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會員2023-11-012024-01-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2023-10-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-10-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2023-10-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2023-10-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2023-11-012024-01-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-11-012024-01-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2023-11-012024-01-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2023-11-012024-01-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2024-01-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2024-01-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2024-01-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2024-01-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2022-10-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-10-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2022-10-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2022-10-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2022-11-012023-01-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2022-11-012023-01-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2022-11-012023-01-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2022-11-012023-01-310001645590US-GAAP:累計未實現投資收益損失淨額2023-01-310001645590US-GAAP:累計收益虧損淨現金流HedgeParent會員2023-01-310001645590US-GAAP:累積固定福利計劃調整成員2023-01-310001645590US-GAAP:累積翻譯調整成員2023-01-310001645590HPE:股票回購計劃會員2023-11-012024-01-310001645590HPE:股票回購計劃會員2024-01-310001645590HPE:印度税務局情報程序成員2010-04-302010-05-10hpe: 員工0001645590HPE:班加羅爾海關局長會員2012-04-110001645590HPE:班加羅爾海關局長會員2012-04-200001645590HPE: ectMember2006-11-012008-10-31hpe: 合約0001645590HPE: ectMember2011-07-012011-07-310001645590HPE: ectMemberSRT: 最大成員2011-09-012011-09-300001645590HPE: ectMemberSRT: 最低成員2011-09-012011-09-300001645590HPE:forsythetal.vshpinc.和惠普企業會員SRT: 最低成員2016-08-182016-08-180001645590HPE: 第 3 季度網絡訴訟成員2020-09-212020-09-22hpe: 專利0001645590HPE: H3C會員2022-12-300001645590HPE: H3C會員2023-05-26 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 10-Q
| | | | | | | | |
(Mark One) | | |
☒ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的季度報告 |
| | | | | | | | |
☐ | | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在從到的過渡期間 |
惠普企業公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
| | | | | | | | |
特拉華 | | 47-3298624 |
(州或其他司法管轄區 公司或組織) | | (美國國税局僱主 證件號) |
| | | | | | | | | | | | | | |
東莫西奧克斯路 1701 號, | 春天, | 德州 | | 77389 |
(主要行政辦公室地址) | | (郵政編碼) |
(678) | 259-9860 |
(註冊人的電話號碼,包括區號) |
| | | | |
|
| | | | | | | | | | | | | | |
根據《交易法》第12(b)條註冊的證券: |
每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,面值每股0.01美元 | | 慧與科技 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人(1)在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中是否提交了1934年《證券交易法》(“交易法”)第13或15(d)條要求提交的所有報告,並且(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。是的 ☒沒有☐
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| | | | | | | | | | | | | | |
大型加速過濾器 | ☒ | | 加速過濾器 | ☐ |
非加速過濾器 | ☐ | | 規模較小的申報公司 | ☐ |
| | | 新興成長型公司 | ☐ |
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的☐沒有☒
截至2024年2月27日,惠普企業公司的已發行普通股數量為 1,300百萬股,面值0.01美元。
惠普企業公司及其子公司
10-Q 表格
截至2024年1月31日的季度期間
目錄 | | | | | | | | | | | |
| | | 頁面 |
前瞻性陳述 | 3 |
第一部分 | 財務信息 | |
| 第 1 項。 | 財務報表(未經審計) | 5 |
| 第 2 項。 | 管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 | 35 |
| 第 3 項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 54 |
| 第 4 項。 | 控制和程序 | 54 |
第二部分。 | 其他信息 | |
| 第 1 項。 | 法律訴訟 | 54 |
| 第 1A 項。 | 風險因素 | 54 |
| 第 2 項。 | 未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 | 61 |
| 第 5 項。 | 其他信息 | 62 |
| 第 6 項。 | 展品 | 62 |
展品索引 | 63 |
簽名 | 68 |
前瞻性陳述
本10-Q表季度報告,包括第一部分第2項中的 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析”,包含1995年《私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的前瞻性陳述。此類陳述涉及風險、不確定性和假設。如果風險或不確定性成為現實或假設被證明不正確,則惠普企業公司及其合併子公司(“惠普企業”)的業績可能與此類前瞻性陳述和假設所表達或暗示的業績存在重大差異。“相信”、“期望”、“預期”、“指導”、“樂觀”、“打算”、“目標”、“將”、“估計”、“可能”、“可能”、“應該” 等詞語以及類似的表述旨在識別此類前瞻性陳述。除歷史事實陳述以外的所有陳述均為可被視為前瞻性陳述的陳述,包括但不限於與近期細分市場調整相關的任何預期財務或運營收益;對潛在市場及其規模、收入(包括年化收入運行率)、利潤、支出(包括股票薪酬支出)、投資、有效税率、利率、税法變更的影響以及相關指導和法規的任何預測、估計或預期,淨額收益、每股淨收益、現金流、流動性和資本資源、庫存、商譽、減值費用、套期保值和衍生品及相關抵消額、訂單積壓、福利計劃資金、遞延所得税資產、股票回購、貨幣匯率、償還債務(包括我們的資產支持債務證券或其他金融項目);最近對會計指導的修訂及其對我們財務報告的任何潛在影響;對未來訂單的任何預測或估計,包括 as-a-a-服務訂單;計劃的任何聲明,未來運營的戰略和管理目標,以及公司交易或計劃收購(包括但不限於我們對Juniper Networks, Inc.的提議)和處置(包括但不限於處置H3C股份和從中獲得收益)、研發支出以及由此產生的任何收益、成本節約、費用或收入或盈利能力改善的執行和完成;有關預期發展、業績的任何聲明,市場份額,或與產品或服務相關的競爭表現;任何有關技術和市場趨勢、技術創新步伐和採用新技術(包括人工智能和惠普企業提供的產品和服務)的聲明;有關當前或未來宏觀經濟趨勢或事件以及這些趨勢和事件對惠普企業和我們財務業績(包括但不限於供應鏈、產品需求的影響的任何聲明)和服務,以及訪問權限流動性,以及我們為減輕對我們業務的此類影響而採取的行動;疫情、流行病、流行病或公共衞生危機的範圍和持續時間,俄羅斯和烏克蘭之間以及中東的持續衝突,我們為此採取的行動,及其對我們的業務、運營、流動性和資本資源、員工、客户、合作伙伴、供應鏈、財務業績和世界經濟的影響;有關未來監管趨勢及由此產生的法律和聲譽的任何聲明暴露,包括但不限於那些與環境、社會和治理問題相關的任何陳述;有關待決調查、索賠或爭議的任何陳述;任何期望或信念陳述,包括與惠普企業未來指導和財務業績有關的陳述;以及任何前述內容所依據的任何假設陳述。風險、不確定性和假設包括需要應對惠普企業業務面臨的諸多挑戰;惠普企業業務面臨的競爭壓力;與執行惠普企業戰略相關的風險;宏觀經濟和地緣政治趨勢和事件的影響,包括但不限於供應鏈限制、人工智能的使用和發展、通貨膨脹環境、俄羅斯和烏克蘭之間以及俄羅斯和烏克蘭之間持續的衝突中東,以及中美關係;有效管理第三方供應商和分銷惠普企業產品和服務的必要性;保護惠普企業的知識產權資產,包括第三方許可的知識產權和與其前母公司共享的知識產權;與惠普企業國際業務相關的風險(包括來自流行病或流行病等公共衞生危機以及地緣政治事件,例如上述事件)的風險上方);開發和過渡新產品和服務,增強現有產品和服務以滿足客户需求和應對新興技術趨勢(包括統一混合雲產品的可取性);執行惠普企業的轉型和產品組合的結構轉移;惠普企業及其供應商、客户、客户和合作夥伴執行和履行合同,包括任何影響其原因是宏觀經濟或地緣政治事件,例如如上所述,美國聯邦政府關閉的前景;僱用和留住關鍵員工;與業務合併、處置和投資交易相關的執行、整合、完善和其他風險,包括但不限於與完成對瞻博網絡公司的擬議收購相關的風險以及我們整合和實施合併業務的計劃、預測和其他預期的能力;隱私、網絡安全變化的影響,環境、全球貿易和其他政府法規;我們的產品、租賃、知識產權或房地產投資組合的變化;在任何時期內支付或不支付股息;在業務預測和規劃中使用非公認會計準則而不是公認會計準則財務指標的有效性;確定收入確認所需的判斷;公司政策及相關合規的影響;細分市場調整的效用;應收賬款回收準備金和保修義務;條款,和分辨率,待處理的調查、索賠和爭議;税法變更和相關指導或法規的影響;以及此處描述的其他風險,包括但不限於截至2023年10月31日財政年度的10-K表年度報告第一部分第 1A 項 “風險因素” 中討論的項目,以及惠普不時以其他方式描述或更新的項目
企業10-Q表季度報告、8-K表最新報告以及向美國證券交易委員會提交的其他文件中。除非適用法律要求,否則惠普企業不承擔任何義務,也不打算更新這些前瞻性陳述。
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表。
索引 | | | | | |
| 頁面 |
截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月的簡明合併收益表(未經審計) | 6 |
| |
截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月的簡明綜合收益表(未經審計) | 7 |
| |
截至2024年1月31日(未經審計)和2023年10月31日(經審計)的簡明合併資產負債表 | 8 |
| |
截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月的簡明合併現金流量表(未經審計) | 9 |
| |
截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月的簡明合併股東權益報表(未經審計) | 10 |
| |
簡明合併財務報表附註(未經審計) | 11 |
| |
附註1:重要會計政策概述和摘要 | 11 |
| |
注2:區段信息 | 12 |
| |
注3:轉型計劃 | 15 |
| |
注4:退休金計劃 | 16 |
| |
附註5:所得税 | 16 |
| |
附註6:資產負債表詳情 | 18 |
| |
附註7:作為出租人的租賃會計處理 | 20 |
| |
注8:收購 | 22 |
| |
注9:商譽 | 23 |
| |
附註10:公允價值 | 23 |
| |
附註11:金融工具 | 25 |
| |
附註12:借款 | 28 |
| |
附註13:股東權益 | 29 |
| |
附註14:每股淨收益 | 30 |
| |
附註15:訴訟、突發事件和承諾 | 30 |
| |
附註16:權益法投資 | 34 |
| |
| |
惠普企業公司及其子公司
簡明合併收益表
(未經審計) | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計,每股金額除外 |
淨收入: | | | | | | | |
產品 | $ | 3,956 | | | $ | 5,114 | | | | | |
服務 | 2,643 | | | 2,572 | | | | | |
融資收入 | 156 | | | 123 | | | | | |
淨收入總額 | 6,755 | | | 7,809 | | | | | |
成本和支出: | | | | | | | |
產品成本 | 2,543 | | | 3,460 | | | | | |
服務成本 | 1,636 | | | 1,613 | | | | | |
融資成本 | 119 | | | 78 | | | | | |
研究和開發 | 582 | | | 623 | | | | | |
銷售、一般和管理 | 1,216 | | | 1,257 | | | | | |
無形資產的攤銷 | 71 | | | 73 | | | | | |
| | | | | | | |
轉型成本 | 20 | | | 102 | | | | | |
災難費用 | — | | | 1 | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 43 | | | 11 | | | | | |
| | | | | | | |
成本和支出總額 | 6,230 | | | 7,218 | | | | | |
運營收益 | 525 | | | 591 | | | | | |
利息和其他淨額 | (88) | | | (26) | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
股權收益 | 46 | | | 58 | | | | | |
税前準備金前的收益 | 483 | | | 623 | | | | | |
税收準備金 | (96) | | | (122) | | | | | |
淨收益 | $ | 387 | | | $ | 501 | | | | | |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.30 | | | $ | 0.39 | | | | | |
稀釋 | $ | 0.29 | | | $ | 0.38 | | | | | |
| | | | | | | |
用於計算每股淨收益的加權平均股票: | | | | | | | |
基本 | 1,301 | | | 1,298 | | | | | |
稀釋 | 1,316 | | | 1,315 | | | | | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明綜合收益表
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
淨收益 | $ | 387 | | | $ | 501 | | | | | |
其他税前綜合虧損 | | | | | | | |
可供出售證券未實現淨收益的變化: | | | | | | | |
該期間產生的未實現淨收益 | 6 | | | 5 | | | | | |
| | | | | | | |
| 6 | | | 5 | | | | | |
現金流套期保值未實現淨虧損的變化: | | | | | | | |
該期間出現的未實現虧損淨額 | (204) | | | (518) | | | | | |
淨虧損重新歸類為收益 | 114 | | | 247 | | | | | |
| (90) | | | (271) | | | | | |
固定福利計劃未實現部分的變化: | | | | | | | |
| | | | | | | |
淨精算損失和先前服務福利的攤銷 | 34 | | | 35 | | | | | |
| | | | | | | |
| 34 | | | 35 | | | | | |
累積折算調整的變化 | 13 | | | 20 | | | | | |
其他税前綜合虧損 | (37) | | | (211) | | | | | |
税收優惠 | 13 | | | 53 | | | | | |
其他綜合虧損,扣除税款 | (24) | | | (158) | | | | | |
綜合收入 | $ | 363 | | | $ | 343 | | | | | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併資產負債表 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| (未經審計) | | (已審計) |
| 以百萬計,面值除外 |
資產 | | | |
流動資產: | | | |
現金和現金等價物 | $ | 3,758 | | | $ | 4,270 | |
扣除備抵後的應收賬款 | 3,781 | | | 3,481 | |
扣除備抵後的融資應收賬款 | 3,629 | | | 3,543 | |
庫存 | 6,049 | | | 4,607 | |
| | | |
其他流動資產 | 3,027 | | | 3,047 | |
流動資產總額 | 20,244 | | | 18,948 | |
財產、廠房和設備,淨額 | 5,997 | | | 5,989 | |
長期融資應收賬款和其他資產 | 11,542 | | | 11,377 | |
股權投資 | 2,249 | | | 2,197 | |
善意 | 17,988 | | | 17,988 | |
無形資產 | 582 | | | 654 | |
總資產 | $ | 58,602 | | | $ | 57,153 | |
負債和股東權益 | | | |
流動負債: | | | |
應付票據和短期借款 | $ | 4,957 | | | $ | 4,868 | |
應付賬款 | 8,125 | | | 7,136 | |
員工薪酬和福利 | 1,027 | | | 1,724 | |
收入税 | 182 | | | 155 | |
遞延收入 | 3,718 | | | 3,658 | |
應計重組 | 121 | | | 180 | |
其他應計負債 | 4,505 | | | 4,161 | |
流動負債總額 | 22,635 | | | 21,882 | |
長期債務 | 7,840 | | | 7,487 | |
其他非流動負債 | 6,659 | | | 6,546 | |
承付款和或有開支 | | | |
股東權益 | | | |
慧與股東權益: | | | |
| | | |
普通股,$0.01面值 (9,600授權股份; 1,300和 1,283分別截至2024年1月31日和2023年10月31日的已發行和流通股份) | 13 | | | 13 | |
額外的實收資本 | 28,239 | | | 28,199 | |
累計赤字 | (3,728) | | | (3,946) | |
累計其他綜合虧損 | (3,108) | | | (3,084) | |
慧與股東權益總額 | 21,416 | | | 21,182 | |
非控股權益 | 52 | | | 56 | |
股東權益總額 | 21,468 | | | 21,238 | |
負債和股東權益總額 | $ | 58,602 | | | $ | 57,153 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
簡明合併現金流量表(未經審計) | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 |
| 2024 | | 2023 |
| 以百萬計 |
來自經營活動的現金流: | | | |
淨收益 | $ | 387 | | | $ | 501 | |
調整淨收益與經營活動提供的(用於)的淨現金: | | | |
折舊和攤銷 | 657 | | | 656 | |
| | | |
股票薪酬支出 | 141 | | | 140 | |
存貨和信貸損失準備金 | 32 | | | 45 | |
重組費用 | 7 | | | 72 | |
收益遞延税 | (22) | | | 20 | |
股權收益 | (46) | | | (58) | |
| | | |
其他,淨額 | 72 | | | (60) | |
扣除收購後的運營資產和負債變動: | | | |
應收賬款 | (310) | | | (112) | |
融資應收賬款 | (190) | | | (523) | |
庫存 | (1,461) | | | 495 | |
應付賬款 | 1,041 | | | (2,195) | |
收入税 | 67 | | | 46 | |
重組 | (78) | | | (96) | |
其他資產和負債 | (233) | | | 240 | |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | 64 | | | (829) | |
來自投資活動的現金流: | | | |
不動產、廠房和設備投資 | (656) | | | (794) | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 96 | | | 159 | |
購買投資 | (16) | | | — | |
到期和出售投資的收益 | 4 | | | 4 | |
已發佈的財務抵押品 | (439) | | | (682) | |
收到的金融抵押品 | 271 | | | 108 | |
與業務收購相關的款項,扣除獲得的現金 | — | | | (32) | |
用於投資活動的淨現金 | (740) | | | (1,237) | |
來自融資活動的現金流: | | | |
原始到期日少於90天的短期借款,淨額 | (17) | | | 745 | |
扣除發行成本的債務收益 | 859 | | | 261 | |
償還債務 | (515) | | | (661) | |
| | | |
與股票獎勵活動相關的淨付款 | (94) | | | (107) | |
回購普通股 | (3) | | | (73) | |
向非控股權益支付的現金分紅,扣除繳款 | (8) | | | — | |
支付給股東的現金分紅 | (169) | | | (156) | |
融資活動提供的淨現金 | 53 | | | 9 | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 14 | | | 138 | |
現金、現金等價物和限制性現金減少 | (609) | | | (1,919) | |
期初現金、現金等價物和限制性現金 | 4,581 | | | 4,763 | |
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,972 | | | $ | 2,844 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
惠普企業公司及其子公司
股東權益簡明合併報表(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至2024年1月31日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2023年10月31日的餘額 | 1,282,630 | | | $ | 13 | | | $ | 28,199 | | | $ | (3,946) | | | $ | (3,084) | | | $ | 21,182 | | | $ | 56 | | | $ | 21,238 | |
淨收益 | | | | | | | 387 | | | | | 387 | | | 4 | | | 391 | |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (24) | | | (24) | | | | | (24) | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 363 | | | 4 | | | 367 | |
股票薪酬支出 | | | | | 141 | | | | | | | 141 | | | | | 141 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (122) | | | | | | | (122) | | | | | (122) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 17,138 | | | | | 21 | | | | | | | 21 | | | | | 21 | |
回購普通股 | | | | | | | | | | | — | | | | | — | |
申報的現金分紅 ($)0.13每股) | | | | | | | (169) | | | | | (169) | | | (8) | | | (177) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至 2024 年 1 月 31 日的餘額 | 1,299,768 | | | $ | 13 | | | $ | 28,239 | | | $ | (3,728) | | | $ | (3,108) | | | $ | 21,416 | | | $ | 52 | | | $ | 21,468 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | | | | | | | | | | | |
在截至 2023 年 1 月 31 日的三個月中 | 股票數量 | | 面值 | | 額外的實收資本 | | 累計赤字 | | 累積的 其他 全面 損失 | | 公平 可歸因 到 公司 | | 非- 控制 興趣愛好 | | 總計 公平 |
| 以百萬計,千股數量除外 |
截至2022年10月31日的餘額 | 1,281,037 | | | $ | 13 | | | $ | 28,299 | | | $ | (5,350) | | | $ | (3,098) | | | $ | 19,864 | | | $ | 45 | | | $ | 19,909 | |
淨收益 | | | | | | | 501 | | | | | 501 | | | 7 | | | 508 | |
其他綜合損失 | | | | | | | | | (158) | | | (158) | | | | | (158) | |
綜合收入 | | | | | | | | | | | 343 | | | 7 | | | 350 | |
股票薪酬支出 | | | | | 140 | | | | | | | 140 | | | | | 140 | |
與員工股票計劃歸屬相關的預扣税 | | | | | (134) | | | | | | | (134) | | | | | (134) | |
與員工股票計劃和其他計劃相關的普通股的發行 | 20,352 | | | | | 24 | | | — | | | | | 24 | | | | | 24 | |
回購普通股 | (4,505) | | | | | (70) | | | | | | | (70) | | | | | (70) | |
申報的現金分紅 ($)0.12每股) | | | | | | | (156) | | | | | (156) | | | | | (156) | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至2023年1月31日的餘額 | 1,296,884 | | | $ | 13 | | | $ | 28,259 | | | $ | (5,005) | | | $ | (3,256) | | | $ | 20,011 | | | $ | 52 | | | $ | 20,063 | |
隨附附註是這些簡明合併財務報表不可分割的一部分。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註
(未經審計)
注意事項 1: 重要會計政策概述和摘要
背景
惠普企業公司(“Hewlett Packard Enterprise”、“HPE” 或 “公司”)是一家全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫捕獲、分析和處理數據。Hewlett Packard Enterprise通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當今和未來的運營效率,使客户能夠加快業務成果。Hewlett Packard Enterprise 的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。
列報和合並的基礎
