附錄 4.2

附表 3.01 認股權證表格

搜查令

馬倫汽車公司

本認股權證和行使本認股權證後可發行的證券尚未根據經修訂的1933年《證券法》（“該法”）註冊，也未符合任何州或外國證券法的資格，不得出售、出售、質押、抵押或以其他方式轉讓或轉讓，除非 (I) 涵蓋此類股票的註冊聲明根據該法生效且符合適用的州和外國法律的資格或 (II) 該交易是豁免的來自該法案的註冊和招股説明書交付要求以及適用的州和外國法律規定的資格要求，如果公司提出要求，律師已就此提出了令公司滿意的意見。

認股權證號:千圖 1

發行日期：2023 年 3 月 14 日（“發行日期”）

對於收到的價值，特拉華州的一家公司Mullen Automotive Inc.（以下簡稱 “公司”）特此證明，出於合理和有價值的對價，前途汽車美國公司、本協議的註冊持有人或其註冊受讓人（“持有人”）有權從公司購買經正式授權、有效發行、全額付款的75,000,000美元，以及不可估值的普通股，每股收購價為____美元，等於普通股市場價格的110％公司在（a）馬倫完成對D系列投資者的義務時；或（b）2023年6月15日（視本文規定的調整而定，即 “行使價”）（以較早者為準）收盤時的公司股票，均受本認股權證下述條款、條件和調整的約束。此處使用的某些大寫術語在本協議第 25 節中定義。

本認股權證是根據公司與持有人之間截至2023年3月14日的知識產權協議（“知識產權協議”）的條款簽發的。

1.認股權證期限。根據本協議的條款和條件，本認股權證持有人可以在美國東部時間2023年9月30日下午 5:00 之後以及美國東部時間2024年9月30日下午 5:00 之前的任何時間或不時地，或者如果該日不是工作日，則在下一個工作日（“行使期”），本認股權證持有人可以針對本協議下可購買的全部或部分認股權證股份行使本認股權證（視調整而定）此處提供）。

2.行使逮捕令。

(a)鍛鍊程序。在遵守本協議條款和條件的前提下，本認股權證可在行使期內的任何工作日不時行使本認股權證下可購買的全部或任何部分未行使的認股權證股票（可根據規定進行調整）

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1

此處），在：(i) 向公司當時的主要執行辦公室交出本認股權證（或就本認股權證丟失、被盜或毀壞的情況作出賠償承諾），同時以附錄A的形式提交行使通知（每份均為 “行使通知”），正式填寫（包括具體説明要購買的認股權證的數量）並執行；以及（ii）付款根據第 2 (6) 條計算的總行使價的公司。

(b)支付總行使價。總行使價的支付應通過電匯將立即可用的資金匯入公司書面指定的賬户，以該總行使價的金額支付給公司。

(c)庫存交付。公司在收到行使通知、交出本認股權證和支付總行使價（根據本協議第2（a）節）後，無論如何應在隨後的五（5）個工作日內：（i）前提是過户代理人蔘與存託信託公司（“DTC”）快速自動證券轉賬計劃（公司應要求過户代理人執行該計劃）應持有人的要求做），前提是傳奇有資格從此類股票中刪除根據本協議第9節，應持有人要求，通過託管系統的存款/提款，將持有人根據此類行使有權獲得的認股權證股份總數記入持有人或其指定人在場外交易的餘額賬户；或者（ii）如果過户代理人未參與場外交易快速自動證券轉賬計劃，或者傳奇沒有資格根據以下規定從此類普通股中刪除本協議第 9 節向持有人簽發和交付，或在持有人處簽發和交付根據行使通知，持有人的代理人或指定人以持有人或其指定人的名義（如適用的行使通知所示）以未經認證的形式發出指示，説明持有人根據該行使有權獲得的普通股數量，由公司的過户代理人和註冊機構以持有人或其指定人的名義保存。

(d)紀錄保持者。自行使之日起，本認股權證應被視為已行使，此類認股權證股份應被視為已發行，持有人或任何其他在此認股權證中指定的人員應被視為已成為所有目的的此類認股權證股份的記錄持有人。

(e)零碎股票。行使本認股權證後，不得發行普通股的部分股票。如果此次發行將導致普通股的一小部分的發行，則公司應將該比例向下舍入至最接近的整股。

(f)新認股權證的交付。除非本認股權證所代表的購買權已到期或應得到充分行使，否則公司應在根據本認股權證第2（c）條交付認股權證時向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未到期和未行使的認股權證。此類新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

