附件10.39
Entigis,Inc.
基於績效的RSU獎勵協議
(2020年股票計劃)
公司可根據公司2020年股票計劃(經不時修訂的《計劃》)定期向公司某些關鍵員工、非僱員董事、顧問或顧問發放股權激勵獎勵,獎勵內容包括與公司普通股相關的基於業績的限制性股票單位,面值為0.01美元。任何獲得基於業績的限制性股票單位獎勵(“獎勵”)的關鍵員工、非僱員、董事顧問或顧問(“參與者”)都會收到書面或電子郵件通知,獎勵將記入參與者的賬户並反映在富達網站的股票計劃部分下。要接受獎勵,請單擊新授予警報通知中的“立即開始接受授予”鏈接,或向下滾動到並展開“股票計劃”部分;然後單擊“開始接受”並按照提示操作。要接受獎勵,參賽者必須同意作為附件A的限制性契約協議。通過接受獎勵,參賽者:(I)確認參賽者已收到一份計劃、提供有關計劃下獎勵信息的相關招股説明書以及公司最新的Form 10-K年度報告的副本;以及(Ii)接受獎勵,並與公司達成一致,獎勵受制於計劃的條款以及下列條款和條件:
第一條--基於業績的限制性股票單位獎勵
1.1.公佈獲獎日期。本協議自通過門户網站在線向您提供的獲獎摘要中指定的獲獎日期(“獲獎日期”)起生效。
1.2.允許以業績為基礎的限制性股票單位獲獎。該獎項由以業績為基礎的限制性股票單位(“PRSU”)的數量組成,該數量與署長批准授予參與者的股票有關,作為PRSU(“目標PRSU”)的目標數量。目標PRSU應根據下文第1.3和1.4節的規定增加或減少。每個PRSU相當於一股股票(可根據該計劃進行調整)。除法律可能施加的其他限制(如果有)外,參與者對PRSU的權利還受本協議和本計劃(通過引用併入本協議,其效力與本協議全文相同)中所述的限制。
1.3.公司獲得了以業績為基礎的限制性股票單位。根據本協議賺取的PRSU數量(“賺取的PRSU”)應等於目標PRSU乘以TSR績效乘數(如本文所定義)。“TSR表現乘數”將通過比較本公司的股東總回報與比較對手集團(下文所述)內各公司的股東總回報來確定,以確定本公司相對於比較對手集團的TSR排名。就計算股東總回報而言:(I)本公司或比較集團公司支付的任何股息應視為已按除股息日的收市價進行再投資;及(Ii)起始股價將為截至獎勵日期的20個交易日的平均股價,而終止股價將為截至業績期間最後一天的20個交易日的平均股價(如適用,就該期間內的股票拆分、重組、資本重組或類似的公司交易作出調整)。
1.4.提出了TSR性能乘數的計算方法。TSR業績乘數將根據公司總股東數計算,如下表所示



與比較同業集團中每一家公司在業績期間的總股東回報進行排名時的業績期間回報:
公司TSR百分位數排名
TSR性能倍增器
25%以下
0
第25個百分位
50%
第50個百分位
100%
第85百分位數或以上
200%

如果公司在業績期間的總股東回報百分位數排名在第25至第50個百分位數之間或在第50至第85個百分位數之間,TSR業績乘數將根據實際的百分位數排名使用直線插值法確定。
如本文所用,“比較同業集團”由獲獎日期在費城半導體指數中的那些公司組成;條件是,除以下規定外,每個此類同業公司的普通股(或類似的股權證券)從業績期間的第一天到業績期間的最後一個交易日在國家證券交易所持續上市或交易。如果比較公司同業集團的一名成員因破產而申請破產或清算,或因未能達到國家證券交易所的最低市值要求而被摘牌,則該公司應繼續被視為比較同業集團成員,如果該公司的普通股(或類似股權證券)在履約期的最後一個交易日不再在全國證券交易所上市或交易,則該公司的收盤價將被視為0美元(如果比較同業集團的多名成員因破產而申請破產或清算,或因此原因被退市),這些成員應按照破產或清算髮生的時間順序進行排名,較早的破產、清算或退市的排名低於較晚的破產、清算或退市)。如比較公司同業集團成員成立新母公司,而其實質上所有資產及負債均在緊接交易前交易原比較公司同業集團成員的股權或該比較公司同業集團成員的資產及負債後組成,則在其普通股(或類似股權證券)在國家證券交易所上市或交易,但原比較公司同業集團成員的普通股(或類似股權證券)不在上市或交易的範圍內,該新母公司將取代比較公司同業集團成員。