公司的簡明合併財務報表是根據美國(“美國”)編制的公認會計原則(“GAAP”)。公司未經審計的簡明合併財務報表包括公司以及公司擁有控股財務權益或作為主要受益人的所有子公司和關聯公司的賬目。公司合併業務中的所有公司間交易和賬户均已取消。管理層認為,隨附的未經審計的惠普企業簡明合併財務報表包含所有必要的調整,包括正常的經常性調整,這些調整是公允列報公司截至2024年1月31日和2023年10月31日的財務狀況、截至2024年和2023年1月31日的三個月的經營業績、截至2024年和2023年1月31日的三個月的現金流以及股東權益報表所必需的截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 1 月 31 日的三個月。
截至2024年1月31日的三個月的經營業績和現金流不一定表示全年業績的預期。本10-Q表季度報告中包含的信息應與公司於2023年12月22日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告一起閲讀。
分部調整
正如先前披露的那樣,自2024財年第一季度初起生效,為了使該細分市場的財務報告與其業務結構更緊密地保持一致,公司成立了 二新的可報告細分市場、混合雲和服務器。混合雲包括歷史上的存儲板塊、HPE GreenLake Flex Solutions(通過HPE GreenLake邊緣到雲平臺提供靈活的即服務IT基礎架構,此前曾在計算和高性能計算與人工智能(“HPC和AI”)板塊下報告)、私有云和軟件(先前在企業投資和其他板塊下報告)。服務器細分市場合並了先前單獨報告的計算、高性能計算和人工智能細分市場,並對混合雲中報告的某些產品線進行了調整。此外,先前在HPC和AI板塊財務業績中報告的某些產品和服務已移至混合雲板塊中報告,而Athonet業務和通信和媒體解決方案(“CMS”)業務的某些組成部分則移至智能邊緣板塊報告,均在企業投資和其他財務業績中報告。
因此,公司的新組織結構由以下部門組成:(i)服務器;(ii)混合雲;(iii)智能邊緣;(iv)金融服務;(v)企業投資及其他。從本季度報告中包含的2024財年第一季度的業績開始,該公司將在這種調整後的分部結構下進行報告。
如上所述,公司已將其分部信息的這些變化追溯到報告的最早時期,這主要導致了每個細分市場的淨收入和營業利潤的調整。這些變化對惠普企業先前公佈的合併淨收入、淨收益、每股淨收益(“EPS”)或總資產沒有影響。
重要會計政策
公司截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第8項附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的公司重要會計政策沒有變化。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
最近通過的會計公告
2022年9月,財務會計準則委員會發布了指導方針,以提高供應商融資計劃的透明度。修正案要求披露有關該計劃的足夠信息,以使財務報表的用户能夠了解該計劃的性質、該期間的活動、不同時期的變化以及潛在的規模。該公司在2024財年第一季度採用了該指導方針,但展期信息的披露除外,該信息於2025財年生效。公司與外部金融機構簽訂供應商融資安排。根據這些安排,供應商可以選擇以折扣價結清未清的付款義務。公司在供應商的參與中沒有任何經濟利益,也不根據這些安排提供擔保或質押資產。發票根據原始供應商付款條件與金融機構結算。這些安排不會改變公司對供應商的權利和義務,包括預定付款條款。如簡明合併資產負債表應付賬款中列報的,與資金參與這些安排相關的負債為美元387百萬,以及 $295截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日,分別為 100 萬。
最近頒佈的會計聲明
儘管公司將酌情采用財務會計準則委員會(“FASB”)發佈新的會計公告,但公司認為這些會計聲明都不會對其簡明合併財務報表產生重大影響。
2023年12月,財務會計準則委員會發布了指導方針,提供有關税率對賬和所得税的分類所得税披露。儘管允許提前採用,但公司必須在2026財年第一季度採用該指導方針。該公司目前正在評估該修正案對其簡明合併財務報表的影響。
2023年11月,財務會計準則委員會發布了指導方針,以改善對公共實體應申報細分市場的披露,並滿足投資者對有關應申報細分市場的支出提供更多、更詳細信息的要求。儘管允許提前採用,但公司必須在2025財年第一季度採用該指導方針。該公司目前正在評估該修正案對其簡明合併財務報表的影響。
2023年3月,財務會計準則委員會發布了一份指導方針,修訂了ASC 842的某些條款,這些條款適用於共同控制下的關聯方之間的安排。它要求,只要承租人通過租賃控制標的資產的使用,承租人就必須在共同控制組租賃權益改善的使用壽命內攤還與普通控制租約相關的租賃權益改善。此外,如果承租人不再控制標的資產的使用,則與普通控制權租賃相關的租賃權益改善應計為通過調整權益在共同控制下的實體之間的轉讓。儘管允許提前採用,但公司必須在2025財年第一季度採用該指導方針。該公司目前正在評估該修正案對其簡明合併財務報表的影響。
注意事項 2: 細分信息
Hewlett Packard Enterprise 的運營組織為 五用於財務報告目的的細分市場:服務器、混合雲、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資等。惠普企業的組織結構基於作為首席執行官的首席運營決策者(“CODM”)用來評估、查看和管理公司業務運營的多種因素,其中包括但不限於客户羣以及產品、服務和技術的同質性。這個 五細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。自2024財年第一季度初起生效,為了使公司的分部財務報告與其當前的業務結構更緊密地保持一致,公司調整了其應報告的分部,請參閲簡明合併財務報表附註1 “重要會計政策概述和摘要” 以獲取更多信息。每個分段的摘要説明如下:
服務器 由用於多工作負載計算的通用服務器和工作負載優化的服務器組成,可為要求苛刻的應用程序提供最佳性能和價值,以及由旨在為全球政府和商業客户處理高性能計算和超級計算(包括百萬兆級應用程序)、人工智能(“AI”)、數據分析和交易處理工作負載的軟件和硬件組成的集成系統。該產品組合包括我們安全且多功能的 HPE ProLiant 機架和塔式服務器;適用於傳統和雲原生應用的組合基礎架構 HPE Synergy;適用於關鍵應用(包括大型應用)的 HPE Scale Up Servers 產品系列
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
企業軟件應用和數據分析平臺;HPE Edgeline 服務器;HPE Cray EX;HPE Cray XD(前身為 HPE Apollo);以及 HPE NonStop。服務器產品還包括與系統一起銷售和作為獨立服務出售的運營和支持服務。
混合雲在存儲、私有云和基礎設施軟件即服務領域提供各種雲原生和混合解決方案。存儲包括慧與科技 Alletra Storage 產品組合中的數據存儲和數據管理產品;人工智能的非結構化數據解決方案和分析;數據保護和歸檔;以及存儲網絡。它還包括由 HPE InfoSight 和 HPE CloudPhysics 提供的 AIOPS 驅動的情報。在私有云方面,HPE GreenLake產品包括新的雲原生產品和虛擬機、容器和裸機功能;使客户能夠自我管理或選擇完全託管體驗的全套私有云產品;以及以服務形式交付的世界一流的人工智能基礎架構產品組合。該細分市場還通過適用於私有云商務版的慧與科技 GreenLake 按需提供自助服務私有云。基礎設施軟件包括通過收購OpsRamp對第二天及以後的運營進行監控和可觀察,以及通過HPE Ezmeral Data Fabric和分析套件進行統一數據訪問,這有助於移動和轉換用於人工智能和其他應用的數據。混合雲領域還包括通過我們的產品套件進行數據生命週期管理和保護,包括 Zerto 災難恢復。
智能邊緣提供有線和無線局域網、園區、分支機構和數據中心交換、軟件定義的廣域網、私有和公共蜂窩網絡軟件、網絡安全和相關服務,可為任何規模的企業提供安全連接。HPE Aruba 網絡產品組合包括 Wi-Fi 接入點、交換機和網關等硬件產品。HPE Aruba 網絡軟件和服務組合包括基於雲的管理、網絡管理、網絡訪問控制、軟件定義的廣域網、網絡安全、分析和保障、定位服務軟件、私有和公共蜂窩核心軟件以及專業和支持服務,以及通過 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺為智能邊緣產品組合提供的即服務和消費模式。Intelligent Edge 產品整合到邊緣服務平臺中,該平臺採用雲原生方法,為客户提供統一的框架,以滿足他們在園區、分支機構、數據中心和遠程辦公環境中的連接、安全和財務需求。
金融服務 為客户提供靈活的投資方案,例如租賃、融資、IT 消費、公用事業計劃和資產管理服務,以促進獨特的技術部署模式和收購完整的 IT 方案,包括來自惠普企業和其他公司的硬件、軟件和服務。FS 還支持本地靈活消費模式的金融解決方案,例如慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺。
企業投資及其他包括諮詢和專業服務(“A & PS”)業務,該業務主要提供以諮詢為主導的服務、慧與和合作夥伴的技術專長和建議、實施服務以及複雜解決方案參與能力;CMS,主要為電信行業提供軟件和相關服務;以及負責研發的惠普實驗室。
細分政策
惠普企業不向其部門分配某些運營費用,這些費用由其在公司層面進行管理。這些未分配的運營成本包括某些公司成本和扣除、股票薪酬支出、無形資產攤銷、轉型成本、災難恢復/費用以及收購、處置和其他相關費用。未按細分市場列報總資產,因為該信息不用於在細分市場層面分配資源或評估績效,也未經我們的CODM審查。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
分部經營業績
分部淨收入和經營業績如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服務器 | | | | 混合雲 | | 智能邊緣 | | 金融 服務 | | 企業 投資和其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
截至2024年1月31日的三個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 3,246 | | | | | $ | 1,206 | | | $ | 1,193 | | | $ | 872 | | | $ | 238 | | | $ | 6,755 | |
分部間淨收入 | 106 | | | | | 42 | | | 8 | | | 1 | | | — | | | 157 | |
分部淨收入總額 | $ | 3,352 | | | | | $ | 1,248 | | | $ | 1,201 | | | $ | 873 | | | $ | 238 | | | $ | 6,912 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 383 | | | | | $ | 47 | | | $ | 353 | | | $ | 74 | | | $ | (10) | | | $ | 847 | |
截至 2023 年 1 月 31 日的三個月: | | | | | | | | | | | | | |
淨收入 | $ | 4,184 | | | | | $ | 1,361 | | | $ | 1,163 | | | $ | 867 | | | $ | 234 | | | $ | 7,809 | |
分部間淨收入 | 148 | | | | | 23 | | | 6 | | | 6 | | | — | | | 183 | |
分部淨收入總額 | $ | 4,332 | | | | | $ | 1,384 | | | $ | 1,169 | | | $ | 873 | | | $ | 234 | | | $ | 7,992 | |
分部運營收益(虧損) | $ | 678 | | | | | $ | 80 | | | $ | 227 | | | $ | 63 | | | $ | (22) | | | $ | 1,026 | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | |
分部經營業績與簡明合併收益表的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
淨收入: | | | | | | | |
分段總數 | $ | 6,912 | | | $ | 7,992 | | | | | |
消除分部間淨收入 | (157) | | | (183) | | | | | |
合併淨收入總額 | $ | 6,755 | | | $ | 7,809 | | | | | |
税前收益: | | | | | | | |
分部運營收益總額 | $ | 847 | | | $ | 1,026 | | | | | |
未分配的公司成本和抵消 | (72) | | | (108) | | | | | |
股票薪酬支出 | (141) | | | (140) | | | | | |
| | | | | | | |
無形資產的攤銷 | (71) | | | (73) | | | | | |
轉型成本 | (20) | | | (102) | | | | | |
災難恢復(收費) | 25 | | | (1) | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | (43) | | | (11) | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
利息和其他淨額 | (88) | | | (26) | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
股權收益 | 46 | | | 58 | | | | | |
税收準備金前的總收入 | $ | 483 | | | $ | 623 | | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
地理信息
按地理區域劃分的淨收入如下: | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
美洲: | | | | | | | |
美國 | $ | 2,294 | | | $ | 2,885 | | | | | |
美洲(不包括美國) | 507 | | | 569 | | | | | |
美洲合計 | 2,801 | | | 3,454 | | | | | |
歐洲、中東和非洲 | 2,434 | | | 2,680 | | | | | |
亞太地區和日本 | 1,520 | | | 1,675 | | | | | |
合併淨收入總額 | $ | 6,755 | | | $ | 7,809 | | | | | |
注意事項 3: 轉型計劃
轉型計劃由成本優化和優先級計劃以及慧與科技下一步計劃組成。在2020財年第三季度,公司啟動了成本優化和優先級計劃,該計劃側重於將員工隊伍調整到增長領域、房地產戰略以及簡化和完善我們的產品組合戰略。轉型成本主要與勞動力重組、非勞動力重組、信息技術投資、設計和執行費用以及房地產計劃有關。到2023財年底,成本優化和優先級計劃的主要內容已基本完成。
在 2017 財年第三季度,公司啟動了慧與下一步計劃,旨在建立一家專門的公司,旨在在其參與的市場中競爭並取得勝利。通過該計劃,公司一直在簡化運營模式,精簡其產品、業務流程和業務系統,以改善其戰略執行。到 2023 財年底,慧與下一步計劃的主要內容已基本完成。
成本優化和優先級計劃
與成本優化和優先級計劃相關的轉型成本組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
項目管理 | $ | 1 | | | $ | 1 | | | | | |
IT 成本 | 4 | | | 8 | | | | | |
重組費用 | 8 | | | 71 | | | | | |
| | | | | | | |
總計 | $ | 13 | | | $ | 80 | | | | | |
慧與科技下一步計劃
與慧與科技下一步計劃相關的轉型成本組成部分如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
| | | | | | | |
IT 成本 | 9 | | | 21 | | | | | |
重組(信貸)費用 | (1) | | | 1 | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
總計 | $ | 8 | | | $ | 22 | | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
重組計劃
下表列出了成本優化和優先級計劃和慧與下一步計劃下與公司員工和基礎設施相關的重組活動:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 成本優化和優先級計劃 | | 慧與科技下一步計劃 |
| 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 | | 員工 遣散費 | | 基礎架構 和其他 |
| 以百萬計 |
截至 2023 年 10 月 31 日的責任 | $ | 152 | | | $ | 127 | | | $ | 6 | | | $ | 27 | |
費用(積分) | 10 | | | (2) | | | — | | | (1) | |
現金支付 | (64) | | | (12) | | | (1) | | | (1) | |
非現金物品 | 1 | | | 1 | | | 1 | | | (1) | |
截至 2024 年 1 月 31 日的責任 | $ | 99 | | | $ | 114 | | | $ | 6 | | | $ | 24 | |
截至2024年1月31日,迄今為止產生的總成本 | $ | 803 | | | $ | 559 | | | $ | 1,267 | | | $ | 270 | |
截至 2024 年 1 月 31 日,預計產生的總成本 | $ | 820 | | | $ | 560 | | | $ | 1,267 | | | $ | 270 | |
截至2024年1月31日和2023年10月31日的簡明合併資產負債表中報告的與轉型計劃相關的當前重組負債為美元121百萬和美元180應計重組分別為百萬美元和美元20百萬和美元22其他應計負債分別為百萬美元。截至2024年1月31日和2023年10月31日,簡明合併資產負債表中的其他非流動負債中報告的與轉型計劃相關的非流動重組負債為美元102百萬和美元110分別是百萬。
注意事項 4: 退休福利計劃
公司在簡明合併收益表中確認的固定福利計劃的淨養老金福利成本如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
服務成本 | $ | 12 | | | $ | 13 | | | | | |
利息成本(1) | 101 | | | 93 | | | | | |
計劃資產的預期回報率(1) | (136) | | | (130) | | | | | |
攤銷和延期(1): | | | | | | | |
精算損失 | 37 | | | 39 | | | | | |
先前服務福利 | (2) | | | (3) | | | | | |
定期福利淨成本 | 12 | | | 12 | | | | | |
和解損失和特殊解僱補助金(1) | 1 | | | — | | | | | |
淨福利成本總額 | $ | 13 | | | $ | 12 | | | | | |
(1)這些非服務部分包含在利息和其他費用中,在簡明合併收益表中淨額。
注意事項 5: 收入税
税收準備金
在截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月中,公司記錄的所得税支出為美元96百萬和美元122分別為百萬,這反映了有效税率為 19.9% 和 19.6分別為%。有效税率通常與21%的美國聯邦法定税率不同,這是由於公司在全球較低税收管轄區的業務的某些收益具有優惠的税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在截至2024年1月31日的三個月中,公司記錄了 非實質的與該期間不同的各種項目相關的淨所得税費用。
在截至2023年1月31日的三個月中,公司記錄了美元11數百萬的淨所得税優惠與該期間不同的項目有關。該金額主要包括 $22百萬美元與轉型成本、收購、處置和其他相關費用相關的淨所得税優惠以及美元13與股票薪酬相關的百萬淨超額税收優惠,部分被美元所抵消23數百萬的淨所得税費用與税務審計結算和不確定税收狀況的變化有關。
不確定的税收狀況
截至2024年1月31日和2023年10月31日,未確認的税收優惠金額為美元674百萬和美元672分別為百萬,其中最高可達 $372百萬和美元354如果在各自期限內實現,則將分別影響公司的有效税率。
對於與未確認的税收優惠相關的納税負債,公司在簡明合併收益表的税收準備中確認優惠結算的利息收入以及利息支出和罰款。截至2024年1月31日和2023年10月31日,公司已累積美元57百萬和美元56簡明合併資產負債表中的利息和罰款分別為百萬美元。
公司與税務機關就不同司法管轄區的税務問題進行持續的討論和談判。在2017年之前的幾年中,公司不再接受美國聯邦税務審計。美國國税局正在對公司2017財年至2022財年的美國聯邦所得税申報表進行審計。在2023財年第四季度,美國國税局發佈了擬議調整通知(“NOPA”) 2017, 2018,以及 2019與 HPE 的公司間轉讓定價有關。在本財政季度,美國國税局發佈了一份税務代理報告(“RAR”),最終確定了他們對相同問題和相同財政年度的NOPA的立場。國税局正在尋求將三個財政年度的應納税所得額增加美元904百萬。截至資產負債表日,慧與有足夠的税收抵免結轉額,可以抵消RAR調整帶來的任何增量納税義務。但是,慧與不同意美國國税局的調整,並認為其納税申報表上的立場很可能在技術上佔上風,該公司將在必要時通過美國國税局的行政程序為這些立場辯護。因此,截至2024年1月31日,公司針對不確定税收狀況的儲備金沒有與美國國税局的調整相關的任何變化。就主要的州和外國税務管轄區而言,在2005年之前的幾年中,公司不再需要接受税務機關的審查。此外,某些外國和州税問題很有可能在下一階段得出結論 12月,包括涉及解決某些公司間交易和其他事項的問題;因此,公司認為,其針對這些事項的現有未確認税收優惠可能會減少最多$的金額8在接下來的時間裏有百萬 12月。
遞延所得税資產和負債
簡明合併資產負債表中包含的遞延所得税資產和負債如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
遞延所得税資產 | $ | 2,328 | | | $ | 2,264 | |
遞延所得税負債 | (331) | | | (326) | |
扣除遞延所得税負債的遞延所得税資產 | $ | 1,997 | | | $ | 1,938 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 6: 資產負債表詳情
現金、現金等價物和限制性現金 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
現金和現金等價物 | $ | 3,758 | | | $ | 4,270 | |
限制性現金(1) | 214 | | | 311 | |
總計 | $ | 3,972 | | | $ | 4,581 | |
(1) 該公司在隨附的簡明合併資產負債表中納入了其他流動資產中的限制性現金。
庫存 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
購買的零件和預製組件 | $ | 4,733 | | | $ | 2,940 | |
成品 | 1,316 | | | 1,667 | |
總計 | $ | 6,049 | | | $ | 4,607 | |
不動產、廠房和設備,淨額 | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
土地 | $ | 66 | | | $ | 66 | |
建築物和租賃權改善 | 1,547 | | | 1,521 | |
機械和設備,包括待租的設備 | 10,564 | | | 10,382 | |
| | | |
不動產、廠房和設備總額 | 12,177 | | | 11,969 | |
累計折舊 | (6,180) | | | (5,980) | |
財產、廠房和設備,淨額 | $ | 5,997 | | | $ | 5,989 | |
擔保
截至2024年1月31日的三個月和截至2023年10月31日的財年,公司的產品保修負債總額和變動如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 318 | | | $ | 360 | |
收費 | 38 | | | 184 | |
與先前存在的保修相關的調整 | 2 | | | (18) | |
達成和解 | (46) | | | (208) | |
期末餘額 | $ | 312 | | | $ | 318 | |
合約餘額
公司的合同餘額包括合同資產、合同負債和與客户簽訂合同的成本。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
合約資產
包括未開票應收款在內的淨應收賬款彙總如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
應收賬款 | $ | 3,540 | | | $ | 3,254 | |
未開單應收賬款 | 277 | | | 264 | |
津貼 | (36) | | | (37) | |
總計 | $ | 3,781 | | | $ | 3,481 | |
截至2024年1月31日的三個月和截至2023年10月31日的財政年度,與應收賬款和變動相關的信貸損失準備金如下: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 37 | | | $ | 25 | |
信貸損失準備金 | 17 | | | 29 | |
對現有津貼的調整,包括註銷 | (18) | | | (17) | |
期末餘額 | $ | 36 | | | $ | 37 | |
出售貿易應收賬款
該公司有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。在截至2024年1月31日的三個月中,公司出售了 $0.8十億在截至2023年10月31日的財政年度中,公司出售了美元4.1數十億的貿易應收賬款。公司記錄的債務為 $50百萬和 $80截至2024年1月31日和2023年10月31日,其簡明合併資產負債表中的應付票據和短期借款中分別有100萬張應付票據和短期借款,這些應收賬款與收入確認延期的第三方出售和收取的貿易應收賬款有關。
合同負債和剩餘履約義務
截至2024年1月31日和2023年10月31日,當前遞延收入為美元3.7十億和美元3.6遞延收入分別記錄了10億美元,非流動遞延收入為美元3.4十億和美元3.3簡明合併資產負債表中的其他非流動負債分別記錄了10億美元。在截至2024年1月31日的三個月中,約為美元1.3截至2023年10月31日,確認了與合同負債相關的10億美元收入。
分配給剩餘履約義務的收入是指尚未履行的合同工作,不包括客户未承諾的合同。剩餘履約義務估計數可能會發生變化,並受多個因素的影響,包括合同終止、合同範圍的變化、未實現收入的調整以及貨幣調整。截至2024年1月31日,剩餘履約義務或遞延收入的總金額為美元7.1十億。該公司預計將確認大約 452024財年餘額的百分比,其餘部分將在此後確認。
獲得合同的費用
截至2024年1月31日,獲得合約的資本化成本的當期和非流動部分為美元87百萬和美元138分別為百萬。截至2023年10月31日,獲得合約的資本化成本的當期和非流動部分為美元86百萬和美元138分別為百萬。獲得合同的資本化成本的流動和非流動部分分別包含在簡明合併資產負債表中的其他流動資產和長期融資應收賬款和其他資產中。在截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月中,公司攤銷了美元26百萬和美元22獲得合同的資本化成本分別為百萬美元。獲得合約的攤銷資本化成本包含在簡明合併收益表中的銷售、一般和管理費用中。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意事項 7: 作為出租人的租賃會計處理
融資應收賬款代表公司和第三方產品的銷售類型和直接融資租賃。這些應收賬款的條款通常包括 二到 五年通常由標的資產的擔保權益作為抵押.融資應收賬款還包括經營租賃的已計賬應收款。信貸損失備抵是根據過去經驗、當前信息和前瞻性經濟考量得出的應收賬款有效期內的未來預期信貸損失。 融資應收款的組成部分如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
應收的最低租賃還款額 | $ | 9,535 | | | $ | 9,363 | |
剩餘價值得不到保障 | 463 | | | 438 | |
非勞動收入 | (1,037) | | | (987) | |
融資應收賬款,毛額 | 8,961 | | | 8,814 | |
信用損失備抵金 | (226) | | | (243) | |
融資應收賬款,淨額 | 8,735 | | | 8,571 | |
減去:當前部分 | (3,629) | | | (3,543) | |
一年後到期的金額,淨額 | $ | 5,106 | | | $ | 5,028 | |
出售融資應收賬款
公司達成安排,將某些融資應收賬款項下到期的合同款項轉移給第三方金融機構。在截至2024年1月31日的三個月和截至2023年10月31日的財政年度中,公司出售了美元23百萬和美元237分別是百萬的融資應收賬款。
信貸質量指標
由於其租賃交易的同質性,公司在評估和監控信用風險時對融資應收賬款進行總體管理。由於公司的客户羣由大量實體組成,而且它們分散在許多不同的行業和地理區域,因此信用風險通常是分散的。公司在租賃開始時評估債務人的信貸質量,並在交易期限內監控該信用質量。公司根據債務人的信譽以及增加或降低特定交易固有信用風險的其他變量為每份租約分配風險評級,並在基礎信貸質量發生變化時定期更新風險評級。這些變量包括抵押品的潛在價值和流動性、設備的必要用途、租賃期限以及包括擔保、信用證或保證金等信貸增強。
根據截至2024年1月31日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2024 | $ | 396 | | | $ | 194 | | | $ | 4 | |
2023 | 2,200 | | | 1,241 | | | 44 | |
2022 | 1,572 | | | 969 | | | 52 | |
2021 | 771 | | | 564 | | | 63 | |
2020 年及之前 | 366 | | | 410 | | | 115 | |
總計 | $ | 5,305 | | | $ | 3,378 | | | $ | 278 | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
根據截至2023年10月31日的內部風險評級,按發放年份的攤銷成本列報的總融資應收賬款的信用風險狀況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年10月31日 |
| 風險評級 |
| 低 | | 適中 | | 高 |
財政年度 | 以百萬計 |
2023 | $ | 2,100 | | | $ | 1,196 | | | $ | 31 | |
2022 | 1,681 | | | 1,052 | | | 51 | |
2021 | 868 | | | 645 | | | 57 | |
2020 | 336 | | | 285 | | | 35 | |
2019 年及之前 | 155 | | | 223 | | | 99 | |