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2

(g)有效發行認股權證和認股權證；繳納税款。關於本認股權證的行使，公司特此陳述、承諾並同意：

(i) 本認股權證是，為替代或替換本認股權證而簽發的任何認股權證在發行時均應獲得正式授權並有效簽發。

(ii) 根據本認股權證條款行使本認股權證時可發行的所有認股權證股票均應在發行時採取一切必要或適當的行動，確保此類認股權證在有效發行、全額支付且不可估税的情況下發行，不會侵犯公司任何股東的任何優先權或類似權利，並且免除所有税款、留置權和費用。

(iii) 公司應採取一切必要行動，確保所有此類認股權證的發行不會違反任何適用的法律或政府法規，也不會違反納斯達克或任何國內證券交易所的任何要求，在行使權證時可以上市普通股或其他構成認股權證的證券（正式發行通知除外，公司應在每次此類發行時立即發行）。

(iv) 公司應盡最大努力，促使認股權證在行使時在納斯達克或任何國內證券交易所上市，普通股或其他構成認股權證的證券在該交易所上市。

(v) 公司應支付與行使本認股權證時發行或交割認股權證有關的所有費用以及可能徵收的所有税款和其他政府費用；前提是，不得要求公司繳納因任何適用的預扣税或向持有人以外的任何人發行或交付認股權證股份而可能徵收的任何税款或政府費用，並且不得進行此類發行或交付，除非直到申請此類發放的人向該發放付款為止公司任何此類税款的金額，或已確定已繳納此類税款，令公司滿意。

(h)保留股份。在行使期內，公司應始終保留和保留其授權但未發行的普通股或其他構成認股權證的證券，僅用於行使本認股權證時發行，行使本認股權證時可發行的最大認股權證數量以及每股認股權證的面值應始終低於或等於適用的行使價。公司不得將行使本認股權證時應收的任何認股權證的面值增加到當時有效的行使價之上，並應採取所有必要或適當的行動，以便公司在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的普通股。

3.調整行使價和認股權證數量。為了防止稀釋或根據本認股權證授予的購買權，行使價和行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量應不時進行調整

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3

本第 3 節規定的時間（在每種情況下，都是在考慮了根據本第 3 節進行的任何先前調整之後）。

(a)發行普通股時調整行使價和認股權證。除非本第3（a）節另有規定，除非是第3（c）節或第3（d）節所述的事件，否則如果公司應在發行日期之後的任何時間或不時發行或出售，或者根據第3（b）節被視為已發行或出售任何普通股，而無需對價或每股對價低於在此之前生效的行使價發行或出售（或視為發行或出售），然後在發行或出售（或視為發行或出售）後立即行使在此類發行或出售（或視為發行或出售）之前生效的價格應降低（在任何情況下均不提高）至行使價，等於任何此類普通股發行或出售（或被視為已發行或出售）時的最低每股價格；但是，如果此類發行或出售（或視為發行或出售）沒有對價，則公司應被視為已收到總額所有以此方式發行或視為已發行的此類股票的對價為0.01美元。在根據本第 3 (a) 節的規定對行使價進行任何調整後，在任何此類調整之前行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量應增加到認股權證的數量，等於通過以下方法獲得的商數：(i) (A) 任何此類調整前立即生效的行使價的乘以 (B) 行使本認股權證時可發行的認股權證股份數量緊接在任何此類調整之前；以 (ii) 該調整產生的行使價為準。儘管此處有任何相反的規定，但對於任何例外發行，行使本認股權證時行使價或可發行的認股權證數量不得進行調整。

(b)某些事件對行使價調整的影響。為了根據本協議第 3 (a) 節確定調整後的行使價，以下內容適用：

(i) 發行期權。如果公司應在發行日之後隨時或不時地以任何方式授予或出售（無論是直接授予或通過合併或其他假設）任何期權，無論此類期權或行使此類期權時轉換或交換任何可轉換證券的權利是否可以立即行使，以及任何一股的最低每股價格（根據本段和第3 (b) (v) 節的規定確定）普通股可在行使任何此類期權或轉換或交換時發行行使任何此類期權後可發行的任何可轉換證券均低於授予或出售該期權前夕有效的行使價，則行使該期權時或在行使該期權時可發行的此類可轉換證券在行使該期權時可發行的普通股應被視為自授予或出售該期權之日起已發行（此後應視為未償還的普通股根據第 3 (a) 節調整行使價），調整為每股價格等於這種最低的每股價格。就本第 3 (b) (i) 節而言，行使任何此類期權或在行使任何此類期權時轉換或交換任何可發行的可轉換證券時可發行的任何一股普通股的最低每股價格應等於該總和（該金額應構成所收到的適用對價）