如果兩個比較對等集團成員合併或進行其他業務合併(包括但不限於由另一個比較對等集團成員收購一個比較對等集團成員或其全部或幾乎所有資產),則尚存、產生的或繼承的實體(視情況而定)應繼續被視為比較對等集團的成員,前提是該實體的普通股(或類似股權證券)在整個履約期的最後一個交易日在國家證券交易所上市或交易。就前兩句而言,適用的股票價格應在必要的程度上進行公平和比例的調整,以保持獎勵的預期激勵和減輕交易的影響。
獎勵應受以下限制:如果公司的絕對股東總回報為負,則可賺取的最大股票數量為目標PRSU。



1.5. PRSU的歸屬。 如本文中關於任何PRSU所使用的術語“背心”意指本文中關於此類PRSU所描述的限制的失效。 除非根據本協議的條款另行授予,否則該獎勵不得自獎勵日期起歸屬,參與者可根據下文第1.6條的規定沒收該獎勵,且無需支付對價或補償。 參與者對獎勵和/或受其約束的任何股票不享有任何權利(部分或其他),除非且直至獎勵已根據第1.3條獲得並根據本第1.5條歸屬或根據第1.7條歸屬。 若參與者於到期日仍繼續受僱於本公司或聯屬公司,則等同於已賺取PRSU的PRSU數目將於履約期最後一日(“到期日”)歸屬(稱為“歸屬單位”)。 每個歸屬單位將通過交付一股股票(根據計劃進行調整)進行結算。 在下文第1.7及2.3節的規限下,在管理人核證已賺取的PRSU數目及到期日過後,將在切實可行的情況下儘快進行結算(或,如以較早者為準,則為獎勵歸屬之日),但在任何情況下均不得遲於下列較早者:(i)到期日後90日(或獎勵歸屬的較早日期),或(ii)獎勵歸屬當年的次年3月15日。不得根據本協議發行任何零碎股票。
1.6. 沒收風險。 根據第1.7條的規定,如果參與者因任何原因不再受僱於公司或關聯公司,則參與者在本協議項下獲得的任何當時未清償的PRSU(不屬於既得單位)應自動並立即沒收。 參與者特此指定公司作為參與者的代理人,採取必要或適當的行動,以取消被沒收的PRSU。
1.7. 早期的PRSU。 本節規定了參與者有權獲得既得單位的特殊情況,即使他或她在到期日之前沒有被僱用。 本第1.7條第(c)和(d)款的規定應適用於獎勵,儘管公司或關聯公司與參與者之間可能存在任何管理層控制權變更終止協議(或類似協議)的規定。
(a)死亡 倘參與者的僱用、任期或服務(如適用)因參與者身故而終止,且該身故發生於(i)到期日及控制權變動日期之前,則參與者應繼續有權收取根據本協議授出的賺取PRSU(不按比例分配),以截至到期日和控制權變更日期(以較早者為準)賺取的金額為限,及任何該等賺取的PRSU應根據第1.5條或(ii)條於到期日之前但於控制權變更之日或之後結算,且該等PRSU於控制權變更之日成為賺取的PRSU(如第(d)條所規定)根據下文第(c)款計算,該等賺取的PRSU應為歸屬單位,並應於該等身故日期後在切實可行的情況下儘快結算及交付予參與者,且無論如何不得遲於其後三十(30)日。
(b)退休 如果參與者在到期日之前因退休而不再是僱員,則在符合退休歸屬標準的情況下,參與者應繼續有權獲得本協議項下的已賺取PRSU(不按比例分配)在到期日和控制權變更日(以較早者為準)賺取的部分,並應根據第1.5條(在該等PRSU於到期日成為賺取PRSU的情況下)或下文第(c)至(d)條(在該等PRSU於控制權變更日期成為賺取PRSU的情況下)(如適用)進行結算。 儘管有上述規定,在某種程度上,PRSU成為一個賺取



(i)適用的履約水平應根據下文第(c)款計算;及(ii)該等賺取的PRSU應受下文第(c)及(d)款的規限。