總計 | $ | 5,140 | | | $ | 3,401 | | | $ | 273 | |
評級為低風險的賬户的評級通常等於標準普爾的BBB或更高,而評級為中等風險的賬户的評級通常等於BB+或更低。當公司認為應收融資減值或管理層認為存在重大短期減值風險時,公司將賬户歸類為高風險。信貸質量指標並未反映為將信用風險轉移給第三方而採取的任何緩解行動。
信用損失備抵金
截至2024年1月31日和2023年10月31日的融資應收賬款信貸損失備抵以及截至當時的三個月和十二個月的相應變化如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | 243 | | | $ | 325 | |
| | | |
信貸損失準備金 | 11 | | | 58 | |
| | | |
註銷 | (28) | | | (140) | |
期末餘額 | $ | 226 | | | $ | 243 | |
非應計和逾期未付融資應收賬款
下表彙總了融資應收賬款總額的賬齡和非應計狀態: | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
已計費:(1) | | | |
當前 1-30 天 | $ | 374 | | | $ | 320 | |
逾期 31-60 天 | 38 | | | 30 | |
逾期 61-90 天 | 25 | | | 13 | |
過期時間 > 90 天 | 89 | | | 100 | |
未開票銷售類和直接融資租賃應收賬款 | 8,435 | | | 8,351 | |
融資應收賬款總額 | $ | 8,961 | | | $ | 8,814 | |
非應計狀態下的融資應收賬款總額(2) | $ | 224 | | | $ | 227 | |
逾期 90 天但仍在應計利息的融資應收賬款總額(2) | $ | 83 | | | $ | 81 | |
(1)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費銷售類和直接融資租賃應收賬款。
(2)包括已計費的經營租賃應收賬款以及已計費和未開單的銷售類型和直接融資租賃應收賬款。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
下表顯示了簡明合併中包含的金額 的聲明與出租人活動相關的收益:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 地點 | | 2024 | | 2023 | | | | |
| | | 以百萬計 |
| | | | | | | | | |
銷售類租賃和直接融資租賃的利息收入 | 融資收入 | | $ | 156 | | | $ | 123 | | | | | |
經營租賃的租賃收入 | 服務 | | 599 | | | 589 | | | | | |
租賃收入總額 | | | $ | 755 | | | $ | 712 | | | | | |
可變利息實體
該公司已根據定期證券化計劃向私人投資者發行了資產支持債務證券。資產支持債務證券由本次發行中的美國定期融資應收賬款和租賃設備抵押,由特殊目的實體(“SPE”)持有。SPE符合可變利息實體(“VIE”)的定義,由於公司是VIE的主要受益人,因此與相關債務一起合併到簡明合併財務報表中。SPE是一家破產遠程法律實體,擁有獨立的資產和負債。SPE的目的是促進資本市場上客户應收賬款和租賃設備的融資。
公司與證券化應收賬款和租賃設備相關的損失風險僅限於公司收取證券化資產收款的權利超過支付與資產支持證券相關的利息、本金以及費用和支出所需的金額。
下表列出了截至2024年1月31日和2023年10月31日合併後的VIE持有的資產和負債,這些資產和負債包含在簡明合併資產負債表中。 下表中的資產包括可用於清償VIE債務的資產。此外,普通債權人對VIE的資產沒有追索權。
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
VIE 持有的資產: | 以百萬計 |
其他流動資產 | $ | 162 | | | $ | 145 | |
融資應收賬款 | | | |
短期 | 888 | | | 764 | |
長期 | 1,219 | | | 983 | |
財產、廠房和設備,淨額 | 1,355 | | | 1,214 | |
VIE 持有的負債: | | | |
應付票據和短期借款,扣除未攤銷的債務發行成本 | 1,528 | | | 1,392 | |
長期債務,扣除未攤銷的債務發行成本 | $ | 1,369 | | | $ | 1,082 | |
在截至2024年1月31日的三個月中,通過SPE通過證券化轉讓的融資應收賬款和租賃設備為美元0.6十億和美元0.3分別為十億。在截至2023年10月31日的財年中,通過特殊目的實體通過證券化轉移的應收賬款融資和租賃設備為美元0.8十億和美元0.7分別為十億。
注意事項 8: 收購
待與瞻博網絡公司合併
2024 年 1 月 9 日,公司簽訂了最終合併協議,根據該協議,慧與將以全現金交易以 $ 的價格收購瞻博網絡有限公司(“瞻博網絡”)40.00每股,股權價值約為 $14十億。該交易得到了兩家公司董事會的一致批准。預計該交易將根據美元的融資承諾提供資金14十億美元的定期貸款。此類融資最終將被新債務、強制性可轉換優先證券和現金的組合所取代
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
資產負債表。交易的完成仍需獲得監管部門的批准、Juniper Networks股東對交易的批准以及其他慣例成交條件的滿足.
注意事項 9: 善意
在報告單位層面對商譽進行減值測試。截至2024年1月31日,公司的報告單位與附註2 “分部信息” 中確定的應申報部門一致,服務器和企業投資及其他除外。服務器分段包含 二報告單元、計算、HPC 和 AI。企業投資和其他部分包含 二報告單位、A & PS 和 CMS。 下表顯示了截至2024年1月31日和2023年10月31日按應申報分部劃分的商譽賬面價值。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 服務器 | | | | | | 混合雲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 | | 總計 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
截至 2023 年 10 月 31 日的餘額以及 2024年1月31日 | $ | 10,220 | | | | | | | $ | 4,716 | | | $ | 2,908 | | | $ | 144 | | | $ | — | | | $ | 17,988 | |
從第四季度第一天起,每年在報告單位層面對商譽進行減值測試。調整的結果是,截至2023年11月1日,公司對其所有申報單位進行了中期量化商譽減值測試,未產生任何商譽減值費用。與公司截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告相比,累計減值虧損沒有變化。所有報告單位的公允價值繼續超過其淨資產的賬面價值。我們申報單位的公允價值超過賬面金額的部分約為 4% 至 184相應賬面金額的百分比。為了評估商譽減值測試中申報單位估計公允價值的敏感性,公司採用了 10每個報告單位的公允價值下降百分比。基於這個假設的結果 10下降百分比,除計算和高性能計算和人工智能報告單位外,所有報告單位的公允價值均超過賬面價值。
計算報告單位的商譽為 $8.2截至2024年1月31日為10億美元,公允價值超過賬面價值的部分為 4截至中期測試日期的百分比。計算業務本質上是週期性的。在過去的幾年中,數字化轉型推動了基礎設施現代化投資的增加。但是,在當前的宏觀經濟和通貨膨脹環境下,客户放緩了投資,導致服務器需求下降和價格具有競爭力。供應鏈成本的上漲進一步加劇了這些動態。在此週期中,計算業務繼續專注於在保持營業利潤率的同時佔領市場份額。如果全球宏觀經濟或地緣政治狀況惡化,預計收入增長率或營業利潤率下降,加權平均增資成本,或者公司的股價出現大幅或持續下跌,則其對計算報告單位成功應對當前挑戰的能力的估計可能會發生變化,這可能導致計算報告單位的賬面價值超過其估計的公允價值和潛在的減值費用。
HPC 和 AI 報告部門的商譽為 $2.0截至2024年1月31日為10億美元,公允價值超過賬面價值的部分為 4截至中期測試日期的百分比。高性能計算和人工智能業務繼續面臨與關鍵組件供應鏈限制和其他運營挑戰相關的挑戰,這些挑戰影響了我們實現收入確認所需的某些客户驗收里程碑的能力,並由此導致與在超出最初預期的時間內履行合同相關的成本增加。我們目前認為,隨着供應鏈限制的持續改善,這些挑戰將得到成功解決。如果全球宏觀經濟或地緣政治狀況惡化,預計收入增長率或營業利潤率下降,加權平均增資成本,或者公司股價大幅或持續下跌,則其對HPC和AI報告部門成功應對當前挑戰的能力的估計可能會發生變化,這可能導致HPC和AI報告單位的賬面價值超過其估計的公允價值和潛在的減值費用。
注意事項 10: 公允價值
公允價值的定義是,在計量之日,在市場參與者之間的有序交易中,出售資產或為轉移負債而支付的價格(退出價格)。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
公司使用基於可觀察和不可觀察輸入的估值技術。可觀察的輸入是使用市場數據(例如公開信息)制定的,反映了市場參與者將使用的假設,而不可觀測的輸入是使用有關市場參與者將使用的假設的最佳可用信息來制定的。
下表列出了公司定期按公允價值計量的資產和負債: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 | | 截至2023年10月31日 |
| 公允價值 使用以下方法測量 | | | | 公允價值 使用以下方法測量 | | |
| 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 | | 相同資產在活躍市場上的報價 (第 1 級) | | 其他可觀測的剩餘重要輸入 (第 2 級) | | 其他不可觀察的剩餘重要輸入 (第 3 級) | | 總計 |
| 以百萬計 |
資產 | | | | | | | | | | | | | | | |
現金等價物和投資: |
定期存款 | $ | — | | | $ | 985 | | | $ | — | | | $ | 985 | | | $ | — | | | $ | 905 | | | $ | — | | | $ | 905 | |
貨幣市場基金 | 1,681 | | | — | | | — | | | 1,681 | | | 1,672 | | | — | | | — | | | 1,672 | |
股權投資 | — | | | — | | | 81 | | | 81 | | | — | | | — | | | 135 | | | 135 | |
外國債券 | 1 | | | 102 | | | 1 | | | 104 | | | 1 | | | 95 | | | 1 | | | 97 | |
其他債務證券 (1) | — | | | — | | | 19 | | | 19 | | | — | | | — | | | 22 | | | 22 | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
外匯合約 | — | | | 242 | | | — | | | 242 | | | — | | | 464 | | | — | | | 464 | |
其他衍生品 | — | | | 3 | | | — | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
總資產 | $ | 1,682 | | | $ | 1,332 | | | $ | 101 | | | $ | 3,115 | | | $ | 1,673 | | | $ | 1,464 | | | $ | 158 | | | $ | 3,295 | |
負債 | | | | | | | | | | | | | | | |
衍生工具: | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | — | | | $ | 104 | | | $ | — | | | $ | 104 | | | $ | — | | | $ | 151 | | | $ | — | | | $ | 151 | |
外匯合約 | — | | | 229 | | | — | | | 229 | | | — | | | 152 | | | — | | | 152 | |
其他衍生品 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 2 | | | — | | | 2 | |
負債總額 | $ | — | | | $ | 333 | | | $ | — | | | $ | 333 | | | $ | — | | | $ | 305 | | | $ | — | | | $ | 305 | |
(1) 賬面價值接近公允價值的可供出售債務證券。
其他公允價值披露
短期和長期債務: 截至2024年1月31日和2023年10月31日,公司短期和長期債務的估計公允價值為美元13.0十億和美元12.2分別為十億。截至2024年1月31日和2023年10月31日,公司短期和長期債務的賬面價值為美元12.8十億和美元12.4分別為十億。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,短期和長期債務將被歸類為公允價值層次結構的第二級。
其他金融工具: 對於公司金融工具的餘額,主要是其他應計負債中包含的應收賬款、應付賬款和金融負債,由於其短期性質,賬面金額接近公允價值。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值計量,則這些其他金融工具將被歸類為公允價值層次結構的第二級或第三級。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
非經常性公允價值測量
沒有可輕易確定的公允價值的股權投資: 股票投資按成本入賬,當被視為減值或根據可觀察到的價格變動進行調整時,按公允價值計量。在截至2024年1月31日的三個月中,公司確認了美元7這些投資的未實現淨虧損為百萬美元。在截至2023年1月31日的三個月中,公司確認了減值美元10數百萬美元用於這些投資。如果在簡明合併資產負債表中按公允價值衡量,則通常將其歸類為公允價值層次結構的第三級。對於截至2024年1月31日仍持有的投資,可觀察到的價格變動的累計上調幅度為美元39百萬美元,可觀察到的價格變動和減值的累計向下調整為美元84百萬。有關股權投資的更多信息,請參閲附註11 “金融工具”。
非金融資產: 公司的非金融資產,例如無形資產、商譽以及財產、廠房和設備,按成本入賬。公司根據租賃負債記錄使用權資產,並根據租賃預付款、收到的租賃激勵和承租人的初始直接成本進行調整。在確認減值費用期間,對這些非金融資產進行公允價值調整。
注意事項 11: 金融工具
現金等價物和可供出售的債務投資
現金等價物和可供出售的債務投資如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 | | 截至2023年10月31日 |
| 成本 | | 未實現收益總額 | | | | 公平 價值 | | 成本 | | 未實現收益(虧損)總額 | | | | 公平 價值 |
| 以百萬計 |
現金等價物: | | | | | | | | | | | | | | | |
定期存款 | $ | 985 | | | $ | — | | | | | $ | 985 | | | $ | 905 | | | $ | — | | | | | $ | 905 | |
貨幣市場基金 | 1,681 | | | — | | | | | 1,681 | | | 1,672 | | | — | | | | | 1,672 | |
現金等價物總額 | 2,666 | | | — | | | | | 2,666 | | | 2,577 | | | — | | | | | 2,577 | |
可供出售的債務投資: | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
外國債券 | 102 | | | 2 | | | | | 104 | | | 100 | | | (3) | | | | | 97 | |
其他債務證券 | 15 | | | 4 | | | | | 19 | | | 19 | | | 3 | | | | | 22 | |
可供出售的債務投資總額 | 117 | | | 6 | | | | | 123 | | | 119 | | | — | | | | | 119 | |
現金等價物和可供出售債務投資總額 | $ | 2,783 | | | $ | 6 | | | | | $ | 2,789 | | | $ | 2,696 | | | $ | — | | | | | $ | 2,696 | |
截至2024年1月31日和2023年10月31日,由於到期時間短,現金等價物的賬面金額接近公允價值。定期存款主要由機構發行t截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日美國境外的離子。可供出售債務投資的估計公允價值可能無法代表未來將要實現的價值。
可供出售債務證券投資的合同到期日如下: | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 |
| 攤銷成本 | | 公允價值 | | | | |
| 以百萬計 | | | | |
| | | | | | | |
一到五年後到期 | 5 | | | 5 | | | | | |
五年多後到期 | 112 | | | 118 | | | | | |
總計 | $ | 117 | | | $ | 123 | | | | | |
股權投資
私人控股公司的非流通股權投資包含在簡明合併資產負債表中的長期融資應收賬款和其他資產中。這些不可出售的股權投資要麼按公平方式記賬
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
值或低於測量選項。計量另類股權投資按成本入賬,當被視為減值或根據可觀察到的價格變動進行調整時,按公允價值計量。
在公允價值期權下記入的這些非有價股票投資的賬面金額為美元81百萬和美元135截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日,分別為 100 萬。在截至2024年1月31日的三個月中,公司記錄的未實現虧損為美元54數百萬美元用於這些投資。該公司做到了 不確認截至2023年1月31日的三個月內這些股票投資的任何未實現收益或虧損。該金額反映在簡明合併收益表中的利息和其他淨額中。
計量備選方案下這些非有價股票投資的賬面金額為美元154百萬和美元145截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日,分別為 100 萬。在截至2024年1月31日的三個月中,公司確認了美元7這些投資的未實現淨虧損為百萬美元。在截至2023年1月31日的三個月中,公司確認了減值美元10數百萬美元用於這些投資。這些金額反映在簡明合併收益表中的利息和其他淨額中。
簡明合併資產負債表中衍生工具的公允價值
簡明合併資產負債表中衍生工具的總名義和公允價值如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 | | 截至2023年10月31日 |
| | | 公允價值 | | | | 公允價值 |
| 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 | | 傑出 格羅斯 名義上的 | | 其他 當前 資產 | | 長期 融資 應收款 和其他 資產 | | 其他 應計 負債 | | 長期 其他 負債 |
| 以百萬計 |
被指定為對衝工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
公允價值套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
利率合約 | $ | 2,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 104 | | | $ | 2,500 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 151 | |
現金流對衝: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 8,305 | | | 106 | | | 59 | | | 80 | | | 48 | | | 8,247 | | | 252 | | | 104 | | | 33 | | | 23 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
淨投資套期保值: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 1,904 | | | 23 | | | 28 | | | 25 | | | 30 | | | 1,972 | | | 39 | | | 46 | | | 34 | | | 23 | |
被指定為對衝工具的衍生品總額 | 12,709 | | | 129 | | | 87 | | | 105 | | | 182 | | | 12,719 | | | 291 | | | 150 | | | 67 | | | 197 | |
未指定為套期保值工具的衍生品 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
外幣合約 | 4,447 | | | 23 | | | 3 | | | 27 | | | 19 | | | 6,786 | | | 20 | | | 3 | | | 23 | | | 16 | |
其他衍生品 | 141 | | | 3 | | | — | | | — | | | — | | | 100 | | | — | | | — | | | 2 | | | — | |
未指定為套期保值工具的衍生品總額 | 4,588 | | | 26 | | | 3 | | | 27 | | | 19 | | | 6,886 | | | 20 | | | 3 | | | 25 | | | 16 | |
衍生品總數 | $ | 17,297 | | | $ | 155 | | | $ | 90 | | | $ | 132 | | | $ | 201 | | | $ | 19,605 | | | $ | 311 | | | $ | 153 | | | $ | 92 | | | $ | 213 | |
衍生工具的抵消
公司在簡明合併資產負債表中按毛額確認所有衍生工具。公司的衍生工具受主淨額結算安排和抵押擔保安排的約束。公司不用根據抵押擔保協議公佈的現金抵押品的公允價值來抵消其衍生工具的公允價值。 與公司使用主淨額結算協議和抵押擔保協議的潛在影響有關的信息如下:
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至 2024 年 1 月 31 日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 245 | | | $ | — | | | $ | 245 | | | $ | 170 | | | $ | 55 | | (1) | | $ | 20 | |
衍生負債 | $ | 333 | | | $ | — | | | $ | 333 | | | $ | 170 | | | $ | 118 | | (2) | | $ | 45 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至2023年10月31日 |
| 在簡明的合併資產負債表中 | | | |
| (i) | | (ii) | | (iii) = (i) — (ii) | | (iv) | | (v) | | | (vi) = (iii) — (iv) — (v) |
| | | | | | | 總金額未抵消 | | | |
| 格羅斯 金額 已認可 | | 格羅斯 金額 抵消 | | 淨額 已提交 | | 衍生品 | | 金融 抵押品 | | | 淨額 |
| 以百萬計 |
衍生資產 | $ | 464 | | | $ | — | | | $ | 464 | | | $ | 196 | | | $ | 207 | | (1) | | $ | 61 | |
衍生負債 | $ | 305 | | | $ | — | | | $ | 305 | | | $ | 196 | | | $ | 103 | | (2) | | $ | 6 | |
(1)代表交易對手截至相應報告日公佈的公司資產狀況的現金抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。
(2)代表截至相應報告日公司以現金或通過重複使用交易對手現金抵押品為公司負債狀況發佈的抵押品,扣除通常可以抵消的衍生品金額 二相應報告日期之前的工作日。截至2024年1月31日,美元中118已發佈百萬份抵押品,美元108百萬是現金,美元10百萬美元是通過重複使用交易對手抵押品實現的。截至 2023 年 10 月 31 日,美元的103已發佈百萬份抵押品,美元56百萬是現金,美元47百萬是通過重複使用交易對手抵押品實現的。
簡明合併資產負債表中記錄的與公允價值套期保值累計基礎調整相關的金額如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 對衝負債的賬面金額 | | 對衝資產/(負債)賬面金額中包含的公允價值套期保值調整的累計金額 |
| 截至截至 | | 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 | | 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
| | | | | | | |
長期債務 | $ | (2,393) | | | $ | (2,345) | | | $ | 104 | | | $ | 151 | |
衍生工具在現金流中的税前影響以及其他綜合收益(“OCI”)中確認的淨投資對衝關係如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| OCI 中確認的衍生品收益(虧損) |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
現金流對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | $ | (204) | | | $ | (518) | | | | | |
| | | | | | | |
淨投資對衝關係中的衍生品: | | | | | | | |
外匯合約 | (39) | | | (107) | | | | | |
總計 | $ | (243) | | | $ | (625) | | | | | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2024年1月31日,公司預計將對估計的淨累計其他綜合虧損進行重新歸類,約為美元8扣除税款後的百萬美元將計入未來十二個月的收益以及與現金流套期保值相關的預測交易的收益影響。
衍生工具對簡明合併收益表的影響
下表顯示了衍生工具對簡明合併收益表中列報的收入和支出細目總額的税前影響,其中記錄了公允價值套期保值和未指定為套期保值工具的衍生品的影響:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 收入中確認的收益(虧損) |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | 淨收入 | | 利息和其他淨額 | | | | | | | | |
| 以百萬計 |
| | | | | | | | | | |
總淨收入和利息及其他淨額 | $ | 6,755 | | | $ | (88) | | | $ | 7,809 | | | $ | (26) | | | | | | | | | |
公允價值套期保值關係中衍生品的收益(虧損): |
利率合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
對衝物品 | $ | — | | | $ | (47) | | | $ | — | | | $ | (41) | | | | | | | | | |
被指定為對衝工具的衍生品 | — | | | 47 | | | — | | | 41 | | | | | | | | | |
現金流對衝關係中衍生品的收益(虧損): |
外匯合約 | | | | | | | | | | | | | | | |
從累計其他綜合收益重新分類為收益的收益(虧損)金額 | 24 | | | (138) | | | 50 | | | (297) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
未指定為套期保值工具的衍生品的收益(虧損): |
外匯合約 | — | | | (44) | | | — | | | (194) | | | | | | | | | |
其他衍生品 | — | | | 4 | | | — | | | — | | | | | | | | | |
總收益(虧損) | $ | 24 | | | $ | (178) | | | $ | 50 | | | $ | (491) | | | | | | | | | |
注意事項 12: 借款
應付票據、短期借款和長期債務
應付票據、短期借款(包括長期債務的當期部分)和長期債務如下:
| | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 | | |
| 以百萬計 | | |
長期債務的當前部分(1) | $ | 4,131 | | | $ | 4,022 | | | |
商業票據 | 674 | | | 679 | | | |
應付給銀行、信貸額度和其他貸款的票據 | 152 | | | 167 | | | |
應付票據和短期借款總額 | 4,957 | | | 4,868 | | | |
長期債務 | 7,840 | | | 7,487 | | | |
總計 | $ | 12,797 | | | $ | 12,355 | | | |
(1) 截至2024年1月31日,扣除折扣和發行成本後的長期債務的流動部分包括美元1.5與公司發行的資產支持債務證券相關的10億美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
資產支持債務證券
2024 年 1 月,該公司發行了 $796數百萬的資產支持債務證券 六按加權平均價格分批為 99.99%,加權平均利率為 5.476%,從 2024 年 2 月起按月支付,規定的最終到期日為 2031 年 11 月。
商業票據
惠普企業堅持認為 二商業票據計劃,統稱為 “母計劃”,以及一家全資子公司維護着第三個計劃。美國的商業票據計劃規定發行以美元計價的商業票據,最高本金總額為美元4.75十億。美國以外的商業票據計劃規定發行以美元、歐元或英鎊計價的商業票據,最高本金總額為美元3.0十億美元或等值的替代貨幣。在這些條件下未償還的商業票據的合併本金總額 二程序在任何時候都不能超過 $4.75經惠普企業董事會授權,為十億美元。此外,惠普企業子公司的歐元商業票據/存款證計劃規定以各種貨幣發行商業票據,最高本金總額為美元1.0十億。截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日, 不家長計劃下的借款尚未償還。截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日,美元674百萬和美元679根據該子公司的方案, 分別有100萬美元未支付.