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4

第3（a）節的目的，公司在每股授予或出售期權時收到或應收的最低對價（如果有），作為任何一股普通股的對價，以及（B）行使期權，如果是與可轉換證券、可轉換證券的發行或出售以及轉換或交換可轉換證券相關的期權，則加上（C）。除非第3 (b) (iii) 節另有規定，否則在行使普通股或可轉換證券後實際發行時，或在轉換或交換行使此類期權時可發行的可轉換證券實際發行時，不得對行使價進行進一步調整。

(ii) 發行可轉換證券。如果公司在發行日之後隨時或不時地以任何方式授予或出售（無論是直接授予或通過合併或其他假設）任何可轉換證券，無論轉換或交換任何此類可轉換證券的權利是否可以立即行使，以及轉換後可發行一股普通股的最低每股價格（根據本段和第3 (b) (v) 節的規定確定）或任何此類可轉換證券的交換低於立即生效的行使價在授予或出售此類可轉換證券之前，轉換或交換此類可轉換證券時可發行的此類普通股應被視為自授予或出售此類可轉換證券之日起發行（此後應被視為未償付，以根據第3（a）條調整行使價），每股價格等於該最低每股價格。就本第 3 (b) (ii) 節而言，轉換或交換任何此類可轉換證券時可發行的任何一股普通股的最低每股價格應等於 (A) 中公司作為對價收到或應收的最低對價（如果有）的總和（該金額應構成為第 3 (a) 節的目的收到或應收的最低對價（如果有））的總和（該金額應構成根據第 3 (a) 節收到的適用對價）) 可轉換證券的授予或出售，以及 (B) 可轉換證券的轉換或交換可轉換證券。除非第3（b）（iii）節另有規定，否則不得在普通股轉換或交換此類可轉換證券時實際發行時，或因行使任何期權購買根據本第3（b）節其他規定調整行使價的任何此類可轉換證券時發行或出售可轉換證券而對行使價進行進一步調整。

(iii) 期權或可轉換證券條款的變更。(A) 在授予或出售本協議第3 (b) (i) 或第3 (b) (ii) 節所述任何期權或可轉換證券時，公司收到或應收的最低對價（如果有）發生任何變動後，(B) 支付給公司的任何一股普通股的最低額外對價（如果有）在行使任何期權時或在發行、轉換或交換第 3 (b) (i) 節所述的任何可轉換證券時，或本協議第 3 (b) (ii) 節，(C) 本協議第 3 (b) (i) 條或第 3 (b) (ii) 節中提及的可轉換證券可轉換為普通股或可兑換成普通股的利率，或 (D) 與本協議第 3 (b) (i) 節所述任何期權相關的可發行的最大普通股數量或任何期權

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5

本協議第 3 (b) (ii) 節中提及的可轉換證券（在每種情況下，與排除性發行無關），那麼（無論此類期權或可轉換證券最初的發行或出售是否導致根據本第 3 節對行使價進行了調整），此類變更時有效的行使價應根據當時有效的行使價進行調整或調整（視情況而定）根據本第 3 節的規定，仍有此類期權或可轉換證券在最初授予、發行或出售時，如果對價、轉換率或最大股數發生變化，則未償還股票，但前提是由於此類調整或調整，當時的行使價有所降低，並且在任何此類調整或調整之前行使本認股權證時可發行的認股權證數量應根據本節的規定進行相應的調整或調整 3 (a)。

(iv) 對到期或終止的期權或可轉換證券的處理。根據本第 3 節進行了任何調整（包括但不限於公司贖回或購買此類期權或可轉換證券的全部或任何部分作為對價）的任何未轉換或未交換的可轉換證券（或其一部分）到期或終止時，本協議規定的當時有效的行使價應立即變更根據本第 3 節的規定在該到期或終止時本應生效的行使價從未發行過此類未行使的期權（或其一部分）或未轉換或未交換的可轉換證券（或其一部分），但在該到期或終止前尚未兑現的範圍內。