(c)控制權變更-未假設或替代獎勵。 如果控制權發生變化,獎勵不再繼續或由公眾公司承擔,則根據下一句獲得的已賺取PPSU應在控制權發生變化之前完全歸屬,並且此類已賺取PSU應是已歸屬單位。 於控制權變動時的已賺取PRSU數目應於該控制權變動完成當日(而非到期日)釐定(定義見第1.5節),按上文第1.4節所述確定賺取的PRSU數量,根據公司“的總股東回報及比較同業集團內各公司截至控制權變動日期的總股東回報(及就本公司而言,經計及控制權變動交易中將予支付的每股代價後,而非20個營業日平均數)。 該等歸屬單位須於控制權變動日期後在切實可行的情況下儘快結算及交付予參與者,且無論如何不得遲於其後三十(30)日。
(D)控制權的變更--承擔或取代的裁決。如果控制權發生變更,如果獎勵由上市公司繼續或承擔,則根據上文(C)條計算的所賺取PRSU的支付將繼續取決於參與者在到期日之前的受僱情況,除非(X)在控制權變更後兩年內符合資格的終止或(Y)參與者因退休(受退休歸屬標準的約束)而不再是員工。
如果發生此類資格終止,則對所有未歸屬已獲PRSU的限制應立即失效,該等未歸屬已獲PRSU應成為歸屬單位,並應在符合資格終止之日後在切實可行範圍內儘快結算並交付給參賽者,在任何情況下,不得遲於終止後三十(30)天。儘管如上所述,如果該等賺取的RSU由在到期日之前有資格或可能有資格退休的參與者持有,則該參與者的僱用根據本第1.7(D)節終止,且(I)該控制權的變更構成守則第409a節所指的控制權變更,則該等賺取的PRSU應在終止後在實際可行的情況下儘快結算,且在任何情況下不得遲於終止後三十(30)天或(Ii)該控制權的變更不構成本守則第409a條所指的控制權變更。然後,在避免《守則》第409A條規定的加速徵税和/或税務處罰所需的範圍內,此類賺取的PRSU應繼續在到期日或不會導致此類加速徵税和/或税務處罰的較早時間結算。
除上述段落或第1.7(A)節規定外,如果參與者因在到期日之前退休而不再是員工,則在參與者遵守退休歸屬標準至到期日時,對所有未歸屬賺取的PRSU的限制應從到期日起立即失效,該等未歸屬的賺取的PRSU應成為歸屬單位,並應在到期日結算並交付給參與者。
1.8.支持PRSU的不可轉讓性。參與者根據本協議獲得的PRSU不得出售、轉讓、質押、轉讓或以其他方式擔保或處置,除非按照以下規定和本計劃的規定。



1.9.分配股息等值權利。參與者無權:(I)接受就PRSU所涉及的股票支付的任何股息或其他分派,或(Ii)投票表決PRSU所涉及的任何股票,除非和直到且僅限於,PRSU成為歸屬且參與者成為該等股票的記錄股東。儘管如上所述,自本公司向記錄在冊的股票持有人支付普通現金股息的每個日期起,參與者的賬户中應計入一筆現金金額(不含利息),該現金金額(不含利息)應等於緊接該股息日之前受目標PRSU約束的股份總數乘以本公司於該股息日支付的每股股票現金股息的美元金額(該金額,即“股息等值金額”)。股息等值金額須作出調整以反映賺取的PRSU數目,並須受與其相關的PRSU股份相同的歸屬條件及結算條款所規限。
1.10.允許出售既得股份。參與者明白,一旦PRSU歸屬和結算,參與者將可以自由出售與PRSU相關的任何股票,但前提是:(I)滿足與該PRSU歸屬有關的任何適用的預扣税要求;(Ii)完成公司可能合理施加的任何行政步驟(例如,但不限於證書轉讓);以及(Iii)聯邦和州證券法的適用要求。
1.11.解決某些税務事項。參與者明確承認,根據本合同獲得的PRSU的授予或歸屬可能會產生可扣繳的收入。參賽者明確承認並同意參賽者在本協議項下的權利取決於參賽者必須立即向公司支付與該獎勵、歸屬、和解和/或付款相關的所有扣繳税款。除非管理人另有決定,參與者的預扣税義務的支付應通過股份淨額結算程序進行,據此,支付預扣税義務所需的歸屬股份數量(使用歸屬日公司股票的公平市值計算)應註銷,以資助公司支付預扣税義務,註銷後剩餘的淨股份應記入參與者的賬户。
1.12%需要公平調整。根據本計劃第15.1節的規定,本獎項可能會進行調整。
第二條--總則
2.1.不同的定義。除另有明確規定外,此處使用的所有術語應與本計劃中的含義相同。下列術語應具有指定的含義:
