸因於IBG, Inc.的税後影響以及按市值計價的投資收益（虧損）。
•
我們將調整後的攤薄後每股收益定義為普通股股東的調整後淨收益除以該期間已發行股票的攤薄加權平均數。
管理層認為，這些非公認會計準則項目是衡量我們財務業績的重要指標，因為它們不包括某些可能無法代表我們的核心 經營業績和業務前景的項目，可能有助於投資者和分析師評估業務的經營業績，促進我們本期的業績與之前和未來 時期的業績進行有意義的比較。我們的貨幣多元化戰略和按市值計價的投資不包括在內，因為管理層認為它們不能代表我們的基本核心業務業績。除了GAAP淨收入、所得税前收益、歸屬於普通股股東的淨收益和攤薄後的每股收益外，還應考慮調整後的淨收入、 所得税前的調整後收益、普通股股東可獲得的調整後淨收益以及調整後的攤薄後每股收益，而不是作為其替代品。

2投資按市值計價是指投資不符合權益法 會計條件的股票證券投資的淨收益（虧損），通常持有至到期的美國政府和市政證券投資組合，以及某些其他投資，包括公司從客户手中收購的與保證金貸款損失相關的股權證券 。

3 所得税影響是使用適用於公司的法定所得税税率估算的。


11