(v) 計算收到的對價。如果公司在發行日之後隨時或不時地發行或出售或出售任何普通股、期權或可轉換證券，或被視為已根據本第 3 (6) 節發行或出售任何普通股、期權或可轉換證券：(A) 以現金獲得的對價應視為公司因此收到的淨金額；(B) 對於現金以外的對價，應視為現金以外的對價金額公司收到的應為該對價的公允價值，除非該對價包含有價對價證券，在這種情況下，公司收到的對價金額應為此類證券在收到此類證券之日營業結束時的市場價格（反映在任何證券交易所、報價系統或協會或涵蓋此類證券的類似定價體系中）；（C）如果沒有與發行或出售公司其他證券相關的特別分配對價，共包括一項綜合交易，則其對價金額應視為相應的對價變為 0.0 美元 I；或 (D) 到與公司為倖存公司的任何合併相關的不存實體的所有者，其對價金額應視為非存活實體淨資產和業務中歸因於向此類所有者發行的普通股、期權或可轉換證券股份的部分的公允價值。任何現金對價的淨額和除現金或有價證券以外的任何對價的公允價值應由董事會和持有人真誠地共同確定。

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6

(vi) 記錄日期。為了根據本第3節對行使價或認股權證數量進行任何調整，如果公司記錄普通股持有人的記錄，以使他們（A）獲得以普通股、期權或可轉換證券支付的股息或其他分配，或（B）認購或購買普通股、期權或可轉換證券，則該記錄日期應視為該日期發行或出售被視為已發行或出售的普通股宣佈此類股息或進行其他分配或授予此類認購權或購買權的日期（視情況而定）；前提是，如果在向普通股持有人分配之前，公司合法放棄了支付或交付此類股息、分配、認購或購買權的計劃，則此後無需通過記錄進行任何調整，先前就此作出的任何此類調整均應撤銷和廢除平息。

(vii) 庫存股。在任何給定時間流通的普通股數量均不得包括公司或其任何全資子公司擁有或持有或為其賬户持有的股份，就本第3節而言，任何此類股份的處置（取消或報廢或在公司及其全資子公司之間轉讓此類股份除外）應被視為普通股的發行或出售。

(c)調整普通股股息、細分或合併時的行使價和認股權證。如果公司應在發行日之後的任何時間或不時地（i）以普通股、期權或可轉換證券的形式支付股息或對公司的普通股或任何其他股本進行任何其他分配，或（ii）（通過任何股票分割、資本重組或其他方式）將其已發行普通股細分為更多數量的股份，則行使價在前一段時間生效任何此類股息、分派或細分均應按比例減少，認股權證的數量應相應減少行使本認股權證時可發行的股份應按比例增加。如果公司在任何時候（通過合併、反向股票拆分或其他方式）將其已發行普通股合併為較少數量的股份，則此類合併前夕有效的行使價應按比例增加，行使本認股權證時可發行的認股權證數量應按比例減少。本第3（c）條規定的任何調整應在股息、細分或合併生效之日營業結束時生效。

(d)調整重組、重新分類、合併或合併時行使價格和認股權證。如果 (i) 公司進行任何資本重組，(ii) 對公司股票進行重新分類（不包括面值變動或從面值變為無面值，或從無面值變為面值，或者由於股票分紅、細分、分拆或合併股份），(iii) 將公司與他人合併或合併為其他人，(iv) 出售全部或基本全部股份將公司的資產歸他人所有，或（v）其他類似的交易，在每種情況下，普通股持有人都有權獲得（直接或在隨後清算時）與普通股有關或作為普通股交換的股票、證券或資產。在此類重組、重新分類、合併、合併、出售或類似交易之後，每份認股權證應立即保持未償狀態，此後應代替或補充（視情況而定）認股權證的數量

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7

可根據本認股權證行使，如果持有人在此類重組、重新分類、合併、出售或類似交易之前完全行使了本認股權證並收購了相應數量的認股權證，則可以行使公司或繼任者在該等重組、重新分類、合併、合併、出售或類似交易中本應有權獲得的股票或其他證券或資產的種類和數量然後是認股權證通過此類行使可在本協議下發行（不考慮對本認股權證行使性的任何限制或限制）；在這種情況下，應對持有人在本認股權證下的權利進行適當的調整（形式和實質內容令持有人滿意），以確保本協議第 3 節的規定隨後儘可能適用於本認股權證中與任何股票、證券或證券有關的條款此後在行使本認股權證時可收購的資產（在本案中包括對於繼任者或收購人不是本公司的任何合併、合併、出售或類似交易的合併、合併、出售或類似交易條款所反映的普通股的行使價，並對行使本認股權證時可獲得的認股權證數量進行相應的立即調整，前提是行使本認股權證時所反映的價值低於行使量的任何限制或限制價格在前一刻生效此類合併、合併、出售或類似交易）。本第 3 (d) 節的規定應同樣適用於連續的重組、重新分類、合併、合併銷售或類似交易。公司不得進行任何此類重組、重新分類、合併、合併、出售或類似交易，除非在此類重組、重新分類、合併、合併、出售或類似交易完成之前，由此類重組、重新分類、合併、合併、出售或類似交易產生的繼任人（如果公司除外）應通過形式和實質與本認股權證基本相似且令持有人滿意的書面文書，承擔向持有人交付此類股票、證券或資產的義務其中，根據上述規定，該持有人有權在行使本認股權證時獲得。儘管此處包含任何相反的規定，但對於本第3（d）節規定所考慮的任何公司活動或其他交易，持有人有權在該活動或交易完成之前選擇使第2節中包含的行使權利生效，而不是使本第3（d）節中有關本認股權證的規定生效。

