證券交易委員會
華盛頓特區 20549
____________
附表 13G
(第 13d-102 條)
根據第 13d-1 (b)、 (c) 和 (d) 條提交的聲明中應包含的信息
根據第 13d-2 (b) 條提交的修正案
根據1934年的《證券交易法》
(第14號修正案)
Himax 技術有限公司 |
(發行人名稱)
|
普通股,面值每股0.3美元 |
(證券類別的標題)
|
43289P106 |
(CUSIP 號碼)
|
2021年12月31日 |
(需要提交本聲明的事件日期) |
選中相應的複選框以指定提交本附表 所依據的規則:
[_]規則 13d — 1 (b)
[_]規則 13d — 1 (c)
[X]規則 13d — 1 (d)
附表 13G
CUSIP 編號 43289P106 | 第 第 2 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份證號以上人員的 | |||
吳秉生 | ||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a)[_] | ||
(b)[_] | ||||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 | 國籍或組織地點 | |||
**** | ||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權 | ||
315,322(參見第 4 項) | ||||
6 | 共享投票權 | |||
74,285,400(見第 4 項) | ||||
7 | 唯一的處置力 | |||
315,322(參見第 4 項) | ||||
8 | 共享的處置權 | |||
74,285,400(見第 4 項) | ||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |||
74,600,722(見第 4 項) | ||||
10 | 如果第 (9) 行 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 [_] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |||
21.4%(見第 4 項) | ||||
12 | 舉報人類型 | |||
在 | ||||
2 |
CUSIP 編號 43289P106 | 第 第 3 頁,共 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份證號以上人員的 | |||
Sanfair 亞洲投資有限公司 | ||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a)[_] | ||
(b)[_] | ||||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 | 國籍或組織地點 | |||
英屬維爾京羣島 | ||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權 | ||
0 | ||||
6 | 共享投票權 | |||
54,245,562 | ||||
7 | 唯一的處置力 | |||
0 | ||||
8 | 共享的處置權 | |||
54,245,562 | ||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |||
54,245,562 | ||||
10 | 如果第 (9) 行 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 [_] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |||
15.6% | ||||
12 | 舉報人類型 | |||
CO | ||||
3 |
CUSIP 編號 43289P106 | 第 4 頁 9 頁 |
1 |
舉報人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份證號以上人員的 | |||
啟端投資有限公司有限公司 | ||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 | (a)[_] | ||
(b)[_] | ||||
3 | 僅限秒鐘使用 | |||
4 | 國籍或組織地點 | |||
**** | ||||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權 | ||
0 | ||||
6 | 共享投票權 | |||
20,039,838 | ||||
7 | 唯一的處置力 | |||
0 | ||||
8 | 共享的處置權 | |||
20,039,838 | ||||
9 | 每個申報人實際擁有的總金額 | |||
20,039,838 | ||||
10 | 如果第 (9) 行 中的總金額不包括某些股份,請選中複選框 [_] | |||
11 | 用行中的金額表示的類別百分比 (9) | |||
5.7% | ||||
12 | 舉報人類型 | |||
CO | ||||
4 |
項目 1 (a)。 | 發行人名稱。 |
Himax 技術有限公司
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址。 |
Himax Technologies, Inc.的主要行政辦公室地址是****臺灣省臺南市新市新市區自聯路26號。
項目 2 (a)。 | 申報人姓名. |
吳秉生
Sanfair 亞洲投資有限公司
啟端投資有限公司有限公司
項目2 (b)。 | 主要營業廳的地址,如果沒有,則為住所。 |
吳秉生的主要營業辦公室地址是 ****臺灣台南市新西區自聯路26號,74148。
Sanfair Asia Investments Ltd.的主要業務辦公室地址位於英屬維爾京羣島 VG1110 託爾托拉羅德城威克姆斯礁二期的瑞致達企業服務中心。
啟端投資 有限公司主要業務辦公室的地址Ltd. 位於****臺灣台北市向陽路1號10樓。
項目 2 (c)。 | 公民身份。 |
吳秉成是****公民。
Sanfair亞洲投資有限公司根據英屬維爾京羣島 的法律註冊成立。
啟端投資有限公司Ltd. 根據 ****的法律註冊成立。
項目2 (d)。 | 證券類別的標題。 |
普通股,面值每股0.3美元(“股份”)。
5 |
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼。 |
43289P106
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | [_] | 根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商; |
(b) | [_] | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條所定義的銀行; |
(c) | [_] | 該法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; |
(d) | [_] | 根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C 80a-8)第8條註冊的投資公司; |
(e) | [_] | 根據 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; |
(f) | [_] | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的員工福利計劃或捐贈基金; |
(g) | [_] | 根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | [_] | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; |
(i) | [_] | 根據《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | [_] | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美國機構; |
(k) | [_] | 小組,根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申請, 請註明機構類型:___________
6 |
第 4 項。 | 所有權。 |
(a)、(b) 和 (c)
吳必生直接擁有315,322股股票,約佔已發行股份的0.1% 。吳必生通過三發亞洲投資有限公司 和智端投資有限公司實益擁有54,245,562股股票和20,039,838股股份。Ltd. 分別是兩家由吳必勝控制的投資公司。因此,吳必勝 可能被視為擁有投票權和處置74,285,400股股票的共同權力。因此,吳必勝可能被視為實益擁有74,600,722股股票,約佔已發行股份的21.4%。
三發亞洲投資有限公司直接擁有並共享投票權 和處置54,245,562股股票,約佔截至2021年12月31日已發行股份的15.6%。
啟端投資有限公司有限公司直接擁有並擁有投票權 和處置20,039,838股股票,約佔截至2021年12月31日已發行股份的5.7%。
第 5 項。 | 擁有百分之五或更少的班級股份。 |
不適用。
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
第 7 項。 | 收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知。 |
不適用。
第 10 項。 | 認證。 |
不適用。
7 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證 本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2022 年 2 月 11 日
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
SANFAIR亞洲投資有限公司 | |||
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
標題: | 董事 |
啟端投資有限公司有限公司。 | |||
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
標題: | 董事 |
8 |
附錄 A
聯合申報協議
根據經修訂的1934年《證券交易法》第13d-1(k)條,下列簽署人同意代表他們各自就Himax Technologies, Inc.的股份 聯合提交附表13G聲明(包括其修正案),並進一步同意將本協議作為該申報的附錄。 的證據是,以下每位簽署人均於2022年2月11日簽署了本協議。
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
SANFAIR亞洲投資有限公司 | |||
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
標題: | 董事 |
啟端投資有限公司有限公司。 | |||
來自: | /s/ 吳秉生 | ||
姓名: | 吳秉生 | ||
標題: | 董事 |
9