“原因”是指(A)參與者和公司或關聯公司作為當事方的任何個人協議中定義的“原因”,或(B)如果沒有此類協議或如果沒有定義原因,則在發生下列任何一項或多項情況後,公司終止參與者在公司或任何關聯公司的僱傭關係:(I)參與者被判重罪或認罪或不承認重罪;(Ii)參與者在公司書面通知後故意和持續不履行參與者的職責;(Iii)參與者故意從事在金錢或其他方面對本公司或聯屬公司造成重大損害的行為;(Iv)參與者在履行其職責時犯下嚴重不當行為;(V)參與者嚴重違反本公司或聯屬公司與參與者之間的任何僱傭、保密或其他類似協議;或(Vi)在控制權變更之前,管理人決定的其他事件。



“退休”是指參與者在(X)參與者在本公司或其關聯公司連續服務至少五(5)年,(Y)參與者截至退休之日已至少五十五(55)歲,以及(Z)參與者的年齡加上截至參與者終止之日在本公司或其關聯公司的完整服務年限至少七十(70)年後,參與者在本公司及其關聯公司的僱傭、任期或服務(視情況而定)終止。
“退休歸屬標準”是指參與者(X)提前六(6)個月向公司發出參與者退休的書面通知(該通知可由管理人酌情免除),(Y)以公司滿意的形式執行以公司為受益人的債權解除,該免除在因退休而終止的日期後六十(60)天內生效(該免除可在管理人的指示下放棄),以及(Z)在到期日之前繼續遵守且不違反作為附件A所附的限制性契約協議的條款。本公司將真誠地確定參與者是否遵守和沒有違反限制性契約協議的條款。
“符合資格的終止”是指參與者(A)因除原因、死亡或完全和永久殘疾(該術語在獎勵日生效的公司殘疾保險單中定義)以外的任何原因終止參與者在公司或關聯公司的僱傭關係;或(B)參與者在未經參與者同意的情況下發生以下情況:(I)參與者的職位、職責或責任較緊接變更前的職位、職責或責任大幅減少;(Ii)參與者的基本工資減少;(Iii)參與者的主要工作地點搬遷至緊接該變更前的50英里以外的距離;或(Iv)公司或關聯公司實質性違反與參與者的任何僱傭協議。為了根據本定義第(B)款要求終止僱傭關係,參賽者應在參賽者知情後90天內向公司發出書面通知,告知存在第(I)至(Iv)款所述的一個或多個條件,公司應在收到該書面通知後30天(“治療期”)內補救該條件(S)。如果公司未能在治療期內糾正本定義第(B)款所涵蓋的條件(S),參賽者必須在治療期後90天內終止僱傭關係,才能構成合格的終止。
2.2.關於僱用等事宜,參賽者並無任何理解。參賽者進一步明確承認,本計劃、獎勵或本協議中的任何修改,均不構成或證明本公司在任何期間或就參賽者的僱傭條款僱用或留住參賽者,或產生任何繼續為本公司或任何聯屬公司服務的權利的明示或默示的理解,參賽者應繼續受制於解聘,猶如該計劃從未被採納或從未作出獎勵一樣。
2.3.確保遵守《守則》第409a條。儘管本計劃或本協議中有任何其他相反的規定,本計劃和本協議應被解釋或視為在必要時進行修訂,以繼續豁免或遵守本守則第409a條的要求,並避免根據本守則第409a條徵收任何附加税或加速税或其他處罰。委員會應全權酌情確定適用於本計劃和本協定的《守則》第409a條的要求,並應與之一致地解釋各自的條款。然而,在任何情況下,公司、附屬公司或子公司都不會有任何



本計劃或本協議項下根據本計劃和/或本協議支付或應付的任何税款、罰金或利息的責任,包括根據本守則第409a條施加的任何税款、罰金或利息。如果公司認定,由於《守則》第409A節規定的遞延補償税規則(及其下的任何相關法規或其他公告)(“遞延補償税規則”),參與者根據本協議條款有權獲得的福利是遞延補償税規則所規定的遞延補償,(I)在參與者被視為已發生遞延補償税規則所指的“離職”之前,不應將其視為已終止僱傭關係,以及(Ii)公司應:代替在本協議規定的其他情況下應提供的利益,而是在該規定不會導致參與方根據遞延補償税規則承擔任何税收責任的第一天提供該利益;如果參與者是“指定僱員”(指遞延補償税規則所指的僱員),而所提供的利益是由於參與者在本公司及其附屬公司的“離職”(指遞延補償税規則所指的離職)所致,則該日應為自離職之日起的六個月期間的第一天。就遞延補償税規則而言,根據本協議支付的每一筆金額或提供的利益應被解釋為單獨確定的付款,除非適用法律另有規定,否則本協議中描述的在遞延補償税規則所定義的“短期遞延期”內到期的任何付款不得被視為遞延補償。