(e)關於調整的證書。

(i) 在對行使價進行任何調整後，公司應儘快在合理可行的情況下儘快向持有人提供一份執行官證書，詳細説明此類調整及其所依據的事實，並對計算結果進行認證。

(ii) 在公司收到持有人書面請求後，公司應在合理可行的情況下儘快向持有人提供一份執行官證書，證明當時有效的行使價以及認股權證的數量或行使認股權證時可發行的其他股票、證券或資產的金額（如果有）。

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8

(f)通知。在活動中：

(i) 公司應記錄其普通股（或行使認股權證時可發行的其他股本或證券）持有人的記錄，以使他們有權或使他們能夠獲得任何股息或其他分配、在會議上投票（或經書面同意）、獲得認購或購買任何類別的任何股本或任何其他證券的任何權利，或獲得任何其他證券；或

(ii) 公司的任何資本重組、對公司普通股的任何重新分類、公司與他人的任何合併或合併，或將公司的全部或幾乎所有資產出售給他人；或

(iii) 公司的自願或非自願解散、清算或清盤；

然後，在每種情況下，公司應在適用的記錄日期或適用的預計生效日期（視情況而定）前至少十（10）個日曆日向持有人發送或安排向持有人發送書面通知，視情況具體説明（A）此類股息、分配、會議或同意或其他權利或行動的記錄日期，以及對此類股息、分配或其他權利或行動的描述在該會議上或經書面同意後應採取的權利或行動, 或 (B) 此種重組的生效日期,提議進行重新分類、合併、合併、出售、解散、清算或清盤，以及確定日期（如果有），公司賬簿的截止日期或記錄普通股（或行使認股權證時可發行的其他股本或證券）的登記持有人有權交換其普通股（或其他此類股票）股本（或證券），用於購買此類重組後可交付的證券或其他財產，重新分類、合併、合併、出售、解散、清算或清盤，以及適用於認股權證和認股權證的每股金額和性質。

4.購買權。除了根據上述第 3 節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向普通股的記錄持有人按比例授予、發行或出售任何普通股、期權、可轉換證券或購買股票、認股權證、證券或其他財產的權利（“購買權”），則持有人有權根據適用於此類購買權的條款收購持有人在以下情況下本應獲得的總購買權持有人持有完全行使該權證後可收購的認股權證股的數量在記錄授予、發行或出售此類購買權的日期之前的認股權證，或者，如果未記錄此類記錄，則在確定普通股記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期之前進行認股權證。

5.認股權證的轉讓。根據此處認可的圖例中提及的轉讓條件，本認股權證及其下的所有權利均可由持有人免費全部或部分轉讓給持有人，前提是將本認股權證交給公司當時的主要執行辦公室，並以正確完成和正式執行的形式轉讓給持有人

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公司可以接受，以及足以支付第 2 (g) (v) 節所述與進行此類轉賬相關的任何轉讓税的資金。在合規、交付和交付以及必要時支付此類款項後，公司應以受讓人或受讓人的名義以此類轉讓文書中規定的面額執行和交付一份或多份新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分（如果有），本認股權證應立即取消。

6.持有人未被視為股東；責任限制。除非本文另有明確規定，否則在向持有人發行認股權證股份之前，持有人在適當行使本認股權證後有權獲得的認股權證股票，也無權出於任何目的被視為公司股本持有人，因此本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為授予持有人任何權利公司或任何對任何公司行動進行投票、給予或拒絕同意的權利（無論有）重組、發行股票、股票重新分類、合併、合併、轉讓或其他）、接收會議通知、獲得股息或認購權等。此外，本認股權證中包含的任何內容均不得解釋為要求持有人承擔購買任何證券（行使本認股權證或其他方式）或作為公司股東的任何責任，無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。儘管有第 6 節的規定，公司應在向股東發出通知和其他信息的同時，向持有人提供一般向公司股東提供的相同通知和其他信息的副本。