循環信貸額度
公司維持於2021年12月簽訂的優先無抵押循環信貸額度,貸款承諾總額為美元4.75十億,期限為 五年。截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日, 不該信貸額度下的借款尚未償還。
未承諾的信貸額度
公司與興業銀行維持着未承諾的短期預付款,該貸款於2023年9月簽訂,本金最高為美元500一段時間內為一百萬 五年。截至 2024 年 1 月 31 日和 2023 年 10 月 31 日, 不該信貸額度下的借款尚未償還。
瞻博網絡收購承諾融資
在惠普於 2024 年 1 月簽署收購瞻博網絡的最終協議中,惠普獲得了花旗集團環球市場公司、摩根大通銀行和瑞穗銀行有限公司的承諾,金額為美元14十億美元的優先無抵押延遲提取定期貸款額度, 包括 $11十億 364 天一部分和一美元3十億 三年一部分,但須符合習慣條件。截至 2024 年 1 月 31 日, 不未償還借款,惠與科技支付了美元42百萬的融資費用。
注意 13: 股東權益
截至2024年1月31日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2024年1月31日的三個月的變動如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 繼續收益 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 用現金 流量樹籬 | | 未實現 組件 已定義的 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 綜合的 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | — | | | $ | 61 | | | $ | (2,507) | | | $ | (638) | | | $ | (3,084) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | 6 | | | (204) | | | — | | | 13 | | | (185) | |
將虧損重新歸類為收益 | — | | | 114 | | | 34 | | | — | | | 148 | |
税收優惠(條款) | — | | | 18 | | | (4) | | | (1) | | | 13 | |
期末餘額 | $ | 6 | | | $ | (11) | | | $ | (2,477) | | | $ | (626) | | | $ | (3,108) | |
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
截至2023年1月31日的扣除税款後的累計其他綜合虧損的組成部分以及截至2023年1月31日的三個月的變動如下:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 未實現淨額 收益(虧損) 可供出售 證券 | | 未實現淨額 收益(損失) 用現金 流量樹籬 | | 未實現 組件 已定義的 福利計劃 | | 累積 翻譯 調整 | | 累積的 其他 綜合的 損失 |
| 以百萬計 |
期初餘額 | $ | (1) | | | $ | 109 | | | $ | (2,596) | | | $ | (610) | | | $ | (3,098) | |
| | | | | | | | | |
重新分類前的其他綜合收益(虧損) | 5 | | | (518) | | | — | | | 20 | | | (493) | |
將虧損重新歸類為收益 | — | | | 247 | | | 35 | | | — | | | 282 | |
税收優惠(條款) | — | | | 55 | | | (3) | | | 1 | | | 53 | |
期末餘額 | $ | 4 | | | $ | (107) | | | $ | (2,564) | | | $ | (589) | | | $ | (3,256) | |
股票回購計劃
在截至2024年1月31日的三個月中,公司達成和解 0.2截至2023年10月31日,根據其股票回購計劃,未結算的公開市場回購了100萬股股票。該公司做到了 不在截至2024年1月31日的三個月內回購或結算任何額外股份。截至2024年1月31日,該公司的剩餘授權約為美元1.0十億美元用於未來的股票回購。
注意 14: 每股淨收益
公司使用淨收益和報告期內已發行股票的加權平均數來計算每股基本淨收益(“EPS”)。攤薄後的淨每股收益包括已發行限制性股票單位、股票期權和基於業績的獎勵的加權平均攤薄效應。
每項基本和攤薄後的淨每股收益計算的分子和分母的對賬情況如下:
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計,每股金額除外 |
分子: | | | | | | | |
淨收益 | $ | 387 | | | $ | 501 | | | | | |
分母: | | | | | | | |
用於計算基本淨每股收益的加權平均股票 | 1,301 | | | 1,298 | | | | | |
員工股票計劃的稀釋效應 | 15 | | | 17 | | | | | |
用於計算攤薄後淨每股收益的加權平均股票 | 1,316 | | | 1,315 | | | | | |
每股淨收益: | | | | | | | |
基本 | $ | 0.30 | | | $ | 0.39 | | | | | |
稀釋 | $ | 0.29 | | | $ | 0.38 | | | | | |
反稀釋加權平均股票獎勵(1) | 1 | | | 9 | | | | | |
(1)公司在計算攤薄後的每股淨收益時,不包括可能根據員工股票計劃發行的股票,這些股票可能會削弱未來的基本淨每股收益,因為如果包括在內,這些股票的影響本來是反稀釋的。
備註 15: 訴訟、突發事件和承諾
訴訟
惠普企業參與各種訴訟、索賠、調查和訴訟,包括與知識產權、商業、證券、就業、員工福利和環境問題有關的訴訟、索賠、調查和訴訟,其中
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
在正常業務過程中出現。此外,作為與惠普企業從惠普公司(以前稱為 “惠普公司”)分拆出來而簽訂的分離和分銷協議(“分離和分銷協議”)(“分離協議”)的一部分,惠普企業和惠普公司同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離和分配協議包括為涉及當事方的未決訴訟分配責任和財務責任的條款,並規定交叉賠償因分配給另一方的責任而對一方承擔的責任。分離和分銷協議還包括一些條款,規定雙方有責任管理分離前出現的與惠普公司一般公司事務有關的未決和未來訴訟。當惠普企業認為既有可能發生負債,又可以合理估計損失金額時,就會記錄負債。需要作出重大判斷才能確定發生負債的可能性和估計的負債金額。惠普企業至少每季度審查這些事項並調整這些負債,以反映談判、和解、裁決、法律顧問的建議以及與特定事項相關的其他最新信息和事件的影響。訴訟本質上是不可預測的。但是,惠普企業認為,對於我們未決的法律問題,它有有效的辯護。但是,其中一項或多項突發事件的解決可能會在任何特定時期對現金流或經營業績產生重大影響。惠普企業認為,它已為任何此類事項記錄了充足的準備金,並且截至2024年1月31日,與此類事項相關的物質損失不可能超過其財務報表中確認的金額。
訴訟、訴訟和調查
羅斯和羅格斯訴惠普企業公司。2018 年 11 月 8 日,向加州聖塔克拉拉縣高等法院提起了假定的集體訴訟,指控惠普向其位於加利福尼亞的女性員工支付的薪酬 “在系統上低於惠普向從事基本相似工作的男性員工支付的薪酬”。該投訴指控了加利福尼亞州的各種法律索賠,包括加利福尼亞州的《同工同酬法》、《公平就業和住房法》以及《不正當競爭法》,並要求對在某些 “承保職位” 中受僱的僅限加利福尼亞州的女性員工進行認證。雙方隨後達成了解決該集體訴訟的協議。和解條款反映在原告於2022年9月26日向法院提交的關於初步批准集體訴訟和解和解類別證明的動議中。2022年11月3日,法院批准了原告的動議,並初步批准了集體和解條款,該協議將和解類別定義為 “全部”[w]從 2015 年 11 月 1 日到 “初步批准” 之日起,被告在加利福尼亞任何時候都積極僱用並受僱於受保工作守則的婦女。和解類別不包括某些個人,包括之前與慧與簽署仲裁協議或導致索賠免除或豁免的協議的人。2023年4月28日,法院批准了原告要求最終批准集體訴訟和解及和解類別認證的動議。2024年2月6日,法院作出最終判決,批准和解並駁回訴訟。
印度税務情報局訴訟程序. 2010年4月30日和5月10日,印度税收情報局(“DRI”)向惠普公司的子公司惠普印度銷售私人有限公司(“惠普印度”)發佈了通知, 七惠普印度員工和 一惠普印度前僱員指控惠普印度在向印度進口產品和備件時少繳了關税,並試圖追回總額約為美元的款項370百萬,外加罰款。
2012年4月11日,班加羅爾海關署長髮布了關於產品相關通知的命令,確認對惠普印度公司和被點名的個人徵收約美元的關税和罰款386百萬。2012年4月20日,專員發佈了關於備件相關通知的命令,確認對惠普印度和某些被點名的個人徵收約美元的關税和罰款17百萬。
惠普印度公司就該專員的命令向海關法庭提出上訴。海關署向海關法庭提出了交叉上訴。2014年10月27日,海關法庭開始就關長命令的交叉上訴舉行聽證會。海關法庭以程序為由駁回了惠普印度將此事退回專員的請求。海關法庭的聽證會隨後被推遲,自2014年以來已多次推遲,而且尚未重新安排。
ECT 訴訟程序. 2011年1月,巴西郵政局巴西郵政局Empresa Brasileira de Correios e Telégrafos(“ECT”)通知惠普公司在巴西的前子公司(“惠普巴西”),它已啟動行政訴訟,考慮是否暫停惠普巴西公司與ECT的投標權和簽訂合同的權利,原因是惠普巴西的員工和其他幾家公司的員工據稱在招標和合同簽訂過程中存在不當行為
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
的出價和固定結果 三2007 年和 2008 年的 ECT 合同。2011年7月下旬,ECT通知惠普巴西公司,它已決定對惠普巴西實施處罰,並暫停惠普巴西公司與ECT簽訂的投標權和與其簽訂合同 五年,以擺在它面前的證據為依據。2011年8月,惠普巴西公司對ECT的決定提出上訴。2013年4月,ECT駁回了惠普巴西公司的上訴,行政訴訟已經結束,對惠普巴西的處罰仍然有效。同時,2011年9月,惠普巴西公司對ECT提起民事訴訟,要求撤銷ECT的決定。惠普巴西公司還要求發佈禁令,在對案情做出最終裁決之前暫停處罰的適用,但該禁令被駁回。惠普巴西就其禁令救濟請求被拒絕一事向中級上訴法院提出上訴,中級上訴法院發佈了一項初步裁決,駁回了禁令救濟請求,但縮短了制裁期限 五到 兩年。HP Brazil對該決定提出上訴,並於2011年12月獲得一項裁決,在對案情做出最終裁決之前,暫停執行ECT的制裁。惠普巴西預計,該決定需要數年時間才能根據案情得到解決。
Forsyth等人對比惠普公司和惠普企業。這起所謂的集體和集體訴訟於 2016 年 8 月 18 日在美國加州北區地方法院提起,針對惠普公司和惠普企業(統稱 “被告”),指控被告解僱老年工人並用年輕工人取而代之,違反了《聯邦就業年齡歧視法》(“ADEA”)、《加州公平就業和住房法》、加州公共政策以及《加州商業和職業法》。原告試圖對根據ADEA提起的全國性集體訴訟進行認證,該訴訟由年齡較大的個人組成 40根據裁員計劃(“WFR”)被惠普實體解僱的年齡及以上。原告還尋求根據加利福尼亞州法律對由所有人組成的類別進行認證 40被告在加利福尼亞州受僱並於2012年8月18日當天或之後根據WFR計劃終止僱傭的年齡。2021年4月14日,原告的有條件集體認證動議獲得批准。有條件認證的集體行動包括被告在2015年11月1日當天或之後根據WFR計劃解僱的所有個人 40在此類終止時已年滿年齡。集體訴訟不包括簽署豁免和一般解除協議或仲裁索賠協議的所有個人。雙方已就解決此事達成協議。原告於2023年9月21日提出動議,要求初步批准集體訴訟和集體訴訟和解協議。2023年11月3日,法院發佈命令,初步批准集體訴訟和集體訴訟和解協議。法院已計劃於2024年3月28日舉行公平聽證會,以處理雙方的最終批准動議。
第三季度網絡訴訟2020 年 9 月 21 日和 9 月 22 日,Q3 Networking LLC 向美國特拉華特區地方法院和美國國際貿易委員會(“ITC”)對慧與科技、Aruba Networks、康普和 Netgear 提起訴訟。兩起投訴均指控侵權 四專利,國際貿易委員會的投訴將 “被告產品” 定義為 “路由器、接入點、控制器、網絡管理服務器、其他網絡產品及其硬件和軟件組件”。國際貿易委員會的行動於2020年10月23日啟動。在國際貿易委員會的行動得到解決之前,特拉華特區的行動已暫停。2021年12月7日,行政法法官發佈了初步裁決,認定沒有違反《關税法》第337條的行為。2022年5月3日,國際貿易委員會發布了最終裁決通知,確認了初步決定並終止了調查。2022年6月18日,Q3 Networking向美國聯邦巡迴上訴法院提交了複審國際貿易委員會裁決的申請。
R2 半導體專利訴訟。 2022年11月,R2半導體有限公司(“R2”)在德國杜塞爾多夫地區法院對英特爾德國有限公司、惠普有限公司和其他英特爾客户提起訴訟。R2 斷言,某些英特爾處理器和包含這些英特爾處理器的慧與產品侵犯了一項歐洲專利。
2024 年 2 月 7 日,杜塞爾多夫地區法院作出了有利於 R2 的裁決,發佈了一項禁令,如果由 R2 執行,將禁止在德國銷售任何裝有侵權英特爾處理器的產品,並要求慧與其在德國的直接客户通信,要求退回裝有侵權英特爾處理器的產品。除非該裁決在上訴中被推翻,德國聯邦專利法院宣佈專利無效,或者該問題由雙方解決,否則禁令將繼續有效。2024 年 2 月 8 日,慧與提起上訴,要求在上訴之前暫緩執行判決。
英特爾將根據雙方關於專利賠償的協議條款對慧與進行賠償。鑑於案件的程序狀況和性質,慧與目前無法合理估計本次訴訟可能造成的、英特爾無法賠償的潛在損失或損失範圍(如果有)。
與惠普公司、DXC和Micro Focus共同提起訴訟
作為惠普企業與惠普公司、惠普企業和DXC以及惠普企業和西雅圖SpinCo之間的分離和分銷協議的一部分,每份協議的雙方同意相互合作管理與雙方業務有關的某些現有訴訟。分離與分佈
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
協議還包括將管理與惠普公司(惠普企業與惠普公司分離的情況)或惠普企業(DXC從惠普企業分離出來以及西雅圖SpinCo與惠普分離以及西雅圖SpinCo與惠普分離的情況)一般公司事務相關的未決和未來訴訟的責任分配給當事方的條款企業級),每種情況都發生在適用的離職之前。
環保
公司的運營和產品現在或將來可能會受到各種聯邦、州、地方和外國有關環境的法律法規的約束,包括涉及向空氣和水中排放污染物;危險物質和廢物的管理、轉移和處置;受污染場地的清理;產品安全與合規;產品、服務和運營的能耗;以及回收、處理和處置這些產品的運營或財務責任的法律產品。這包括規定電氣產品(包括服務器和網絡設備)生產商對過去和未來的受保產品的特定收集、回收、處理和處置承擔財務責任的立法(有時稱為 “產品回收立法”)。如果該公司違反環境法,包括與應對氣候變化和其他環境相關問題有關的法律或承擔責任,或者其產品不符合此類環境法,則可能會承擔鉅額成本,其產品可能被限制進入某些司法管轄區,並可能面臨其他制裁。公司的潛在風險包括對收入的影響、罰款和民事或刑事制裁、第三方財產損失或人身傷害索賠以及清理成本。遵守環境法的成本金額和時間很難預測。
特別是,公司可能成為美國或州環境機構根據《綜合環境應對、補償和責任法》(“CERCLA”)(稱為 “超級基金”)或其他涉及清理受污染場地的聯邦、州或外國法律法規的當事方或以其他方式參與其中,並可能成為私人當事方為清理費用繳款而提起的訴訟的當事方或以其他方式參與這些訴訟。根據與惠普公司簽訂的分離和分銷協議,公司還有合同義務提供財政捐款,以解決與某些環境負債相關的訴訟,包括正在進行的和將來出現的行動。
擔保
在正常業務過程中,公司可以向其某些客户、客户和其他各方簽發履約擔保,根據這些擔保,公司保證了第三方的履約義務。其中一些擔保可能由備用信用證或擔保債券支持。一般而言,如果發生擔保所定義的特定觸發事件,公司有義務在擔保期限內履行義務。該公司認為,必須在物質擔保下履約的可能性微乎其微。
該公司已與某些客户簽訂了由融資安排支持的服務合同。如果由於公司不履行合同或未能遵守融資安排條款而終止服務合同,則在某些情況下,公司可能需要收購與服務合同相關的某些資產。該公司認為,根據這些安排必須收購大量資產的可能性微乎其微。
賠償
在正常業務過程中,公司簽訂合同安排,根據該安排,公司可以同意賠償此類安排的第三方因其代表公司提供的服務而蒙受的任何損失,或因特定合同中定義的某些事件而造成的損失,這些事件可能包括與過去業績有關的訴訟或索賠。對於第三方因這些供應商和客户使用本公司的軟件產品和支持服務以及某些其他事項而提出的知識產權侵權索賠,本公司還向某些供應商和客户提供賠償。某些賠償可能不受最高損失條款的約束。從歷史上看,與這些賠償相關的付款並不重要。
內容表
惠普企業公司及其子公司
簡明合併財務報表附註(續)
(未經審計)
注意 16: 權益法投資
根據公司相關子公司Unisplendour International Technology Limited(“UNIS”)與H3C技術有限公司(“H3C”)之間於2016年5月1日簽訂的經不時修訂的股東協議,最近一次是在2022年10月28日,公司於2022年12月30日向UNIS發出通知,要求其以現金對價向UNIS投放所有股票該公司持有的H3C股份,這代表 49佔H3C已發行股本總額的百分比。2023年5月26日,公司的相關子公司與UNIS簽訂了看跌股票購買協議,根據該協議,UNIS同意通過其子公司購買公司持有的所有H3C股票,税前現金對價總額為美元3.5十億。該處置仍需獲得所需的監管部門批准和完成交易所需的某些條件。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。
惠普企業公司及其子公司
在本管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析(“MD&A”)部分中,我們使用 “惠普企業”、“HPE”、“公司”、“我們” 和 “我們的” 等術語來指代惠普企業公司。
我們打算在下文討論我們的財務狀況和經營業績,以提供信息,幫助讀者瞭解我們的簡明合併財務報表、這些財務報表中某些關鍵項目的同期變化以及導致這些變化的主要因素,以及某些會計原則、政策和估計如何影響我們的簡明合併財務報表。本討論應與我們的簡明合併財務報表和本文檔其他地方的相關附註一起閲讀。
除非另有説明,否則以下MD&A中的財務討論和分析將截至2024年1月31日的三個月與上年同期以及截至2024年1月31日的適當情況進行了比較。
本次MD&A的組織結構如下:
•趨勢和不確定性。 討論了管理層已知的重大事件和不確定性,例如供應鏈約束(儘管有所緩解)的喜憂參半的宏觀經濟環境、我們投資組合中需求不均衡、對新技術的需求和採用增加、保守的客户支出環境、通貨膨脹趨勢和外匯壓力以及最近的税收動態。
•執行概述討論我們的業務、財務業績摘要以及影響公司的其他要點,包括非公認會計準則財務指標,以便為管理層和分析的其餘部分提供背景信息。
•運營結果。 在討論合併層面的業務結果之後,再討論分部一級的業務成果。
•關鍵會計政策和估計。對會計政策和估算的討論對於理解我們報告的財務業績中包含的假設和判斷非常重要。
•流動性和資本資源。分析我們的現金流、財務狀況、流動性以及現金需求和承諾的變化。
•GAAP 與非 GAAP 對賬。每項非公認會計準則財務指標均已與其中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。本節還討論了非公認會計準則財務指標的使用、有用性和經濟實質,並討論了與使用非公認會計準則財務指標相關的重大限制和對這些限制的補償。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
趨勢和不確定性
我們在整個 2023 財年所經歷的動態仍在繼續。我們已經看到供應鏈限制繼續緩解(儘管挑戰仍然存在),我們的投資組合和地區需求的疲軟程度不均衡(這是由於上述供應鏈狀況的改善,以及客户消化先前的大量訂單所花費的時間比預期的要長)。我們已經觀察到,不同細分市場和規模的客户都在追求人工智能等新技術,並預計將繼續如此。如上所述,隨着客户處理先前的訂單,在喜憂參半的宏觀經濟環境中採取更為保守的支出方式,我們的銷售週期繼續延長。我們的某些硬件業務尤其如此,因為客户將投資重點放在基礎設施現代化上,例如遷移到基於雲的產品,包括我們自己的產品。我們預計,這種喜憂參半的宏觀經濟環境將在短期內繼續限制我們的收入增長。
如上所述,對全行業供應限制的温和改善有助於緩解我們最近遇到的某些供應鏈挑戰,包括供應供應的增加以及材料和物流成本的降低。材料成本趨勢取決於實際最終用户需求和供應動態的強弱之處,這種動態將繼續演變,最終影響成本環境轉化為我們的定價行為,進而影響我們的經營業績。由於加急運輸和貨運網絡總費率成本的下降,物流成本繼續從先前的高位下降。
此外,我們在全球擁有龐大的影響力,一半以上的收入來自美國以外的地區。因此,我們的財務業績可能會受到外幣匯率波動的影響,尤其是在最近一段時間內。此外,通貨膨脹壓力持續存在,不僅使材料和物流成本保持不變,而且勞動力成本與COVID-19疫情前的水平相比有所上升。此外,貿易保護措施的影響,包括關税和貿易壁壘的增加、政府政策和國際貿易安排的變化、地緣政治波動(包括持續的中東衝突)以及全球宏觀經濟挑戰(包括中美關係),可能會影響我們在一些非美國市場開展業務的能力。我們預計,不利的外匯影響、通貨膨脹趨勢和上述國際挑戰將在長期內持續下去。
最近的税收動態
經濟合作與發展組織(“經合組織”)是一個由包括美國在內的38個國家組成的國際協會,已提議修改許多長期存在的税收原則,即其第二支柱框架,該框架規定全球最低公司税率為15%。迄今為止,已有29個國家頒佈了經合組織提案的部分或全部內容,另有23個國家已經起草或宣佈打算起草頒佈擬議規則的立法。一旦頒佈,這些規則將在2025財年開始對我們生效。根據美國公認會計原則,經合組織第二支柱規則被視為替代性最低税,因此不會根據未來最低税的估計影響確認或調整遞延税。因此,預計我們的2024財年業績不會受到影響。這些規則的採用和生效日期可能因國家而異,可能會增加税收的複雜性和不確定性,並可能對我們的所得税準備產生不利影響。
其他趨勢和不確定性
我們已經觀察到市場趨勢和需求正朝着人工智能、混合雲和邊緣計算、數據安全能力及相關產品傾斜。在更多設備激增的推動下,邊緣數據量持續增長,這也導致了對增強邊緣安全性的需求。為了管理邊緣數據的增長,各地對統一雲體驗的需求也在增長。由於數據豐富,有機會開發具有強大計算能力的人工智能工具,從捕獲的數據中提取見解和價值。我們預計這些市場動態和趨勢將在長期內持續下去。
