美國

證券和 交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券 交易法》第 13 條或第 15 (d) 條

報告日期（ 最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 21 日

GROM SOCIAL 企業有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

2060 NW Boca Raton Blvd.，套房 #6

佛羅裏達州博卡拉頓 33431

（主要行政辦公室的地址 ）

註冊人的電話號碼，包括區號：(561) 287-5776

如果提交8-K表格旨在同時履行公司根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否為1934年《證券法》第405條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型 公司。

新興成長 公司 ☐

如果是新興成長型公司 ，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或 修訂的財務會計準則。☐

2023年12月21日，佛羅裏達州的一家公司（“公司”）Grom Social Enterprises， Inc. 發佈了一份新聞稿，宣佈了首次收盤（”首先 閉幕”) 其先前宣佈的與證券 購買協議相關的私募發行（“本次發行”），該協議於2023年11月9日生效，並於2023年11月20日修訂（”水療中心”），與聖基茨和****斯公司Generating Alpha Ltd.（“投資者”）簽約。

在首次收盤時，公司以364萬美元的價格出售了公司的一張可轉換本票（“票據”），初始本金 為400萬美元。在購買和出售票據方面，公司還向投資者發行了 認股權證（”認股證”）共收購公司 普通股1,514,072股，面值每股0.001美元（“普通股”），包括（1）757,036份以每股普通股行使價為1.78美元的購買757,036股普通股的認股權證和（ii） 757,036份購買757,036股普通股的認股權證普通股，普通股行使價為每股0.001美元。

本次發行的首次收盤於 2023 年 12 月 21 日 進行。在扣除承保 折扣和佣金以及公司應付的其他預計發行費用之前，公司從首次收盤中獲得了約360萬美元的總收益。公司打算將 本次發行的淨收益用於營運資金和一般公司用途。

新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此。

警示聲明

該文件包括 “前瞻性陳述”。 除此處包含或納入的歷史事實陳述以外的所有陳述都可能構成前瞻性陳述。 的實際結果可能與此類陳述中明示或暗示的結果有很大差異，並存在許多風險和不確定性。 儘管公司認為前瞻性陳述中反映的預期是合理的，但公司無法保證 這樣的預期會被證明是正確的。前瞻性陳述涉及影響 公司運營、財務業績以及公司向美國證券交易委員會提交的文件中討論的其他因素的風險和不確定性。 可能導致業績出現重大差異的因素包括公司向 SEC 提交的定期報告中討論的風險。我們敦促您仔細閲讀和考慮這些文件中的警告聲明和其他披露，特別是 “風險因素” 標題下的披露。除法律要求的 外，公司沒有義務更新任何前瞻性陳述。

(d) 展品。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。