7.虧損補發；分割與合併。

(a)補發損失認股權證。在收到令公司合理滿意的關於本認股權證丟失、被盜、毀壞或損壞的證據後，在交付了令其合理滿意的賠償金後（據瞭解，書面賠償協議或持有人損失宣誓書應構成充分的賠償），如果發生殘害，則在向公司交出此類撤銷認股權證後，公司應自費執行和交付給持有人，取而代之的是新的認股權證，其期限相似，可行使的數量相等認股權證股份如認股權證丟失、被盜、殘損或銷燬；但是，如果本認股權證以可識別形式交給公司以供取消，則無需賠償。

(b)認股權證的劃分和組合在遵守本認股權證中關於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓或其他轉讓的適用條款的前提下，本認股權證可以分割，或者在對本認股權證進行任何此類分割之後，隨後與其他認股權證合併，在向公司當時的主要執行辦公室交出本認股權證並由持有人簽署的具體説明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知後代理人或律師。在遵守本認股權證中關於此類分割或合併中可能涉及的任何轉讓或轉讓的適用條款的前提下，公司應自費執行和交付一份或多份新的認股權證，以換取根據此類通知交出的認股權證。此類新認股權證的期限應與交出的或多份認股權證的內容相似，並且可以在交出的認股權證中行使

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與根據此類通知交出的認股權證或認股權證同等數量的認股權證股份的總和。

8.沒有減值。公司不得通過修訂其公司註冊證書或章程，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行公司在本協議下應遵守或履行的任何條款，但應始終本着誠意協助執行本認股權證的所有條款和接受所有條款持有人可能合理要求採取的行動，以保護根據本認股權證的期限和目的，行使持有人免遭稀釋或其他減值的權利。

9.遵守《證券法》。

(a)遵守《證券法》的協議；Legend。持有人接受本認股權證，即表示同意在所有方面遵守本第9節的規定以及本認股權證正面規定的限制性説明要求，並進一步同意，除非在不會導致違反經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）的情況下，否則該持有人不得出售、出售或以其他方式處置本認股權證或行使本認股權證時發行的任何認股權證。本認股權證和在行使本認股權證時發行的所有認股權證股票（除非根據《證券法》註冊）均應按以下形式蓋章或印上圖例：

“本認股權證和行使本認股權證時可發行的證券尚未根據經修訂的1933年《證券法》（“該法”）進行註冊，也未符合任何州或外國證券法的資格，不得出售、出售、質押、抵押或以其他方式轉讓或轉讓，除非 (I) 涵蓋此類股票的註冊聲明根據該法生效並符合適用的州和外國法律的資格，或 (II)) 該交易不受該法案規定的註冊和招股説明書交付要求的約束適用的州和外國法律規定的資格要求，如果公司提出要求，律師已就此提出了令公司滿意的意見。”

(b)持有人的陳述。關於本認股權證的發行，截至本文發佈之日，持有人通過接受本認股權證向公司特別表示如下：

(i) 根據《證券法》頒佈的D條例第501（a）條的定義，持有人是 “合格投資者”。持有人正在收購本認股權證和將在行使本認股權證時發行的認股權證股份，用於自有賬户的投資，而不是為了與公開發售或分銷相關的轉售

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本認股權證或認股權證股份，除非根據證券法註冊或豁免的銷售。

(ii) 持有人理解並承認，根據聯邦證券法，本認股權證和行使本認股權證時發行的認股權證是 “限制性證券”，因為它們是在不涉及公開發行的交易中從公司收購的，並且根據此類法律和適用法規，此類證券只有在某些有限的情況下才能在未經《證券法》註冊的情況下轉售。此外，持有人表示，它熟悉目前有效的《證券法》第144條，並瞭解該法和《證券法》規定的轉售限制。

(iii) 持有人承認其可以無限期地承擔其投資的經濟和財務風險，並且在財務或商業事務方面擁有豐富的知識和經驗，能夠評估認股權證和認股權證投資的利弊和風險。持有人有機會就認股權證發行的條款和條件以及公司的業務、財產、前景和財務狀況提問並獲得公司的答覆。