觀察到這些動態,我們加快了在這些領域的投資和創新工作,我們認為這些領域對我們的長期戰略和增長至關重要,包括調整我們的市場進入計劃和銷售職能。同時,我們將繼續加強以計算和存儲為導向的核心產品,並擴展我們在慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺上的產品組合,以提供我們整個產品組合即服務(“aaS”),成為面向客户和合作夥伴的邊緣到雲公司。此外,正如本報告其他部分所指出的那樣,自2023年11月1日起,我們已經調整了財務報告細分市場,以適應這些關鍵的市場趨勢。目前尚不確定我們是否會成功執行這一戰略重點轉移,實現這樣做的預期收益,或者佔據人工智能、混合雲和邊緣市場的預期份額。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
行政概述
我們是全球技術領導者,專注於開發智能解決方案,使客户能夠從邊緣到雲端無縫地捕獲、分析和處理數據。我們通過推動新的業務模式、創造新的客户和員工體驗以及提高當今和未來的運營效率,使客户能夠加快業務成果。我們的客户範圍從中小型企業到大型全球企業和政府實體。我們的歷史可以追溯到 William R. Hewlett 和 David Packard 於 1939 年創立的合作伙伴關係,通過致力於為客户提供創新的技術解決方案,我們每天都在努力維護和增強這一傳統。
出於財務報告目的,我們的業務分為五個可報告的部門:服務器、混合雲、智能邊緣、金融服務(“FS”)和企業投資及其他。
財務業績
下表彙總了我們的簡明合併GAAP財務業績:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | 改變 | | | | | | |
| 以百萬美元計,每股金額除外 |
淨收入 | $ | 6,755 | | | $ | 7,809 | | | (13.5)% | | | | | | |
毛利 | $ | 2,457 | | | $ | 2,658 | | | (7.6)% | | | | | | |
毛利率 | 36.4 | % | | 34.0 | % | | 2.4 積分 | | | | | | |
運營收益 | $ | 525 | | | $ | 591 | | | (11.2)% | | | | | | |
營業利潤率 | 7.8 | % | | 7.6 | % | | 0.2 分 | | | | | | |
淨收益 | $ | 387 | | | $ | 501 | | | (22.8)% | | | | | | |
攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.29 | | | $ | 0.38 | | | $(0.09) | | | | | | |
(用於)運營提供的現金流 | $ | 64 | | | $ | (829) | | | $893 | | | | | | |
截至 2024 年 1 月 31 日的三個月與 截至 2023 年 1 月 31 日的三個月
淨收入為68億美元,下降了13.5%(按固定貨幣計算下降了13.8%),這主要是由於服務器領域的服務器單位數量下降以及服務器和混合雲領域的平均單價(“AUP”)降低。毛利率為36.4%(合25億美元),比上年同期增長2.4個百分點,這要歸因於Intelligent Edge板塊的良好收入組合、我們退出俄羅斯和白俄羅斯所產生的成本回收以及供應鏈成本的降低。這種增長是由服務器細分市場中較低的 AUP 所抑制的。7.8%的營業利潤率保持相對平穩。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
下表彙總了我們的簡明合併非公認會計準則財務業績:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | 改變 | | | | | | |
| 以百萬美元計,每股金額除外 |
以固定貨幣計算的淨收入 | $ | 6,728 | | | $ | 7,809 | | | (13.8)% | | | | | | |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,448 | | | $ | 2,674 | | | (8.5)% | | | | | | |
非公認會計準則毛利率 | 36.2 | % | | 34.2 | % | | 2.0 積分 | | | | | | |
非公認會計準則運營收益 | $ | 775 | | | $ | 918 | | | (15.6)% | | | | | | |
非公認會計準則營業利潤率 | 11.5 | % | | 11.8 | % | | (0.3) 分 | | | | | | |
非公認會計準則淨收益 | $ | 638 | | | $ | 828 | | | (22.9)% | | | | | | |
非公認會計準則攤薄後的每股淨收益 | $ | 0.48 | | | $ | 0.63 | | | $(0.15) | | | | | | |
自由現金流 | $ | (482) | | | $ | (1,326) | | | $844 | | | | | | |
每項非公認會計準則財務指標均已與本文中最直接可比的GAAP財務指標進行了對賬。有關這些對賬,請參閲本MD&A中包含的 “GAAP與非GAAP對賬” 部分,討論非公認會計準則財務指標的使用、有用性和經濟實質,並討論了與使用非公認會計準則財務指標相關的重大限制和對這些限制的補償。
年化收入運行率(“ARR”)
ARR 表示所有慧與科技 GreenLake 邊緣到雲平臺服務淨收入、相關金融服務收入(包括運營租賃的租金收入和融資租賃的利息收入)以及軟件即服務、軟件消費收入和其他 AaS 產品的年化收入,這些收入在一個季度內確認並乘以四。我們認為,ARR是一項指標,可以讓管理層更好地瞭解和突出我們的aaS業務的潛在未來表現。我們還認為,ARR為投資者提供了更大的財務信息以及我們在財務和運營決策中使用的績效指標的透明度,並允許投資者 “通過管理層的眼光” 看到我們的業績。我們使用 ARR 作為績效指標。應將ARR與淨收入分開考慮,不應將其與淨收入合併。
ARR沒有任何標準化定義,因此不太可能與其他公司提出的類似標題的衡量標準相提並論。ARR 不是預測,我們的客户可能會也可能不會延長或續訂報告期末用於計算 ARR 的有效合約。
以下是我們截至2024年1月31日和2023年1月31日計算的ARR: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至1月31日, |
| 2024 | | 2023 |
| 以百萬美元計 |
ARR | $ | 1,426 | | | $ | 1,006 | | |
同比增長率 | 42% | | 26% |
ARR同比增長42%的主要原因是混合雲和智能邊緣細分市場的增長,這要歸因於客户羣的擴大、HPE GreenLake Flex Solutions的範圍擴大以及智能邊緣即服務活動。
分紅
向股東返還資本仍然是我們資本配置框架的重要組成部分,該框架還包括戰略投資。在2024財年第一季度,我們向股東支付了每股0.13美元的季度股息。2024年2月29日,我們宣佈向截至2024年3月15日營業結束時的登記股東派發普通股每股0.13美元的定期現金股息,將於2024年4月12日左右支付。截至2024年1月31日,我們的剩餘授權約為10億美元,用於未來股票回購。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
操作結果
我們的國際業務收入歷來佔我們總淨收入的大部分,我們預計將繼續佔總淨收入的大部分。因此,我們的收入增長受到了外幣匯率波動的影響,我們預計將繼續受到影響。為了提供一個評估業績的框架,不包括外幣波動的影響,我們在固定貨幣基礎上列出了收入的同比變化百分比,該變動假設外幣匯率與上年同期相比沒有變化,也沒有根據外幣匯率變化對重新定價或需求的影響進行調整。按固定貨幣計算的收入變動的計算方法是:(a)使用上一年度的外幣匯率折算成美元的當年收入除以(b)上一年度收入的商數。提供這些信息的目的是為了在不受外幣匯率波動影響的情況下查看收入,這與管理層評估我們的收入業績和趨勢的方式一致。這種固定貨幣披露是對按公認會計原則計算的收入同比變化百分比的補充,而不是替代的。其他公司可能會以不同的方式計算和定義類似標籤的物品,這可能會限制該衡量標準對比較目的的用處。
以美元計算的經營業績以及佔淨收入的百分比如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 美元 | | 佔收入的百分比 | | 美元 | | 佔收入的百分比 | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 6,755 | | | 100.0 | % | | $ | 7,809 | | | 100.0 | % | | | | | | | | |
銷售成本 | 4,298 | | | 63.6 | | | 5,151 | | | 66.0 | | | | | | | | | |
毛利 | 2,457 | | | 36.4 | | | 2,658 | | | 34.0 | | | | | | | | | |
研究和開發 | 582 | | | 8.6 | | | 623 | | | 8.0 | | | | | | | | | |
銷售、一般和管理 | 1,216 | | | 18.0 | | | 1,257 | | | 16.1 | | | | | | | | | |
無形資產的攤銷 | 71 | | | 1.1 | | | 73 | | | 0.9 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 20 | | | 0.3 | | | 102 | | | 1.3 | | | | | | | | | |
災難費用 | — | | | — | | | 1 | | | — | | | | | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 43 | | | 0.6 | | | 11 | | | 0.1 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
運營收益 | 525 | | | 7.8 | | | 591 | | | 7.6 | | | | | | | | | |
利息和其他淨額 | (88) | | | (1.3) | | | (26) | | | (0.3) | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
股權收益 | 46 | | | 0.7 | | | 58 | | | 0.7 | | | | | | | | | |
税前準備金前的收益 | 483 | | | 7.2 | | | 623 | | | 8.0 | | | | | | | | | |
税收準備金 | (96) | | | (1.5) | | | (122) | | | (1.6) | | | | | | | | | |
淨收益 | $ | 387 | | | 5.7 | % | | $ | 501 | | | 6.4 | % | | | | | | | | |
截至2024年1月31日的三個月與截至2023年1月31日的三個月相比
淨收入
在截至2024年1月31日的三個月中,總淨收入為68億美元,減少了11億美元,下降了13.5%(按固定貨幣計算下降了13.8%)。美國淨收入減少了5.91億美元,下降了20.5%,至23億美元,來自美國以外的淨收入下降了4.63億美元,下降了9.4%,至45億美元。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
按細分市場劃分的加權淨收入變動的組成部分如下:
| | | | | | | |
| 在截至2024年1月31日的三個月中 | | |
| 百分點 |
服務器 | (12.6) | | | |
混合雲 | (1.7) | | | |
智能邊緣 | 0.4 | | | |
金融服務 | — | | | |
企業投資及其他 | 0.1 | | | |
分段總數 | (13.8) | | | |
扣除分部間淨收入及其他 | 0.3 | | | |
全面的慧與科技 | (13.5) | | | |
截至2024年1月31日的三個月,而截至2023年1月31日的三個月
從細分市場的角度來看,導致總淨收入變化的主要因素彙總如下:
•服務器淨收入下降了9.8億美元,下降了22.6%,這主要是由於服務器單位數量下降和AUP減少
•混合雲淨收入下降了1.36億美元,下降了9.8%,這主要是由於AUP的降低
•Intelligent Edge淨收入增長了3200萬美元,增長了2.7%,這主要是由於服務收入的增加
•金融服務淨收入持平
•企業投資和其他淨收入相對持平
請參閲下文的 “分部信息” 部分,瞭解我們對每個應報告細分市場的經營業績。
毛利
在截至2024年1月31日的三個月中,總毛利率為36.4%,與去年同期相比增長了2.4個百分點。增長歸因於Intelligent Edge板塊的良好收入組合、支持服務收入的增加、與我們退出俄羅斯和白俄羅斯有關的成本回收以及供應鏈成本的降低。這種增長是由服務器細分市場中較低的 AUP 所抑制的。
運營費用
研究和開發(“研發”)
對於 截至2024年1月31日的三個月,研發費用減少了4,100萬美元,下降了6.6%。下降的主要原因是員工成本降低,這為變動貢獻了5.0個百分點。
銷售、一般和管理(“SG&A”)
對於 截至2024年1月31日的三個月,銷售和收購支出減少了4,100萬美元,下降了3.3%,這主要是由於員工成本降低和諮詢成本降低,這分別導致了2.4和1.7個百分點。這一減少被較高的營銷費用部分抵消。
轉型計劃和成本
我們的轉型計劃包括成本優化和優先級計劃(2020 年啟動)和慧與下一步計劃(2017 年啟動)。
在截至2024年1月31日的三個月中,轉型成本減少了8200萬美元,下降了80.4%,這是由於這些計劃的主要內容已在2023財年末基本完成,因此本期產生的費用減少。有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
收購、處置和其他相關費用
在截至2024年1月31日的三個月中,收購、處置和其他相關費用增加了3200萬美元,增長了290.9%,這主要是由於與即將收購瞻博網絡公司(“瞻博網絡”)相關的成本。
利息和其他淨額
在截至2024年1月31日的三個月中,利息和其他淨支出增加了6200萬美元,這主要是由於股權投資虧損的增加。
股權收益
股權收益主要代表我們在H3C技術有限公司(“H3C”)49%的權益以及基差的攤銷。 對於 截至2024年1月31日的三個月,股權收益減少了1200萬美元,這主要是由於H3C淨收入的減少被本期基差產生的攤銷費用減少所部分抵消。
税收準備金
在截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月中,我們記錄的所得税支出分別為9,600萬美元和1.22億美元,實際税率分別為19.9%和19.6%。我們的有效税率通常與21%的美國聯邦法定税率不同,這是因為我們在全球税收較低的司法管轄區開展業務的某些收益具有優惠的税率,但也受到每個財政期間離散税收調整的影響。
有關進一步的討論,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
細分信息
Hewlett Packard Enterprise的組織結構基於許多因素,首席運營決策者,即首席執行官(“CEO”),用於評估、查看和管理我們的業務運營,其中包括但不限於客户羣以及產品和技術的同質性。這些細分市場以該組織結構和信息為基礎,由惠普企業管理層審查以評估細分市場業績。
正如附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中所述,自2024財年第一季度初起生效,為了使公司的分部財務報告與其當前的業務結構更緊密地保持一致,公司將其六個應申報分部調整為五個應申報分部。這些變化對惠普先前公佈的合併 GAAP 業績沒有影響。每個細分市場的產品和服務的描述以及與我們的細分市場相關的其他相關信息可以在第一部分第1項的簡明合併財務報表附註2 “分部信息” 中找到
分部業績
下表和隨後的討論概述了截至2024年1月31日的三個月中與去年同期相比按細分市場劃分的關鍵財務指標:
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 慧與科技合併 | | 服務器 | | | | 混合雲 | | 智能邊緣 | | 金融服務 | | 企業投資及其他 |
| 以百萬美元計 |
淨收入(1) | | $ | 6,755 | | $ | 3,352 | | | | $ | 1,248 | | $ | 1,201 | | $ | 873 | | $ | 238 |
同比變化百分比 | | (13.5) | % | | (22.6) | % | | | | (9.8) | % | | 2.7 | % | | — | % | | 1.7 | % |
運營收益(虧損)(2) | | $ | 525 | | | $ | 383 | | | | | $ | 47 | | | $ | 353 | | | $ | 74 | | | $ | (10) | |
運營收益(虧損)佔淨收入的百分比 | | 7.8 | % | | 11.4 | % | | | | 3.8 | % | | 29.4 | % | | 8.5 | % | | (4.2) | % |
同比變化百分點 | | 0.2 | pts | | (4.3) | pts | | | | (2.0) | pts | | 10.0 | pts | | 1.3 | pts | | 5.2 | pts |
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
(1)慧與合併淨收入不包括分部間淨收入。分部淨收入包括分部間淨收入。
(2)分部的運營收益不包括某些未分配的公司成本和沖銷額、股票薪酬支出、無形資產攤銷、轉型成本、災難恢復/費用以及收購、處置和其他相關費用。
服務器 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | % 變化 | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 3,352 | | | $ | 4,332 | | | (22.6) | % | | | | | | |
運營收益 | $ | 383 | | | $ | 678 | | | (43.5) | % | | | | | | |
運營收益佔淨收入的百分比 | 11.4 | % | | 15.7 | % | | | | | | | | |
截至2024年1月31日的三個月,而截至2023年1月31日的三個月
服務器淨收入下降減少9.8億美元,跌幅22.6%(按固定貨幣計算下降22.7%),這主要是由於產品收入下降了9.61億美元,下降了27.8%。產品收入下降的主要原因是服務器單元銷量減少至7.39億美元,降幅21.3%,原因是客户吸收了先前的訂單,以及競爭性定價措施導致的AUP減少了1.38億美元,下降了4.0%。由於合同量減少,服務淨收入減少了1900萬美元,下降了2.2%。
服務器運營收入佔淨收入的百分比下降了4.3個百分點,這是由於產品和服務成本以及運營費用佔淨收入的百分比的增加。產品和服務成本佔淨收入百分比的增長主要是由於AUP的下降被利潤率較高的收入和較低的員工成本的有利組合所部分抵消。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於相對於員工成本降低推動的總運營費用減少而言,淨收入的下降幅度較大。
混合雲 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | % 變化 | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 1,248 | | | $ | 1,384 | | | (9.8) | % | | | | | | |
運營收益 | $ | 47 | | | $ | 80 | | | (41.3) | % | | | | | | |
運營收益佔淨收入的百分比 | 3.8 | % | | 5.8 | % | | | | | | | | |
截至2024年1月31日的三個月,而截至2023年1月31日的三個月
混合雲淨收入減少了1.36億美元,下降了9.8%(按固定貨幣計算下降了10.0%),這主要是由於AUP的減少,但部分被單位數量的增加所抵消。混合雲產品收入減少了1.73億美元,下降了20.1%,這主要是由於存儲產品帶動的AUP減少了1.54億美元,下降了18%。混合雲服務收入增長了3700萬美元,增長7.0%,這主要是由於私有云和基礎設施軟件即服務(“SaaS”)帶動的單位銷量增長了6000萬美元,增長了11.5%。減少的2500萬美元AUP或4.7%,部分抵消了這一增長。
混合雲運營收入佔淨收入的百分比下降了2.0個百分點,這主要是由於運營費用佔淨收入百分比的增加以及產品和服務成本佔淨收入百分比的下降所抑制。運營費用佔淨收入百分比的增加主要是由於淨收入下降的規模以及固定管理費用的相關影響。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於GreenLake Flex Solutions交易的利潤率提高、存儲訂閲收入的上漲以及基礎設施SaaS收入的上漲。存儲產品的 AUP 減少緩解了這種情況。
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
智能邊緣 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | % 變化 | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 1,201 | | | $ | 1,169 | | | 2.7 | % | | | | | | |
運營收益 | $ | 353 | | | $ | 227 | | | 55.5 | % | | | | | | |
運營收益佔淨收入的百分比 | 29.4 | % | | 19.4 | % | | | | | | | | |
截至2024年1月31日的三個月,而截至2023年1月31日的三個月
Intelligent Edge的淨收入增加了3200萬美元,增長了2.7%(按固定貨幣計算增長了2.3%)。服務淨收入增長了5600萬美元,增長了24.9%,這主要是由附加支持服務和我們的aaS產品帶動的。產品收入減少了2400萬美元,下降了2.5%,降幅為2.5%,這主要是由於銷量和產品組合效應下降至1.32億美元,下降14.0%,受1.01億美元AUP的增加,下降10.7%以及700萬美元的有利匯率波動所緩和。由於需求疲軟,產品收入下降主要是由無線局域網產品帶動的,但部分被交換產品的增加所抵消。
Intelligent Edge運營收入佔淨收入的百分比增長了10.0個百分點,這主要是由於產品和服務成本佔淨收入的百分比下降以及運營費用佔淨收入的百分比下降。產品和服務成本佔淨收入百分比的下降主要是由於良好的收入組合和較低的供應鏈成本。運營費用佔淨收入的百分比下降主要是由於員工成本降低。
金融服務 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | % 變化 | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
淨收入 | $ | 873 | | | $ | 873 | | | — | % | | | | | | |