2.4. 數據保護豁免。 參與者理解並同意,為了處理和管理獎勵和計劃,公司和管理員可以處理有關參與者的個人數據和/或敏感個人信息。 此類數據和信息包括但不限於獎勵授予包中提供的信息及其任何變更、有關參與者的其他適當個人和財務數據以及有關參與者參與本計劃和本計劃下交易的信息。 參與者特此明確同意公司和管理員處理任何此類個人數據和/或敏感個人信息。 參與者還在此明確同意公司和管理員將任何此類個人數據和/或敏感個人數據轉移到參與者工作、受僱或提供服務的國家以外以及美國。 有權訪問此類參與者個人數據的法人包括公司、管理人、公司不時選擇的外部計劃管理人以及公司或管理人可能認為適合管理計劃或獎勵的任何其他薪酬顧問或人員。 參與者已被告知他或她有權通過聯繫公司訪問和更正參與者的個人數據。 參與者還理解,此處所述信息的傳輸對於獎勵和計劃的管理非常重要,未同意傳輸此類信息可能會限制或禁止參與者參與計劃和/或使獎勵無效。
2.5. 儲蓄條款。 如果參與者在公司履行本協議任何條款或規定的司法管轄區內受僱或提供服務:(i)將導致違反或違反任何法院或政府機構、委員會、局、團體、部門或當局的任何法規、法律、條例、法規、規則、判決、法令、命令或公共政策聲明;或(ii)將導致對公司或關聯公司產生或施加任何處罰、收費、限制或重大不利影響,則任何該等條款或規定應無效且不具任何效力。



2.6. 修訂內容 本公司可隨時修改本協議的條款;但對參與者在本協議項下的權利產生重大不利影響的修改須經參與者的書面同意。本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。倘若本協議任何規定被裁定為無效或不可強制執行,該項規定應被撤銷,而其餘規定應予執行。
2.7. 行為不端。 如果參與者被指控犯有嚴重不當行為,包括但不限於盜用、欺詐、不誠實、未經授權披露商業祕密或機密信息、違反信託責任或不支付對公司的債務,公司的執行官可暫停參與者在獎勵下的權利,包括獎勵的授予和已授予PRSU的結算,以管理員關於終止獎勵的最終決定為準。 在暫停期間或終止後,不得行使裁決項下的任何權利。
2.8. 糾紛
(a) 參與者位於美國境外。 如果參與者位於美國境外,則管理員或其代表應最終決定有關獎勵的任何分歧。
(b) 參與者位於美國。 如果參與者位於美國,則參與者同意受本協議附件B中仲裁協議的約束。
(c) Release. 參與者特此聲明,參與者不保留任何行動或權利,就參與者參與本計劃而導致的任何賠償或損害向公司提出任何索賠,因此,就本計劃下可能產生的任何索賠,向公司授予全面和廣泛的豁免權。
2.9. 計劃 本計劃的條款和規定以引用方式併入本計劃,並已向參與者提供或提供了一份副本。 本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。倘若本協議任何規定被裁定為無效或不可強制執行,該項規定應被撤銷,而其餘規定應予執行。
2.10. 繼任者。 本協議各方面應受中華人民共和國大陸地區法律的管轄。倘若本協議任何規定被裁定為無效或不可強制執行,該項規定應被撤銷,而其餘規定應予執行。
2.11. 完整協議。 本協議和本計劃包含雙方就本協議所述主題達成的完整協議和諒解,並取代之前就此進行的所有溝通、陳述和談判;但前提是,在參與者已簽訂就業協議的情況下,與公司簽訂的離職協議或控制權終止協議變更,規定的歸屬條款比本協議或計劃中規定的歸屬條款更有利,該等更優惠的歸屬條款將適用。
2.12 後爪政策。 本授權受公司的爪回政策的條款,因為它可能會被修訂,修改,取代或取代不時。