(c)Piggyback 註冊權。

(i) 如果公司在2023年9月30日之後的任何時候在任何允許納入認股權證股份的註冊表（S-4表格或S-8表格除外）上為自己的賬户或公司其他證券持有人的賬户註冊任何證券（“搭便式註冊”），則公司將立即（但在任何情況下都不少於二十（20）個業務向持有人發出書面通知預計申請日期前幾天），在遵守第 9 (c) (ii) 條的前提下，此類註冊中應包括所有內容根據持有人在公司通知交付後的十（10）個工作日內提出的書面要求，要求將認股權證納入認股權證。

(ii) 如果任何 Piggyback Registration 是主要或二級承銷發行，則公司有權自行決定選擇管理承銷商或承銷商來管理任何此類發行。

10。認股權證登記冊。公司應在其主要執行辦公室保存和妥善保存賬簿，用於認股權證的註冊及其任何轉讓。無論出於何種目的，公司均可將以其名義在該登記冊上註冊認股權證的人視為認股權證持有人，除非根據本認股權證的規定對認股權證進行的任何轉讓、分割、合併或其他轉讓，否則公司不受任何相反通知的影響。

11.通知。本協議下的所有通知、請求、同意、索賠、要求、豁免和其他通信均應為書面形式，並應被視為已作出：(a) 手工送達（附有收據的書面確認）；（b）如果由國家認可的隔夜快遞發送，則收件人收到時（要求收據）；（c）通過電子郵件發送之日

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12

如果在收件人的正常工作時間內發送，則為PDF文檔；如果在收件人的正常工作時間之後發送，則在下一個工作日發送；或者（d）在郵寄之日後的第三天，通過掛號信或掛號郵件索取退貨收據，預付郵費。此類通信必須通過下述地址（或根據本第 11 節發出的通知中規定的當事方其他地址）發送給各方。

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12.公平救濟。公司和持有人均承認，如果該方違反或威脅違反本認股權證規定的任何義務，將對本認股權證的另一方造成無法彌補的損害，而金錢賠償不是充分的補救措施，特此同意，如果該方違反或威脅違反任何此類義務，本協議另一方除可獲得的任何和所有其他權利和補救措施外，本協議另一方還應該尊重此類違規行為，有權獲得公平的救濟，包括限制命令、禁令、具體履行以及有管轄權的法院可能提供的任何其他救濟。

13.累積補救措施。除非本協議另有明確規定，否則本認股權證中規定的權利和補救措施是累積性的，並不排除、補充和替代法律、衡平法或其他方面可用的任何其他權利或補救措施。

14.完整協議。本認股權證構成本認股權證各方就此處包含的標的達成的唯一和完整協議，並取代先前的所有協議

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以及同期就此類主題達成的書面和口頭諒解和協議。呃。

15.繼任者和受讓人。本認股權證及其所證明的權利具有約束力，並應為本協議當事方和公司的繼任者以及持有人的繼任者和允許的受讓人的利益提供保障。就本協議下的所有目的而言，持有人的此類繼承人和/或允許的受讓人應被視為持有人。

16.沒有第三方受益人。本認股權證僅為公司和持有人及其各自的繼承人謀利，對於持有人，則為允許的受讓人，本認股權證中的任何明示或暗示均無意或應賦予任何其他人任何性質的法律或衡平權利、利益或補救措施。根據本認股權證或出於本認股權證的理由。

17.標題。本認股權證中的標題僅供參考，不影響本認股權證的解釋。

18.修正和修改；豁免。除非此處另有規定，否則本認股權證只能通過雙方簽署的書面協議進行修改、修改或補充。除非以書面形式明確規定並由放棄方簽署，否則公司或持有人對本協議任何條款的任何豁免均無效。對於此類書面豁免中未明確指出的任何失敗、違約或違約，無論其性質相似還是不同，也不論其發生在該豁免之前還是之後，任何一方的任何豁免均不得起到或被解釋為放棄。任何未能行使或延遲行使本認股權證所產生的任何權利、補救措施、權力或特權均不得解釋為對本保證的放棄；對本協議項下任何權利、補救措施、權力或特權的任何單一或部分行使也不得妨礙任何其他或進一步行使這些權利、補救措施、權力或特權，或任何其他權利、補救措施、權力或特權。

19.可分割性。如果本認股權證的任何條款或規定在任何司法管轄區無效、非法或不可執行，則此類無效、非法或不可執行不得影響本認股權證的任何其他條款或條款，也不得使該條款或規定在任何其他司法管轄區失效或使其不可執行。

20.管轄法律。本認股權證應受紐約州內部法律管轄，並根據該州內部法律進行解釋，不使任何可能導致適用紐約州以外任何司法管轄區的法律的選擇或衝突條款或規則（無論是紐約州還是任何其他司法管轄區）生效。