運營收益 | $ | 74 | | | $ | 63 | | | 17.5 | % | | | | | | |
運營收益佔淨收入的百分比 | 8.5 | % | | 7.2 | % | | | | | | | | |
截至 2024 年 1 月 31 日的三個月與 截至 2023 年 1 月 31 日的三個月
金融服務淨收入持平(按固定貨幣計算下降了1.8%)。
金融服務收入佔淨收入的百分比增長了1.3個百分點,這主要是由於運營費用佔淨收入的百分比下降,而服務成本佔淨收入的百分比相對持平。運營費用佔淨收入百分比的下降主要是由於員工成本降低。
融資量
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
融資量 | $ | 1,363 | | | $ | 1,600 | | | | | |
融資量,即向客户提供的設備及相關軟件和服務(包括公司間活動)的融資金額,在截至2024年1月31日的三個月中,與去年同期相比下降了14.8%,這主要是由於第三方產品以及慧與科技產品銷售和服務的融資減少,但部分被有利的貨幣波動所抵消。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
投資組合資產和比率
金融服務分部資產負債表得出的投資組合資產和比率如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬美元計 |
融資應收賬款,毛額 | $ | 8,961 | | | $ | 8,814 | |
運營租賃下的淨設備 | 4,089 | | | 4,100 | |
公司間設備交易的資本化利潤(1) | 265 | | | 263 | |
公司間租約(1) | 136 | | | 109 | |
投資組合資產總額 | 13,451 | | | 13,286 | |
信用損失備抵金(2) | 185 | | | 178 | |
運營租賃設備儲備 | 34 | | | 36 | |
儲備金總額 | 219 | | | 214 | |
投資組合淨資產 | $ | 13,232 | | | $ | 13,072 | |
儲備保障 | 1.6 | % | | 1.6 | % |
債務與權益比率(3) | 7.0x | | 7.0x |
(1)合併中消除了公司間活動。
(2)融資應收賬款的信貸損失備抵包括短期和長期部分。
(3)金融服務受益債務包括出於分部報告目的被視為債務的公司間股權、公司間債務以及與金融服務及其子公司相關的借貸和融資相關活動。截至2024年1月31日和2023年10月31日,FS受益的債務總額分別為117億美元和116億美元,是通過應用假設的債務與權益比率確定的,管理層認為該比率與其他類似融資公司的債務權益比率相當。截至2024年1月31日和2023年10月31日,金融服務股權均為17億美元。
截至2024年1月31日和2023年10月31日,金融服務淨現金和現金等價物餘額分別約為7.72億美元和7億美元。
截至2024年1月31日,投資組合淨資產較2023年10月31日增長了1.2%。這種增長通常是由於有利的貨幣波動所致。
金融服務壞賬支出包括對一般儲備的費用、特定儲備金以及銷售類型、直接融資和經營租賃的註銷。在截至2024年1月31日和2023年1月31日的三個月中,FS的淨壞賬支出分別為1200萬美元和1900萬美元。
企業投資及其他 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 在截至1月31日的三個月中 | | |
| | 2024 | | 2023 | | % 變化 | | | | | | |
| | 以百萬美元計 |
淨收入 | | $ | 238 | | | $ | 234 | | | 1.7 | % | | | | | | |
運營損失 | | $ | (10) | | | $ | (22) | | | 54.5 | % | | | | | | |
運營虧損佔淨收入的百分比 | | (4.2) | % | | (9.4) | % | | | | | | | | |
截至 2024 年 1 月 31 日的三個月與 截至 2023 年 1 月 31 日的三個月
企業投資和其他淨收入保持相對平穩。
企業投資和其他運營虧損佔淨收入的百分比下降了5.2個百分點,這主要是由於我們的成本控制措施導致服務成本佔淨收入的百分比下降,而運營費用佔淨收入的百分比保持相對平穩。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
關鍵會計政策和估計
我們的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制的,該原則要求我們做出估計、判斷和假設,以影響報告的資產、負債、淨收入和支出金額以及或有負債的披露。如果會計政策所包含的估算或假設的性質受與高度不確定性事項相關的重大判斷水平的約束,並且這些估計和假設的變化很可能會對我們的簡明合併財務報表產生重大影響,則該會計政策被視為至關重要。
估計和判斷基於歷史經驗、預測的事件以及我們認為在這種情況下合理的其他各種假設。在不同的假設或條件下,估計和判斷可能會有所不同。我們會持續評估我們的估計和判斷。會計政策對描述我們的財務狀況和經營業績至關重要,需要管理層做出最困難、最主觀或最複雜的判斷,包括收入確認、收益税、企業合併、商譽和無形資產減值評估以及意外開支。
自截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告以來,截至2024年1月31日,我們的關鍵會計估算沒有重大變化。
流動性和資本資源
當前概述
我們使用運營產生的現金作為我們的主要流動性來源。我們認為,內部產生的現金流通常足以支持我們的運營業務、資本支出、產品開發計劃和處置活動,包括法律和解、重組活動、轉型成本、賠償、到期債務、利息支付和所得税支付,以及任何未來的投資、股票回購和股東股息支付。如有必要,我們希望通過進入資本市場、發行商業票據以及在各種國內外金融機構提供的信貸額度下借款,來補充這種短期流動性。但是,在某些業務、市場和經濟條件下,我們的資本市場準入可能會受到限制,我們的借貸成本可能會增加。我們預計,提供的資金,包括與Juniper Networks即將進行的合併相關的承諾債務融資、運營產生的現金以及我們的資本市場準入,將足以滿足至少未來十二個月及此後可預見的將來的流動性需求。 我們的流動性受到各種風險的影響,包括第二部分第1A項中題為 “風險因素” 的部分中確定的風險以及第一部分第3項中題為 “市場風險的定量和定性披露” 的部分中確定的市場風險。
我們的現金餘額存放在全球多個地方,截至2024年1月31日,有大量現金餘額存放在美國境外。我們利用各種規劃和融資策略,努力確保我們的全球現金隨時隨地可用。
在美國境外持有的金額通常用於支持我們的非美國流動性需求。從美國聯邦税收的角度來看,在美國境外持有的金額的匯回通常無需納税,但可能需要繳納州所得税或外國預扣税。如果當地限制阻礙了有效的公司間資金轉移,我們的意圖是將現金餘額保持在美國境外,並通過持續的現金流、外部借款或兩者兼而有之來滿足流動性需求。我們預計,在美國境外持有的款項匯回所產生的限制或潛在税收不會對我們的整體流動性、財務狀況或經營業績產生重大影響。
關於董事會先前批准的股票回購計劃,在2024財年的前三個月,我們就截至2023年10月31日尚未結算的公開市場回購的股票結算了總額為300萬美元的款項。在截至2024年1月31日的三個月中,我們沒有回購或結算任何額外股票。截至2024年1月31日,我們的剩餘授權約為10億美元,用於未來股票回購。有關我們的股票回購計劃的更多信息,請參閲第二部分第2項中標題為 “未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用” 的部分。
2024 年 1 月 9 日,我們簽訂了最終合併協議,根據該協議,慧與將以每股 40.00 美元的全現金交易收購瞻博網絡,股權價值約為 140 億美元。該交易得到了兩家公司董事會的一致批准。該交易預計將根據140億美元定期貸款的融資承諾提供資金。這種融資最終將被部分地取而代之
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
新債務、強制性可轉換優先證券和資產負債表上的現金。交易的完成仍需獲得監管部門的批准、Juniper Networks股東對交易的批准以及其他慣例成交條件的滿足。
根據我們的相關子公司Unisplendour International Technology Limited(“UNIS”)和H3C於2016年5月1日簽訂的經不時修訂的股東協議,我們於2022年12月30日向UNIS發出通知,要求行使我們持有的所有H3C股票作為現金對價向UNIS存入的權利,這些股票佔該股的49% H3C的總已發行股本。2023年5月26日,我們的相關子公司與UNIS簽訂了看跌股票購買協議,根據該協議,UNIS已同意通過我們的子公司購買我們持有的所有H3C股票,税前現金對價總額為35億美元。我們打算根據我們在資本配置決策中追求平衡、基於回報的方法的做法,考慮一系列配置活動,包括但不限於有機投資和戰略投資、向股東返還資本、償還和/或贖回未償債務以及一般公司用途。該處置仍需獲得所需的監管部門批准和完成交易所需的某些條件。
流動性
我們的現金、現金等價物、限制性現金、總負債和可用借款資源如下:
| | | | | | | | | | | |
| 截至 |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 |
| 以百萬計 |
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 3,972 | | | $ | 4,581 | |
債務總額 | 12,797 | | | 12,355 | |
可用的借貸資源(1) | 6,665 | | | 6,588 | |
商業票據計劃(2) | 5,076 | | | 5,071 | |
未承諾的信用額度(3) | 1,589 | | | 1,517 | |
| | | |
(1) 不包括收購瞻博網絡的融資承諾。該融資機制下的最大承諾總額為140億美元,但是,截至2024年1月31日,該融資機制下沒有未清餘額。
(2)商業票據計劃和循環信貸額度的最大總借款額為57.5億美元。
(3) 未承諾信貸額度下的最大總容量為19.8億美元,其中4億美元主要用於發放銀行擔保。
下表代表了管理層審查現金流的方式:
| | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 |
| 2024 | | 2023 |
| 以百萬計 |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 64 | | | $ | (829) | |
用於投資活動的淨現金 | (740) | | | (1,237) | |
融資活動提供的淨現金 | 53 | | | 9 | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 14 | | | 138 | |
現金、現金等價物和限制性現金淨減少 | $ | (609) | | | $ | (1,919) | |
自由現金流 | $ | (482) | | | $ | (1,326) | |
| | | |
運營活動
在截至2024年1月31日的三個月中,與2023財年同期相比,經營活動提供的淨現金增加了8.93億美元。增長主要是由於良好的營運資金和應收賬款融資的有利影響。與去年同期相比,有利的套期保值頭寸緩解了這一增長。
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
我們的營運資金指標和現金轉換影響如下: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至截至 | | | | 截至截至 | | | | |
| 2024年1月31日 | | 2023 年 10 月 31 日 | | 改變 | | 2023年1月31日 | | 2022年10月31日 | | 改變 | | 同比變化 |
應收賬款(“DSO”)的未清銷售天數 | 50 | | | 43 | | | 7 | | | 48 | | | 47 | | | 1 | | | 2 | |
庫存供應天數(“DOS”) | 127 | | | 87 | | | 40 | | | 81 | | | 88 | | | (7) | | | 46 | |
應付賬款(“DPO”)中未清的購買天數 | (170) | | | (134) | | | (36) | | | (114) | | | (149) | | | 35 | | | (56) | |
現金轉換週期 | 7 | | | (4) | | | 11 | | | 15 | | | (14) | | | 29 | | | (8) | |
現金轉換週期是 DSO 和 DOS 的總和,減去 DPO。可能導致特定時期內現金轉換週期不同的項目包括但不限於業務結構的變化、付款條件的變化(包括向客户或供應商延期付款條件)、客户或供應商提前或延遲發票付款、應收賬款保理的範圍、季節性趨勢、期間內收入確認和庫存購買的時機、商品成本的影響以及收購活動。
DSO 衡量的是我們的應收賬款未清的平均天數。DSO 的計算方法是,扣除可疑賬款備抵後的期末應收賬款除以淨收入的 90 天平均值。與2023財年相應的三個月期相比,本期DSO的增長主要是由於賬單線性不利和早期收款減少。
DOS 衡量的是我們產品從採購到銷售的平均天數。DOS 的計算方法是期末庫存除以 90 天銷售成本的平均值。與2023財年相應的三個月期相比,本期DOS的增加主要是由於關鍵組件的戰略購買以及待客户接受的期末庫存增加,導致庫存水平增加。
DPO 衡量我們的應付賬款餘額未清的平均天數。DPO 的計算方法是期末應付賬款除以 90 天銷售成本的平均值。與2023財年相應的三個月期相比,本期DPO的增加主要是由於本期庫存購買量增加和供應商付款減少。
投資活動
在截至2024年1月31日的三個月中,與2023財年同期相比,用於投資活動的淨現金減少了4.97億美元。減少的主要原因是與去年同期相比,淨金融抵押品活動中使用的現金減少了4.06億美元。
融資活動
在截至2024年1月31日的三個月中,與2023財年同期相比,融資活動提供的淨現金增加了4400萬美元。這主要是由於與去年同期相比,債務償還額減少了1.46億美元,股票回購減少了7,000萬美元,但減去發行成本和短期借款1.64億美元的債務收益減少所抵消。
自由現金流
自由現金流(“FCF”)表示來自運營的現金流減去淨資本支出(對不動產、廠房和設備的投資(“PP&E”)減去出售PP&E的收益),並根據匯率波動對現金、現金等價物和限制性現金的影響進行了調整。在截至2024年1月31日的三個月中,與2023財年同期相比,FCF增加了8億美元。這主要是由於與去年同期相比,運營部門提供的現金有所增加。有關我們的FCF的更多信息,請參閲本MD&A中標題為 “GAAP與非GAAP對賬” 的部分。
有關運營資產和負債對我們現金流影響的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
資本資源
我們通過考慮多種因素來維持債務水平,包括現金流預期、運營現金需求、投資計劃(包括收購)、股票回購活動、資本成本和目標資本結構。我們維持循環信貸額度和兩個商業票據計劃,即 “母計劃”,一家全資子公司維持第三個計劃。自2023年10月31日以來,我們的商業票據計劃和循環信貸額度沒有變化。
2023年12月,我們向美國證券交易委員會提交了貨架註冊聲明,允許我們隨時不時出售一項或多次發行的債券、優先股、普通股、認股權證、存托股票、購買合同、擔保或由任何這些證券組成的單位。
截至2024年1月31日的三個月,重要的融資和流動性活動如下:
債務發行
2024年1月,我們分六批發行了7.96億美元的資產支持債務證券,加權平均利率為5.476%,最終到期日為2031年11月。
現金要求和承諾
合同義務
除了前面提到的資產支持債務證券的發行外,自2023年10月31日以來,我們的合同義務在正常業務範圍之外沒有發生重大變化。欲瞭解更多信息,請參閲截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7項中的 “現金要求和承諾”。
退休金計劃資金
在2024財年的剩餘時間內,我們預計將向我們的非美國養老金計劃繳款約1.31億美元。我們的政策是為我們的養老金計劃提供資金,使我們至少達到包括地方政府和税務機關在內的各機構規定的最低繳款要求。
重組計劃
截至2024年1月31日,我們預計未來將為我們批准的重組計劃支付約2.6億美元的現金,其中包括預計將在2024財年剩餘時間內支付的1.5億美元以及預計將在此後支付的1.1億美元。有關我們重組活動的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註3 “轉型計劃”
不確定的税收狀況
截至2024年1月31日,我們有約2.43億美元的記錄負債以及與不確定税收狀況相關的利息和罰款。這些負債和相關的利息和罰款包括預計將在一年內支付的200萬美元。對於剩餘金額,由於與這些税務問題相關的不確定性,我們無法合理估計何時可能與税務機關進行現金結算。這些債務的支付將來自與税務機關的和解。有關我們不確定税收狀況的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註5 “收益税”
資產負債表外安排
作為我們持續業務的一部分,我們沒有參與與未合併的實體或金融合作夥伴關係產生實質性關係的交易,例如為促進資產負債表外安排或其他合同範圍狹窄或有限目的目的而設立的通常被稱為結構性融資或特殊目的實體的實體。
我們有第三方循環短期融資安排,旨在促進某些客户的營運資金需求。有關我們的第三方循環短期融資安排的更多信息,請參閲第一部分第1項中簡明合併財務報表附註6 “資產負債表詳情”
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP 與非 GAAP 對賬
下表提供了所列期間每種非公認會計準則財務指標與最直接可比的GAAP財務指標的對賬情況:
GAAP毛利和毛利率與非GAAP毛利率和毛利率的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | | | | | |
| 2024 | | 2023 | | | | | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 淨收入 | $ | 6,755 | | | 100 | % | | $ | 7,809 | | | 100 | % | | | | | | | | | | | | |
GAAP 銷售成本 | 4,298 | | | 63.6 | % | | 5,151 | | | 66.0 | % | | | | | | | | | | | | |
GAAP 毛利 | 2,457 | | | 36.4 | % | | 2,658 | | | 34.0 | % | | | | | | | | | | | | |
非公認會計準則調整 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
股票薪酬支出 | 16 | | | 0.2 | % | | 16 | | | 0.2 | % | | | | | | | | | | | | |
災難(恢復)費用 | (25) | | | (0.4) | % | | — | | | — | % | | | | | | | | | | | | |
非公認會計準則毛利 | $ | 2,448 | | | 36.2 | % | | $ | 2,674 | | | 34.2 | % | | | | | | | | | | | | |
將GAAP運營收益和營業利潤率與非GAAP運營收益和營業利潤率進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | | | | | |
| 2024 | | 2023 | | | | | | | | |
| 美元 | | % 的 收入 | | 美元 | | % 的 收入 | | | | | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 | | | | |
GAAP 運營收益 | $ | 525 | | | 7.8 | % | | $ | 591 | | | 7.6 | % | | | | | | | | | | | | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
無形資產的攤銷 | 71 | | | 1.1 | % | | 73 | | | 0.9 | % | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 20 | | | 0.3 | % | | 102 | | | 1.3 | % | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
災難(恢復)費用 | (25) | | | (0.4) | % | | 1 | | | — | % | | | | | | | | | | | | |
股票薪酬支出 | 141 | | | 2.1 | % | | 140 | | | 1.8 | % | | | | | | | | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 43 | | | 0.6 | % | | 11 | | | 0.2 | % | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
非公認會計準則運營收益 | $ | 775 | | | 11.5 | % | | $ | 918 | | | 11.8 | % | | | | | | | | | | | | |
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益與非GAAP淨收益和攤薄後每股淨收益的對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 美元 | | 攤薄後每股淨收益 | | 美元 | | 攤薄後每股淨收益 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 以百萬美元計 |
GAAP 淨收益 | $ | 387 | | | $ | 0.29 | | | $ | 501 | | | $ | 0.38 | | | | | | | | | |
非公認會計準則調整: | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
無形資產的攤銷 | 71 | | | 0.05 | | | 73 | | | 0.06 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
轉型成本 | 20 | | | 0.02 | | | 102 | | | 0.07 | | | | | | | | | |
災難(恢復)費用 | (25) | | | (0.02) | | | 1 | | | — | | | | | | | | | |
股票薪酬支出 | 141 | | | 0.11 | | | 140 | | | 0.11 | | | | | | | | | |
