美國證券交易委員會表格 4
| 表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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| 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
| 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 | |||||||||||||||||
1。舉報人的姓名和地址*
（街）
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 AES CORP [AES ] |
5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
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3。最早交易日期
（月/日/年） 02/22/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
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4。如果是修訂，則為原始提交日期
（月/日/年） |
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
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| 表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。證券標題（Instr. 3) | 2。交易日期 （月/日/年） | 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 3。交易代碼（Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 02/22/2024 | A | 24,375(1) | A | $0 | 98,173 | D | |||
| 普通股 | 02/22/2024 | D | 100(2) | D | $0 | 98,073 | D | |||
| 普通股 | 02/22/2024 | F | 1,040(3) | D | $16 | 97,033 | D | |||
| 普通股 | 02/22/2024 | A | 15,408(4) | A | $0 | 112,441 | D | |||
| 普通股 | 02/22/2024 | F | 7,003(5) | D | $16 | 105,438 | D | |||
| 普通股 | 02/24/2024 | F | 1,699(6) | D | $16 | 103,739 | D | |||
| 普通股 | 02/24/2024 | F | 1,353(7) | D | $16 | 102,386 | D | |||
| 普通股-401 (k) | 2,835(8) | I | 由 401 (k) Plan | |||||||
| 表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券） | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券的標題（Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 （月/日/年） | 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） | 4。交易代碼（Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） | 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格（Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) | 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
| 回覆解釋： |
| 1。該限制性股票單位（“RSU”）獎勵是根據AES公司2003年長期薪酬計劃授予的，通常將在2025年2月22日、2026年2月22日和2027年2月22日分三年分期發放，前提是申報人在每個此類日期繼續在AES工作以及該獎勵的條款和條件。每個 RSU 賦予持有人一股 AES 普通股的權利。 |
| 2。反映了 2021 年 2 月 19 日授予的 RSU 獎勵所依據的普通股股份，這些股票因 AES 在實現與該獎勵相關的某些環境和社會目標方面的表現低於目標而被沒收，該獎勵已獲得 AES 董事會批准。 |
| 3.反映了與2021年2月19日授予的限制性股票單位的三分之一的歸屬和結算相關的預扣税款。 |
| 4。該績效股票單位（“PSU”）獎勵是根據AES公司2003年長期薪酬計劃於2021年2月19日頒發的。在規定的三年績效期限之後，AES董事會於2024年2月22日批准了該補助金的績效價值。每獲得一份 PSU，持有人有權獲得一股 AES 普通股。 |
| 5。反映了與2021年2月19日授予的PSU的歸屬和結算相關的預扣税款。 |
| 6。反映了與2022年2月24日授予的限制性股票單位的三分之一的歸屬和結算相關的預扣税款。 |
| 7。反映了與2023年2月24日授予的限制性股票單位的三分之一的歸屬和結算相關的預扣税款。 |
| 8。自上次於2023年11月8日提交表格4以來，申報人根據AES公司退休儲蓄計劃又收購了56股AES普通股。該信息基於2024年2月16日的計劃聲明。 |
| /s/ 保羅 L. 弗裏德曼 | 02/26/2024 | |
| ** 舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
| * 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
| ** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
| 注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 | ||