21.服從司法管轄區。因本認股權證或此處設想的交易而引起或基於本認股權證的任何法律訴訟、訴訟或訴訟均可在位於紐約市曼哈頓自治市的美利堅合眾國聯邦法院或紐約州法院提起，且各方不可撤銷地服從此類訴訟、訴訟或程序的專屬管轄權。對於向任何此類法院提起的任何訴訟、訴訟或其他訴訟，通過掛號信或掛號信將法律程序、傳票、通知或其他文件送達本協議規定的當事方的地址，均為有效的訴訟程序送達。雙方不可撤銷和無條件地放棄對開會地點的任何異議

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對於此類法院提起的任何訴訟、訴訟或任何訴訟，不可撤銷地放棄並同意不向任何此類法院辯護或聲稱在任何此類法院提起的任何此類訴訟、訴訟或訴訟是在不方便的法庭提起的。

22.放棄陪審團審判。雙方承認並同意，本認股權證下可能出現的任何爭議都可能涉及複雜而棘手的問題，因此，雙方不可撤銷和無條件地放棄就本認股權證或本文所設想的交易引起或與之相關的任何法律訴訟進行陪審團審判的任何權利。

23.同行。本認股權證可以在對應方中執行，每份對應方均應被視為原件，但所有對應方共同應視為同一協議。通過電子郵件或其他電子傳輸方式交付的本認股權證的簽名副本應被視為與交付本認股權證的原始簽名副本具有相同的法律效力。

24.沒有嚴格的結構。本認股權證的解釋不考慮任何推定或規則，不利於起草文書或促使起草任何文書的一方。

25.某些定義的條款。在本認股權證中使用的以下術語的相應含義如下：

“總行使價” 是指等於 (a) 當時根據本協議第 2 節行使本認股權證的數量乘以 (b) 根據本認股權證條款行使之日有效的行使價的乘積。

“董事會” 指本公司的董事會。

“工作日” 是指除星期六、星期日或法定假日之外的任何一天，紐約州紐約市的銀行機構根據法律或行政命令被授權或有義務在這一天關閉。

“普通股” 是指公司的普通股，面值每股0.001美元，以及自本協議發佈之日起該普通股應轉換、交換或重新分類的任何股本。

“公司” 的含義見序言。

“可轉換證券” 是指任何可轉換為普通股或可兑換成普通股的證券（直接或間接），但不包括期權。

“DTC” 的含義見第 2 (c) 節。

“排除性發行” 是指公司在發行之日之後發行或出售（或根據第3（a）條被視為發行或出售：（a）行使本認股權證時發行的普通股；（b）普通股（因為此類股票數量根據隨後的股票拆分進行了公平調整），股票

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直接或在行使期權時向本公司董事、高級職員、員工或顧問發放的組合、股票分紅和資本重組），與其擔任公司董事、受僱於公司或留任公司顧問有關，每種情況均由董事會批准並根據公司授權的股權激勵計劃（包括髮行日之前已發行的所有此類普通股和期權）發行；或 (c) 發行的普通股轉換或行使期權（本款第 (b) 條所涵蓋的期權除外）或在發行日之前發行的可轉換證券，前提是此類證券在本協議發佈之日之後未進行修改，以增加可發行的普通股數量或降低其行使或轉換價格。

對於本認股權證的任何特定行使，“行使日期” 是指在工作日滿足第 2 節規定的行使條件的日期，包括但不限於公司收到行使通知、認股權證和總行使價。

“行使通知” 的含義見第 2 (a) 節。“行使期” 的含義見第 1 節。“行使價” 的含義見序言。“持有者” 的含義見序言。“發行日期” 的含義見序言。

“期權” 是指認購或購買普通股或可轉換證券的任何認股權證或其他權利或期權。

“納斯達克” 指納斯達克股票市場有限責任公司。

“個人” 指任何個人、獨資企業、合夥企業、有限責任公司、公司、合資企業、信託、註冊組織或政府或其部門或機構。

“搭便車註冊” 的含義見第 9 (c) 節。“購買權” 的含義見第 4 節。“證券法” 的含義見第9（a）條。

“知識產權協議” 的含義見序言。

“認股權證” 是指本認股權證以及在分割或合併或替代本認股權證時簽發的所有認股權證。

“認股權證” 是指根據本認股權證的條款在行使本認股權證時可購買的公司的普通股或其他股本。

[簽名頁面如下]

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為此，公司已在簽發之日正式執行了本認股權證，以昭信守。

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