收購、處置和其他相關費用 | 43 | | | 0.03 | | | 11 | | | 0.01 | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
股權收益(1) | (46) | | | (0.03) | | | 12 | | | 0.01 | | | | | | | | | |
股票投資虧損,淨額 | 61 | | | 0.05 | | | — | | | — | | | | | | | | | |
其他調整(2) | 2 | | | — | | | 1 | | | — | | | | | | | | | |
税收調整 | (16) | | | (0.02) | | | (13) | | | (0.01) | | | | | | | | | |
非公認會計準則淨收益 | $ | 638 | | | $ | 0.48 | | | $ | 828 | | | $ | 0.63 | | | | | | | | | |
(1) 在截至2024年1月31日的三個月中,包括H3C股權法投資收益中的權益,這兩個時期都包括我們投資基差的攤銷。
(2) 其他調整包括非服務淨定期福利成本和税收補償以及其他調整。
將經營活動提供的淨現金與自由現金流進行對賬。
| | | | | | | | | | | | | | | |
| 在截至1月31日的三個月中 | | |
| 2024 | | 2023 | | | | |
| 以百萬計 |
由(用於)經營活動提供的淨現金 | $ | 64 | | | $ | (829) | | | | | |
不動產、廠房和設備投資 | (656) | | | (794) | | | | | |
出售不動產、廠房和設備的收益 | 96 | | | 159 | | | | | |
| | | | | | | |
匯率變動對現金、現金等價物和限制性現金的影響 | 14 | | | 138 | | | | | |
自由現金流 | $ | (482) | | | $ | (1,326) | | | | | |
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
使用非公認會計準則財務指標
列出的非公認會計準則財務指標是按固定貨幣計算的淨收入(包括業務板塊層面)、非公認會計準則毛利、非公認會計準則毛利率、非公認會計準則運營收益、非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)、非公認會計準則所得税税率、非公認會計準則攤薄後每股淨收益和FCF。這些非公認會計準則財務指標不是根據美國公認會計原則計算的,也不是作為其替代原則計算的。按固定貨幣計算,與淨收入最直接可比的GAAP指標是淨收入。與非公認會計準則毛利最直接可比的GAAP指標是毛利。與非公認會計準則毛利率最直接可比的GAAP指標是毛利率。與非公認會計準則運營收益最直接相比的GAAP衡量標準是運營收益。與非公認會計準則營業利潤率(非公認會計準則運營收益佔淨收入的百分比)最直接可比的GAAP指標是營業利潤率(運營收益佔淨收入的百分比)。與非公認會計準則所得税税率最直接可比的GAAP指標是所得税税率。與非公認會計準則淨收益最直接可比的GAAP指標是淨收益。與非公認會計準則攤薄後每股淨收益最直接相似的GAAP指標是攤薄後的每股淨收益。與FCF最直接可比的GAAP指標是運營現金流。
我們認為,除了相關的GAAP指標外,提供上述非公認會計準則指標可以提高我們在財務和運營決策中使用的信息的透明度,並使我們的簡明合併財務報表的讀者能夠 “通過管理層的視角” 看到我們的財務業績。我們還認為,提供這些信息可以為投資者提供補充視角,使他們瞭解我們的歷史和預期經營業績,並評估管理層用於評估和衡量此類業績的方法和信息的有效性。披露這些非公認會計準則財務指標還有助於將我們的經營業績與同行業其他公司的業績進行比較,後者使用可能以類似方式計算的非公認會計準則財務指標來補充其GAAP業績。
非公認會計準則財務指標的經濟實質
按固定貨幣計算的淨收入假設上年同期使用的外匯匯率沒有變化。這項措施可幫助投資者評估我們過去和未來的表現,而不會受到外匯匯率的影響,因為我們一半以上的收入來自美國以外的地區。
我們認為,將下述項目排除在非公認會計準則財務指標之外可以為管理層和投資者提供對合並財務業績的補充看法,並在不計成本的情況下呈現業務財務業績,我們認為這些業績無法反映我們的持續經營業績。排除這些項目可能會對等的GAAP指標和現金流產生重大影響,從而限制它們作為分析工具的使用。有關更多信息,請參閲下面的 “使用非公認會計準則財務指標的限制補償” 部分。
非公認會計準則毛利率和非公認會計準則毛利率的定義不包括與股票薪酬支出相關的費用以及災難(恢復)費用。有關管理層排除每個項目的原因,請參見下文:
•股票薪酬支出包括根據授予之日這些獎勵的估計公允價值發放的股權獎勵。儘管股票薪酬是向員工提供的關鍵激勵措施,但我們為了計算這些非公認會計準則指標而將這些費用排除在外,這主要是因為它們是非現金支出,而且我們的內部基準分析證據表明,許多行業參與者和同行提出的非公認會計準則財務指標不包括股票薪酬支出。
•災難(恢復)費用主要與我們在俄羅斯和白俄羅斯的業務退出有關,包括融資和貿易應收賬款的信貸損失、員工遣散費和廢棄資產。災難費用還包括因惠普企業主辦、共同主辦或贊助的活動取消以及隨後轉向虛擬形式而導致的與 COVID-19 相關的直接成本或回收的費用。我們將災難(恢復)費用排除在這些非公認會計準則指標中,因為具體費用是非經常性費用,並不代表我們業務的運營業績。
非公認會計準則運營收益和非公認會計準則營業利潤率包括運營收益或運營收益佔淨收入的百分比,不包括上述項目以及與無形資產攤銷、轉型成本、收購、處置和其他相關費用相關的費用。除了前面解釋的項目外,管理層出於以下原因將這些項目排除在外:
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惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
•我們產生與無形資產攤銷相關的費用,在計算這些非公認會計準則指標時不包括這些費用。此類費用受到我們收購的時間和規模的重大影響。為了計算這些非公認會計準則指標,我們將這些費用排除在外,主要是因為它們是非現金支出,而且我們的內部基準分析表明,許多行業參與者和同行提供的非公認會計準則財務指標不包括無形資產攤銷。儘管這不會直接影響我們的現金狀況,但隨着時間的推移,無形資產的價值損失可能會對同等的GAAP收益指標產生重大影響。
•轉型成本代表與 (i) 慧與科技下一步計劃和 (ii) 成本優化和優先計劃相關的淨成本,包括重組費用、項目設計和執行成本、改造我們 IT 基礎設施所產生的成本、出售不動產的淨收益以及作為計劃一部分的不動產減值費用。我們將這些成本排除在外,因為它們是與分別於2017年和2020年宣佈的兩個具體轉型計劃相關的離散成本,是繼2017年重大資產剝離交易之後進行業務和IT基礎設施轉型以及應對2020財年COVID-19 和不斷變化的產品組合所必需的多年期計劃。HPE 下一步計劃和成本優化和優先級計劃已基本完成。如上所述,將轉型計劃成本排除在非公認會計準則財務指標之外是為了提供經營業績的補充衡量標準,其中不包括慧與下一步計劃以及成本優化和優先計劃的重要成本,因為我們認為此類成本無法反映我們持續的運營成本結構。此外,由於我們自2017年以來這些計劃的轉型成本發生了重大波動,自2021年以來一直在大幅下降,我們預計這些成本不會很大。我們認為,不包括這些成本的非公認會計準則指標有助於管理層和投資者比較多個時期的經營業績。
•我們承擔與收購、處置和其他相關費用相關的費用。這些費用是直接支出,例如專業費用和留用成本,其中大多數被視為非現金或非資本化費用。在2024年第一季度,這些費用是由與即將收購瞻博網絡相關的成本以及先前對Axis和Athonet的收購所致。在2023年第一季度,這些指控是由對Zerto和Desermined AI的收購推動的。費用還可能包括與處置活動相關的費用,包括與某些處置相關的法律和仲裁和解。我們認為這些收購和資產剝離是離散的事件。我們將這些成本排除在外,因為這些支出的金額和頻率不一致,並且受到我們收購和資產剝離的時間和性質的重大影響。此外,我們的內部基準分析了證據,表明許多行業參與者和同行提出了不包括這些費用的非公認會計準則財務指標。
非公認會計準則淨收益和非公認會計準則攤薄後每股淨收益包括淨收益或攤薄後的每股淨收益,不包括上述相同費用,以及其他項目,例如股權收益、股權投資損益、其他調整和税收調整。税收調整細列項目包括某些所得税估值補貼和離職税、税收改革的影響、結構性税率調整、股票薪酬的超額税收優惠以及與每個非公認會計準則項目相關的額外税收或税收優惠的調整。除了前面解釋的項目外,管理層出於以下原因將這些項目排除在外:
•從2024年第一財季來看,對股權收益的調整包括H3C投資收益的權益。關於計劃剝離H3C投資,我們停止在非公認會計準則業績中報告H3C收益,因為第一部分第1項簡明合併財務報表附註16 “權益法投資” 中描述了看跌股權購買協議,我們不再從該投資中獲得股息。兩個報告期均包括投資基差的攤銷。對於2023年第一財季,此次調整還包括我們在H3C收取的無形資產減值費用部分。我們認為,為計算非公認會計準則財務指標而取消這些金額有助於評估我們當前的經營業績。
•我們不包括非有價股票投資的收益和虧損(包括減值),因為我們認為它們不能反映正常的持續業務運營。這些調整反映在簡明合併收益表中的利息和其他淨額中。我們認為,為了計算非公認會計準則指標而取消這些調整有助於評估我們當前的經營業績。
•我們使用結構性長期預計的非公認會計準則所得税税率,以保持中期報告期的一致性,並消除與我們的運營結構沒有直接關係、規模和頻率可能不同的項目的影響。在預測這一長期利率時,我們評估了三年的財務預測。預計費率假設在三年預測期內沒有增量採購,並考慮了其他因素
內容表
惠普企業公司及其子公司
管理層對以下問題的討論與分析
財務狀況和經營業績(續)
包括我們預期的税收結構、我們在不同司法管轄區的税收狀況以及我們開展業務的主要司法管轄區實施的關鍵立法的當前影響。對於2024財年,我們將使用15%的預計非公認會計準則所得税税率,這反映了當前可用信息以及其他因素和假設。非公認會計準則所得税税率可能會因各種原因而發生變化,包括快速變化的全球税收環境、收購活動等地域收益結構的重大變化,或我們的戰略或業務運營的其他變化。我們將酌情重新評估其長期利率。2023財年,我們的非公認會計準則税率為14%。我們認為,為計算非公認會計準則指標而進行這些調整有助於對我們當前的經營業績進行補充評估並與過去的經營業績進行比較。
FCF定義為來自運營的現金流,減去淨資本支出(PP&E的投資減去出售PP&E的收益),並根據匯率波動對現金、現金等價物和限制性現金的影響進行調整。FCF 不代表該期間現金的增減總額。我們的管理層和投資者可以使用FCF來確定可用於投資我們業務的現金金額,回購股票和其他目的,以及評估我們的歷史和潛在流動性。
使用非公認會計準則財務指標對限制的補償
這些非公認會計準則財務指標作為分析工具存在侷限性,不應孤立地考慮這些指標,也不能作為對我們根據公認會計原則報告的業績分析的替代品。依賴這些非公認會計準則財務指標的一些侷限性在於,它們可能會對等的GAAP收益指標和現金流產生重大影響,其他公司的計算方式可能有所不同(限制了這些指標在比較方面的用處),可能無法反映某些資產價值損失的全部經濟影響。
我們主要依賴我們的公認會計準則業績,僅使用非公認會計準則財務指標作為補充,來彌補對使用非公認會計準則財務指標的這些限制。我們還提供每項非公認會計準則財務指標與本季度和前期最直接可比的GAAP財務指標的對賬表,我們鼓勵投資者仔細審查這些對賬情況。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。
有關影響慧與的市場風險的定量和定性披露,請參閲截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第7A項中的 “有關市場風險的定量和定性披露”。自2023年10月31日以來,我們的市場風險敞口沒有實質性變化。
第 4 項。控制和程序。
評估披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下,我們對截至本報告所涉期末(“評估日期”)《交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條的定義的披露控制和程序的設計和運作的有效性進行了評估。根據該評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,截至評估日,我們的披露控制和程序是有效的,因此要求在美國證券交易委員會報告中披露的與公司(包括合併子公司)相關的信息(i)在美國證券交易委員會規則和表格規定的時間內記錄、處理、彙總和報告,(ii)積累並傳達給包括我們的首席執行官和首席財務官在內的公司管理層官員,視情況而定,以便及時就所需的披露做出決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2024年1月31日的季度中,我們的財務報告內部控制沒有發生任何變化,這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響,也沒有合理地可能產生重大影響。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟。
有關本項目的信息可在附註15 “訴訟、突發事件和承諾” 中找到。
第 1A 項。風險因素。
我們的運營和財務業績受到各種風險和不確定性的影響,包括截至2023年10月31日的財政期10-K表年度報告第一部分第1A項 “風險因素” 中描述的風險和不確定性,這些風險和不確定性可能會對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流和普通股交易價格產生不利影響,包括某些風險,這些風險已修改如下:
如果我們無法成功執行我們的市場進入戰略,包括將整個產品組合即服務提供,我們的業務、經營業績和財務業績可能會受到影響。
我們的長期戰略側重於利用我們的硬件、軟件和服務組合,提供全球邊緣到雲的平臺即服務,通過從世界各地的所有數據中釋放價值,幫助客户加快取得成果。我們通過一系列基於訂閲和消費、按使用量付費和 aaS 的產品提供我們的全部產品組合。我們還將繼續以資本支出和許可證為基礎的模式提供硬件和軟件,讓客户在消費慧與產品和服務時有選擇餘地。此外,根據我們對瞻博網絡的收購(“合併”)的預期完成,我們將尋求提供安全、統一的雲和人工智能原生網絡,以增強邊緣到雲的創新。為了成功執行這些戰略支柱,我們必須繼續改善成本結構,使銷售覆蓋範圍與戰略目標保持一致,改善渠道執行並加強我們在戰略重點領域的能力,同時繼續在邊緣計算、混合雲、人工智能、數據中心網絡、網絡安全和高性能計算等領域的戰略能力基礎上進行新產品創新。我們必須在戰略增長領域(例如開發、獲得和保護適當的知識產權)進行足夠的長期投資,並投入或轉移大量的研發和其他資源,然後才能知道我們的預測能否合理反映客户對我們解決方案的需求。如果這些努力未能產生切實可行的見解,或者我們的產品未按設計或承諾運行,我們的業務業績和財務狀況可能會受到不利影響。 此外,這種增量資本要求可能會在短期內對現金流產生負面影響,並可能要求我們投入額外的資源,包括銷售和營銷成本。
改進 HPE GreenLake 邊緣到雲平臺的 aaS 方案和增強現有硬件、軟件和基於雲的解決方案的過程複雜、昂貴且不確定,如果我們未能準確預測客户不斷變化的需求和新興技術趨勢,未能在戰略增長領域進行足夠的投資,或以其他方式成功執行該戰略,都可能嚴重損害我們的市場份額、運營業績和財務業績。
在慧與科技 GreenLake 中開發了雲平臺產品後,我們必須能夠繼續快速擴展,同時管理成本和保持利潤,這意味着準確預測滿足客户需求的數量、產品組合和配置,而我們可能無法成功做到這一點。我們的HPE GreenLake邊緣到雲平臺面臨着來自擁有自己的雲平臺產品的同行公司的競爭,而新產品、服務或解決方案(包括HPE GreenLake邊緣到雲平臺的新功能)的開發、生產或營銷出現任何延遲,都可能導致我們的產品推遲進入市場,這可能會進一步損害我們的競爭地位。此外,如果我們成功完成合並,整合和精簡兩家公司的產品或基於我們各自的技術組合開發新解決方案的過程可能會複雜、昂貴、耗時且不確定,如果我們未能成功做到這一點,可能會對我們未來的經營業績和財務業績產生不利影響。此外,我們預計需要通過新的銷售和營銷方法不斷調整我們的市場進入結構,以更好地與aaS的商業模式保持一致。改變我們的市場進入結構可能會影響員工薪酬模式,最終影響我們留住員工的能力。無法保證我們將能夠及時或具有成本效益的方式實施這些調整,也無法保證我們能夠從中實現全部或任何預期收益。
我們的 HPE GreenLake 解決方案通常為多年期協議,從而在協議期限內產生經常性收入來源。隨着客户對我們的aaS產品需求的增加,我們的傳統產品(通常在交付時確認收入)和我們的aaS產品(通常在安排期內按比例確認收入)之間的收入確認時間將有所不同。因此,我們的財務業績和增長在一定程度上取決於客户在合同期內繼續按約定條款購買我們的服務和解決方案。此外,向這種商業模式的過渡還意味着我們的歷史業績,尤其是過渡前的業績,可能無法預示未來的業績,這可能會對我們準確預測未來經營業績的能力產生不利影響。此外,這些合同允許客户採取行動,例如要求降低費率、減少對我們的服務和解決方案的使用或提前終止合同,這可能會對我們的經常性收入和盈利能力產生不利影響。我們的aaS產品還可能增加我們與提供服務以及運營、技術、法律、監管或其他成本相關的責任風險。
系統安全風險、數據保護事件、網絡攻擊和系統集成問題可能會干擾我們的內部運營或向客户提供的IT服務,而任何此類中斷都可能減少我們的收入,增加我們的開支,損害我們的聲譽,並對我們的股價產生不利影響。
作為一家領先的科技公司,我們面臨來自犯罪分子、國家行為者、惡意內部人士和激進黑客(統稱為 “惡意方”)的攻擊,他們有時能夠規避或繞過我們的網絡安全措施。儘管其中一些攻擊造成了信息中斷或泄露,但到目前為止,這些攻擊並未對慧與造成實質性的負面影響,慧與的任何客户、客户或員工也沒有告知慧與這些攻擊對他們造成了物質損害。在我們調查和修復事件時,無法保證我們會進行全面的調查和補救,也無法保證威脅行為者不會發現其他入侵手段或機會以其他方式利用其訪問的信息對我們的業務或經營業績產生不利影響。這些事件還可能鼓勵其他惡意行為者在未來進行攻擊,從而可能導致材料挪用、系統中斷或關閉、惡意更改或破壞我們或第三方的機密或個人信息。此外,此類襲擊的頻率和複雜性有所增加,我們預計這些活動將繼續增加。惡意方還可能開發和部署病毒、蠕蟲、勒索軟件和其他惡意軟件程序,攻擊我們的產品或以其他方式利用我們產品的任何安全漏洞,包括基於雲的環境和產品中的安全漏洞,因此,即使我們的安全措施適當、合理且符合適用的法律要求,我們也可能無法預測此類惡意方的技術、實施適當的預防措施或及時或有效地補救任何入侵。此外,網絡攻擊或事件過去已經消失,將來可能會在一段時間內在我們的環境中未被發現。例如,正如我們之前在2024年1月24日向美國證券交易委員會提交的8-K表格中披露的那樣,我們在2023年12月獲悉,從2023年5月開始,一個與民族國家相關的威脅行為者未經授權訪問了慧與基於雲的電子郵件和SharePoint環境並從中竊取了數據。此事件可能會損害我們的聲譽和客户關係,並且無法保證威脅行為者不會利用訪問的信息對我們的業務或經營業績產生不利影響。鑑於我們廣泛多樣的網絡環境、資源限制和運營限制,我們過去未能及時修補某些安全漏洞,以防止我們的基礎設施成功中斷或泄露信息,將來也可能失敗。此外,將來我們有可能發現我們曾經或曾經經歷過並可能認為已得到補救的任何事件的額外影響。
惡意方可能會危害我們的製造供應鏈以及我們所依賴的其他第三方的系統或網絡,因此,可能會在我們的產品中嵌入惡意軟件或硬件,從而危害我們的客户。考慮到我們持續的混合工作,地緣政治緊張局勢或衝突,例如俄羅斯和烏克蘭之間或中東的持續衝突,可能會增加此類網絡攻擊的風險或加劇系統漏洞
環境和我們在全球分散的業務、員工、承包商、供應商、開發人員、合作伙伴和其他第三方。此外,我們生產、從第三方採購或從第三方整合的複雜硬件和操作系統軟件和應用程序,包括我們收購的公司的軟件和應用程序,可能在設計或製造方面存在缺陷,包括可能意外幹擾系統運行的缺陷。與網絡安全工具和基礎設施相關的成本以及對稀缺的網絡安全和IT人才的激烈競爭有時會限制甚至可能限制我們有效識別、消除或修復網絡或其他安全漏洞或問題或進行變革以最大限度地減少網絡攻擊面的能力。此外,我們解決這些問題的努力可能不會成功,並可能導致服務中斷、延遲、停止以及現有或潛在客户的流失,所有這些都可能阻礙我們的銷售、製造、分銷或其他關鍵職能。網絡安全事件的其他影響可能包括我們的客户、供應商或分銷商的補救成本,例如對被盜資產或信息的責任、修復系統損壞以及繼續開展業務的激勵措施;因未經授權使用專有信息或在事件發生後未能留住或吸引業務合作伙伴而造成的收入損失;保險費增加;以及我們的競爭力、股票價格和長期股東價值的損失。
我們管理和存儲與我們的業務相關的各種專有信息、知識產權以及敏感或機密數據。此外,我們的業務可能會處理、存儲和傳輸客户數據,包括商業敏感數據和個人數據,但須遵守《歐洲通用數據保護條例》、《英國通用數據保護條例》以及各種州和外國隱私法,例如《2018年加利福尼亞消費者隱私法》、《加利福尼亞隱私權法》、《科羅拉多州隱私法》、《康涅狄格州數據隱私法》和《猶他州消費者隱私法》,這些法律賦予其居民新的數據隱私權並規定了與之相關的重要義務個人數據的處理。隨着我們的業務越來越多地提供即服務,惡意方可能會將此類服務作為攻擊目標,這可能會增加客户數據泄露和監管風險的風險。涉及我們的網絡或物理安全措施或意外損失、無意中披露或未經批准的關於我們、客户或客户的專有信息、知識產權或敏感、機密或個人數據的事件,包括由於欺詐或其他形式的欺騙而導致此類數據的潛在損失或披露,可能會使我們、我們的客户或受影響的個人面臨丟失或濫用這些信息的風險;導致監管部門罰款,訴訟,以及我們的潛在責任;損害我們的品牌和聲譽;或以其他方式損害我們的業務。我們還可能會失去服務或其他IT解決方案的現有或潛在客户,或者因客户的系統故障或我們的產品和服務中的任何實際或感知的安全漏洞而承擔鉅額費用。此外,管理事件和實施進一步的數據保護措施的成本和運營後果可能很大。
此外,我們有時會遇到並可能遇到其他安全問題,這些問題不是惡意方的任何行為或攻擊造成的,這些問題是由於員工或內部錯誤或不當行為、系統錯誤或我們或其他方系統中的漏洞造成的。我們的部分IT基礎架構也經歷過服務中斷、延遲或中斷,或者在不時發生的系統集成或遷移工作中出現錯誤,也可能會出現錯誤。隨着我們的 IT 環境不斷髮展,我們可能無法成功採用或實施新系統和過渡數據,這可能會導致業務中斷,並且成本更高、更耗時、更具破壞性和資源密集性。此外,我們的數據中心依賴於可預測和可靠的能源和網絡能力,其成本或可用性可能會受到各種因素的不利影響或中斷,包括但不限於氣候變化的影響。此類中斷可能會對我們履行訂單、響應客户請求以及中斷其他流程的能力產生不利影響。這些事件導致的銷售延遲、利潤率下降或客户流失可能會減少我們的收入,增加我們的開支,並對我們的聲譽和股價產生不利影響。
雖然我們試圖識別和修復我們的產品、服務、IT 系統、控件和軟件中可能被任何惡意方利用的漏洞,但我們可能並未意識到所有這些漏洞,而且我們有時未能預見、檢測、識別和/或修復此類漏洞,然後再加以利用。無法保證將來不會將一系列問題確定為重大問題,即使這些問題在發生時可能不是個別問題都很重要。
未能完成與瞻博網絡的合併可能會對我們的業務和股價產生不利影響。
合併的完成須滿足或免除某些條件,包括但不限於 (i) 瞻博網絡、HPE和Jasmine Acquisition Sub, Inc.(一家特拉華州公司,也是慧與的全資子公司,“合併子公司”)以及瞻博網絡股東之間通過的《協議和合並計劃》(“合併協議”);(ii) 沒有任何禁令、命令或法律阻止、禁止或將合併的完成定為非法;(iii) 等待期的到期或終止(或根據經修訂的1976年《哈特-斯科特-羅迪諾反壟斷改進法》延長其期限,並在不施加繁瑣條件的情況下獲得特定的外國反壟斷法和外國投資法規定的所有其他必要批准、同意或許可
(定義見合併協議);以及(iv) 就HPE和Merger Sub有義務實施合併而言,截至收盤時,對瞻博網絡沒有持續的重大不利影響。無法保證這些或其他成交條件會及時或根本得到滿足。任何延遲完成合並都可能導致我們無法實現預期的部分或全部預期收益(如果有的話)。如果合併未完成,我們的股價可能會受到影響,因為這反映了我們將完成合並的假設,此外,我們可能會遭受其他可能對我們的業務、經營業績和股票價格產生不利影響的後果,包括承擔我們無法收回的鉅額收購成本、負面宣傳以及投資界對我們的負面印象。此外,在某些特定情況下,包括我們或瞻博網絡因未獲得某些必要的監管許可或我們嚴重違反合併協議條款而終止合併協議,在終止時我們將需要向瞻博網絡支付8.15億美元的終止費。
未能實現與瞻博網絡合並的預期收益可能會對我們的業務或股價產生不利影響。
無法保證我們會實現我們預期的合併帶來的任何重大好處,也無法保證在預期的時間範圍內實現這些好處。能否實現這些好處,在一定程度上取決於我們成功高效地整合瞻博網絡業務的能力。這種集成既複雜又耗時,所涉及的挑戰包括:
•維護瞻博網絡的客户關係和其他重要關係,吸引新的業務和運營關係;
•整合財務預測和控制、程序和報告週期;
•鞏固和整合公司、信息技術、財務和行政基礎設施;
•協調銷售和營銷工作,以有效定位我們的能力;
•協調和整合業務,包括在我們之前未開展業務的國家;以及
•整合員工和相關的人力資本管理系統和福利,保持員工士氣並留住關鍵員工。
如果我們無法成功管理這些問題以及整合收購業務所固有的其他挑戰,那麼我們可能無法在預期的時間範圍內或根本無法實現合併的預期收益,我們的收入、支出、經營業績、財務狀況和股票價格可能會受到重大不利影響。Juniper Networks的成功整合將需要管理層在與Juniper Networks的合併完成之前和之後給予高度關注,並可能將管理層的注意力從我們的業務和運營問題上轉移開。
為了取得成功,我們必須吸引、留住、培訓、激勵、培養和過渡關鍵員工,不這樣做可能會嚴重傷害我們。
為了取得成功,我們必須吸引、留住、培訓、激勵、培養和過渡合格的高管和其他關鍵員工,包括擔任管理、技術、開發、銷售、營銷和IT支持職位的員工。為了在競爭激烈的市場中吸引和留住高管和其他關鍵員工,我們必須提供有競爭力的薪酬待遇,包括現金和股權薪酬。考慮到我們最近的細分市場調整,這些尤其重要,因為我們正在調整增長戰略,以抓住混合雲帶來的市場機會。針對某些高管的某些股票激勵獎勵包含與我們的股價表現和長期財務業績相關的條件,這些條件使這些獎勵的未來價值不確定。如果此類股票激勵獎勵的預期價值沒有實現,如果我們的股權薪酬不再被視為寶貴的收益,如果我們的總薪酬待遇被認為沒有競爭力,或者如果我們沒有獲得繼續發放我們認為必要金額的股票激勵獎勵所需的股東批准,那麼我們吸引、留住和激勵高管和關鍵員工的能力可能會受到削弱。
我們未能成功僱用高管和關鍵員工,或者失去任何高管和關鍵員工,可能會對我們的運營和執行戰略的能力產生重大影響。此外,管理團隊的變動可能會對我們的業務造成幹擾,任何未能成功過渡和吸收關鍵新員工或晉升員工都可能對我們的業務和經營業績產生不利影響。隨着我們行業對高技能員工的競爭越來越激烈,我們的員工流失率已經超過預期,而且將來可能會出現比預期更高的員工流失水平,這導致僱用具有所需技能的新員工的成本增加,並且將來可能會再次這樣做。此外,大量或長期的人員流失或招聘優先事項的調整可能會對我們的運營和文化以及我們成功維持流程和程序的能力產生負面影響,包括由於歷史損失所致,
技術和其他專業知識。最近的勞動力限制和對員工工資和福利的通貨膨脹壓力可能會加劇吸引和留住必要人才的這些風險。此外,由於我們的收購,包括合併,員工和企業的整合可能會帶來挑戰,這可能會對我們留住和招聘對我們未來成功至關重要的人員的能力產生負面影響。
由於我們業務的國際性質,政治或經濟變化以及適用於國際交易的法律和監管制度或其他因素可能會損害我們未來的收入、成本和支出以及財務狀況。
我們的業務和財務業績在很大程度上取決於全球經濟狀況以及我們競爭的市場對技術、硬件、軟件和服務的需求以及持續進入這些市場的機會。過去,經濟疲軟、不確定性以及網絡和企業基礎設施支出受限對我們的產品、服務和解決方案的需求產生了不利影響。由於可疑賬户準備金的增加以及潛在的商譽和資產減值費用,這導致支出增加,並使我們更難管理庫存和準確預測收入、毛利率、現金流和支出,並且將來可能再次產生此類影響。這些因素,包括此類情況可能持續多長時間等,可能會對我們產品和服務的需求的均勻性或數量產生負面影響,可能會產生與上述類似的影響,儘管無法準確預測此類影響的確切程度。
經濟疲軟和不確定性可能導致我們的支出與預期存在重大差異。任何影響銀行系統和金融市場的金融動盪,或任何重大的金融服務機構倒閉,都可能對我們的財政業務產生負面影響,因為在市場波動和混亂時期,這些各方的財務狀況可能會在沒有預見的情況下迅速惡化。利息和其他支出因利率、借貸成本、貨幣匯率、套期保值活動成本和衍生工具公允價值的變化而與預期相差很大,並且可能繼續存在重大差異。很難預測此類事件對我們、我們的第三方合作伙伴、客户或更廣泛的經濟市場的影響,這些市場一直並將繼續高度依賴政府和企業應對宏觀經濟事件的行動以及這些行動的有效性。此類行動已經影響並可能進一步影響我們為各種投資機會尋求資金的能力、願望或時機。經濟衰退還可能導致重組行動和相關支出。此外,美國聯邦政府支出的減少可能會限制接受美國政府資助的組織對我們的產品、服務和解決方案的需求,並可能對美國的宏觀經濟狀況產生負面影響,這可能會進一步減少對我們的產品、服務和解決方案的需求。
我們的業務和財務業績也可能受到美國貿易政策、美國出口管制和制裁、美國進口法規以及與全球貿易有關的國際法律法規的變化的不利影響。美國政府目前的貿易政策包括對某些外國商品徵收關税,包括信息和通信技術產品。這些措施大大增加了進口到美國的某些商品的成本。結果,我們的業務過去曾受到強制性材料價格上漲的影響,這反過來又導致我們產品的價格上漲,從而限制了對我們產品的需求或降低了利潤率,所有這些都可能在未來再次影響我們。此外,美國的貿易夥伴可能會採取自己的貿易政策,使我們更難或更昂貴地向這些國家出口產品。同樣,出口相關法規的變化導致了出口延遲,將來可能會阻止我們完全向某些地區或客户出口產品,這在某些情況下影響了我們的財務業績,並將來可能會影響我們的財務業績。此外,與進行外國直接投資相關的要求的變化可能會增加我們在某些司法管轄區的經商成本,使我們無法將產品運送到特定的國家或市場,影響我們獲得零部件優惠條件的能力,增加我們的運營成本或導致罰款或限制。
美國以外的銷售約佔2023財年淨收入的64%。因此,除了已經披露的因素外,我們未來的業務和財務業績還可能受到各種國際因素的影響,包括:
•由於不穩定或地緣政治條件變化而導致的持續不確定性,包括軍事或政治衝突,例如由俄羅斯和烏克蘭之間或中東的持續衝突引起的不確定性(其潛在的升級或地域擴張可能會加劇本報告中確定的其他風險),或中美關係(除其他外,可能影響某些合同的可執行性或某些付款的時間和形式);
•材料、供應和服務成本的通貨膨脹壓力有所增加(儘管略有緩解),並可能繼續增加;
•不利或不確定的宏觀經濟狀況,包括不斷變化的利率環境以及對潛在全球經濟衰退或衰退的擔憂,這些因素過去有時會減緩客户對我們產品和服務的需求,並且可能在未來再次出現這種情況;
•網絡安全、隱私和數據主權問題,這可能會使外國客户不願從美國科技公司購買產品和服務;
•更長的收款週期和客户之間的財務不穩定,這可能會影響我們收取應收賬款並進而確認收入的能力;
•當地勞動條件和法規,包括特定供應商和原始設備製造商面臨的當地勞動問題,或移民和勞動法政策的變化,這些變化可能會對我們獲得技術和專業人才的機會產生不利影響;
•管理我們分散在各地的員工隊伍,這需要而且將來可能需要承擔成本,以促進無縫的員工隊伍連接,遵守多個司法管轄區不斷變化的法律、法規和工人權利委員會;
•不同的技術標準或客户要求,這要求我們承擔額外的開發和生產成本來修改或調整我們的產品,並且將來可能會再次這樣做;
•本地含量和製造要求,這已經影響並可能進一步影響我們向這些市場銷售的能力;
•與匯回受限制國家的收入相關的困難以及税法的變化,這給我們的經營業績和財務業績帶來了不確定性;以及
•運費的波動、運輸和接收能力的限制,以及我們產品和貨運的重要出入境地的運輸和運輸基礎設施的其他中斷,這些不時會對我們的運營業績和滿足客户需求的能力產生不利影響,任何情況都可能在將來對我們的運營業績和滿足客户需求的能力產生不利影響。
過去,上述某些因素曾幹擾過我們的產品和組件製造以及位於美國以外的關鍵供應商、客户或供應商的運營,並對它們產生了不利影響,將來還可能再次出現這種情況。例如,我們依賴亞洲的供應商進行產品組裝和製造,他們的運營受當地勞動法和其他要求的約束。他們的產出損失或限制或無法運營都可能對我們及時交付產品和服務的能力產生不利影響,這反過來又會對我們的財務業績產生負面影響。
此外,俄羅斯和烏克蘭之間持續的衝突以及美國、歐盟(“歐盟”)和其他國家為此實施的貿易制裁對該地區的商業和財務業績產生了負面影響。慧與正在按計劃退出我們在俄羅斯和白俄羅斯的剩餘業務;但是,我們無法保證此類退出將是有效或不間斷的,這可能會對我們的運營支出產生負面影響。
我們實施旨在促進遵守全球反腐敗法律的政策、程序和培訓,包括《美國反海外腐敗法》和《英國反賄賂法》。但是在許多國外,特別是在發展中國家,人們可能會從事反腐敗法禁止的商業行為。我們的員工和與我們合作的第三方可能會採取違反我們政策的行動,這些行為可能會對我們的業務和聲譽產生不利影響。
影響我們的流動性、資本狀況、借貸成本和資本市場準入的不利發展可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績產生不利影響。
我們目前維持穆迪投資者服務、標準普爾評級服務和惠譽評級服務的投資級信用評級。儘管目前有這些投資級別的信用評級,但我們的信用評級可能會被下調,包括但不限於與我們預計將承擔或承擔的與合併相關的大量債務有關的原因。任何此類下調評級都可能增加我們可能產生的任何債務下的借貸成本,危及我們按照我們可接受的條件承擔債務的能力,降低商業票據的市場容量,或者要求在衍生品合約下公佈額外的抵押品。此外,借貸成本的增加,包括因信用評級下調而產生的借貸成本,可能會降低我們融資業務的競爭力。無法保證我們能夠維持信用評級,信用評級的任何其他實際或預期變化或下調,包括任何宣佈我們的評級正在接受降級審查的公告,都可能對我們的流動性、資本狀況和資本市場準入產生負面影響。
此外,金融部門和資本市場的波動和混亂以及其他對宏觀經濟狀況產生負面影響或加劇其不穩定性或波動性的事件,例如利率上升,過去曾不時影響並將來可能影響我們的流動性、資本狀況和資本市場準入。我們的總流動性在一定程度上取決於循環信貸額度和其他融資協議下的資金供應情況。任何貸款機構未能通過我們的循環信貸額度或其他融資安排為未來的資金提供資金,都可能會減少我們可用於運營的現金和用於未來需求的額外資本。此類事件的未來影響尚不清楚,目前難以預測,可能會對我們、我們的客户、金融機構、交易對手或與我們有業務往來的其他方產生不利影響,這反過來又可能對我們當前和/或預計的業務運營、財務狀況和經營業績產生不利影響。
此外,我們完成合並的義務不受融資條件的限制,因此,可能會受到我們無法控制的事件的影響,例如獲得監管部門批准的時間安排。這可能要求我們在市場條件下或以不如預期的優惠條件籌集債務,而通過替代機制滿足資金需求的靈活性較小。
我們的債務義務可能會對我們的業務以及我們履行義務和支付股息的能力產生不利影響。
除了我們目前的賬面債務總額外,我們未來還可能承擔額外的債務,包括為完成合並而承擔的大量債務。這筆債務總額可能會對我們和我們的投資者產生重要的不利影響,包括需要我們運營現金流的很大一部分來支付本金和利息;使履行其他義務變得更加困難;增加未來債務信用評級下調的風險,這可能會增加未來的債務成本並限制債務融資的未來可用性;增加我們對總體不利經濟和行業條件的脆弱性;減少可用於資本融資的現金流支出和其他公司用途,以及發展我們的業務;限制我們規劃或應對業務和行業變化的靈活性;限制我們根據需要借入額外資金或利用出現的商機、支付現金分紅或回購普通股的能力。
美聯儲以及全球其他中央銀行最近採取的量化緊縮措施已經影響並可能繼續影響我們以合理價格承擔債務的短期能力,或者我們承擔債務的願望。如果我們承擔額外債務,上述風險可能會增加,包括需要額外的預期運營現金流來償還債務。此外,我們未來經營業務的實際現金需求可能超過預期。我們的運營現金流可能不足以償還未償債務或償還到期的未償債務,而且我們可能無法以可接受的條件借錢、出售資產或以其他方式籌集資金,或者根本無法償還債務或再融資。
我們的業務受各種聯邦、州、地方和外國法律法規的約束,這些法律和法規可能會導致成本或其他制裁,從而對我們的業務和經營業績產生不利影響。
我們受各種聯邦、州、地方和外國法律法規的約束。法律和法規可能會發生變化,要求我們修改我們的業務模式和目標,或者通過限制現有活動和產品、使其承受不斷上漲的成本或完全禁止這些活動和產品來影響我們的投資回報。例如,由於與環境有關的法律法規,我們面臨越來越多的複雜性,涉及產品設計、安全與合規;受管制、危險和稀缺材料的使用;危險物質和廢物的管理、轉移和處置;與運營和產品、服務和解決方案的使用相關的能耗和效率;向空氣和水中的排放;產品和其他材料的運輸和運輸;供應鏈盡職調查和氣候變化,在我們適應與向更循環經濟過渡有關的新要求和未來要求時,與排放和可持續發展相關的法規和報告要求;在我們的產品中使用人工智能功能;以及在使用壽命結束或使用壽命以及相關的運營或財務責任時對產品及其組件的再利用、回收和/或處置,以及相關的運營或財務責任。我們的硬件收入中有很大一部分來自國際銷售。對當前環境法律要求的任何更改,例如歐盟的《有害物質限制指令》、歐盟的《廢棄電氣和電子設備指令》、中國的《控制電子信息產品污染的行政措施》、歐盟的生態設計指令和特定產品的實施措施(包括關於服務器和在線數據存儲產品的第9號批件)、不斷變化的歐盟和美國法律環境修復權以及印度的電子廢物收集和回收法規等,都可能發生變化增加我們的在國際上開展業務的成本會影響我們來自歐盟、美國、中國、印度和/或其他提出或通過類似環境法律要求的國家的硬件收入。此外,世界各地正在提出、通過和實施其他與ESG相關的法律、法規、條約和類似的舉措和計劃(包括但不限於歐盟企業可持續發展報告指令、歐盟分類法和擬議的歐盟企業可持續發展盡職調查指令)。如果我們要違反或
根據環境或某些ESG相關法律承擔責任,或者如果我們的產品不符合此類法律或市場準入要求,則可能導致市場準入喪失或限制這些市場的報價,或者我們的客户可能拒絕購買我們的產品,並且我們可能會承擔費用或面臨其他制裁,例如限制我們的產品進入某些司法管轄區、罰款和/或民事或刑事制裁。環境法規還可能影響能源的可用性和成本或與能耗相關的排放,這可能會增加我們的製造成本和/或自有IT基礎設施的供電和冷卻成本。
此外,我們的業務受越來越多的有關隱私和信息安全的法律的約束。特別是,隨着我們適應與產品安全有關的新要求和未來要求,我們面臨着越來越複雜的監管環境。AaS產品的增加還可能受到各種隱私法規定的數據本地化和國際數據傳輸要求的影響,包括歐洲施雷姆斯二世裁決所產生的要求。如果我們違反與隱私或安全相關的法律或法規,或根據這些法律或法規承擔責任,我們可能會承擔鉅額費用,或者面臨潛在的監管罰款、民事或刑事制裁、第三方索賠和聲譽損失。我們已經收到了與我們已經經歷或將來可能經歷的網絡安全和數據事件有關的詢問,可能會受到要求、索賠、訴訟、監管調查和其他查詢(包括來自美國或外國政府當局的詢問)的約束。
我們擁有大量業務和資產的司法管轄區,例如美國、中國、印度和歐盟,都對其國內經濟的許多方面行使了並將繼續施加重大影響,包括但不限於公平競爭、税收慣例、反腐敗、反壟斷、價格控制和國際貿易,這些影響已經並將繼續對我們的業務運營和財務狀況產生不利影響。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用。
近期未註冊證券的銷售
在本報告所涉期間,沒有未註冊的股票證券銷售。
發行人購買股票證券
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時期 | 總數 的股份 已購買並結算 | | 平均值 已支付的價格 每股 | | 的總數 購買和結算的股票為 公開的一部分 已宣佈的計劃 或程序 | | 的近似美元價值 可能還會成為的股票 根據計劃購買 或程序 |
| 以千計,每股金額除外 |
第 1 個月(2023 年 11 月) | 179 | | | $ | 15.32 | | | 179 | | | $ | 961,779 | |
第 2 個月(2023 年 12 月) | — | | | — | | | — | | | 961,779 | |
第 3 個月(2024 年 1 月) | — | | | — | | | — | | | $ | 961,779 | |
總計 | 179 | | | $ | 15.32 | | | 179 | | | |
| | | | | | | |
截至2024年1月31日,該公司的剩餘授權約為10億美元,用於未來股票回購。
第 5 項。其他信息
交易計劃
在截至2024年1月31日的財政季度中,我們的董事或高級職員均未加入 採用要麼 終止“規則10b5-1交易安排” 或 “非規則10b5-1交易安排”,這些術語的定義見第S-K條例第408項。
《交易法》第 13 (r) 條披露
以下是根據《交易法》第13(r)條進行披露的:
2021年3月2日,美國國務卿指定俄羅斯聯邦安全局(“FSB”)為受2005年發佈的第13382號美國行政命令(“第13382號行政命令”)條款約束的當事方。同一天,美國財政部外國資產控制辦公室(“OFAC”)更新了通用許可證1B(“通用許可證1B”),該許可證一般授權美國公司與聯邦安全局進行某些許可、許可、認證、通知和相關交易,以在俄羅斯聯邦進口、分銷或使用信息技術產品。我們的俄羅斯當地子公司(“俄羅斯慧與科技”)可能需要作為許可機構與聯邦安全局合作並提交文件。HPE 與 FSB 的任何此類交易沒有直接的總收入或淨利潤,所有此類交易均經通用許可 1B 的明確授權。我們計劃根據需要繼續開展這些活動,以支持我們有序和有條不紊地結束我們在俄羅斯的業務。
2021年4月15日,美國政府發佈了關於凍結與俄羅斯聯邦政府特定有害外國活動有關的財產的行政命令(“第14024號行政命令”),對俄羅斯政府和威脅美國利益的俄羅斯行為者(包括支持俄羅斯情報局的某些科技公司)實施額外製裁。根據第14024號行政命令和第13382號行政命令,美國財政部長指定了Pozitiv Teknolodzhiz,AO(“Positive Technolodzhiz”)。俄羅斯慧與在被指定之前曾與Positive Technologies打過交道。被指定為制裁後,俄羅斯慧與立即啟動了終止與Positive Technologies關係的程序。HPE 不打算與該實體進行任何進一步的交易,除非在未來結束獲得 OFAC 授權的活動。俄羅斯慧與繼續封鎖與Positive Technologies相關的財產。除非獲得外國資產管制處授權收繳財產的許可證,否則不會採取任何行動。在本報告期內,HPE與Positive Technologies相關的活動沒有可識別的總收入或淨利潤。
有關我們的收入確認政策摘要,請參閲截至2023年10月31日財年的10-K表年度報告第二部分第8項中合併財務報表附註1 “重要會計政策概述和摘要” 中描述的 “收入確認”。
第 6 項。展品。
展覽索引從第 1 頁開始63該報告列出了證物清單。
惠普企業公司及其子公司
展覽索引 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | 以引用方式納入 |
展覽 數字 | | 展品描述 | | 表單 | | 文件編號 | | 展品 | | 申報日期 |
2.1 | | 惠普公司、惠普企業公司及其其他各方之間的分離和分銷協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2015年11月5日 |
2.2 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的過渡服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2015年11月5日 |
2.3 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的員工事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2015年11月5日 |
2.4 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的不動產事務協議,截至 2015 年 10 月 31 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.5 | | 2015年11月5日 |
2.5 | | 惠普公司與惠普企業公司之間的主商業協議,截至 2015 年 11 月 1 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.6 | | 2015年11月5日 |
2.6 | | 信息技術服務協議,截至 2015 年 11 月 1 日,由惠普公司與 HP Enterprise Services, LLC 簽訂並簽訂該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.7 | | 2015年11月5日 |
2.7 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc.、計算機科學公司和Everett Merger Sub, Inc.簽訂的截至2016年5月24日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016年5月26日 |
2.8 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 5 月 24 日,由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂以及雙方簽訂的 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016年5月26日 |
2.9 | | 惠普企業公司、西雅圖SpinCo, Inc.、Micro Focus International plc、西雅圖控股公司和西雅圖MergerSub, Inc.之間於2016年9月7日簽訂的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.10 | | 分離和分銷協議,截至 2016 年 9 月 7 日,由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂及雙方簽訂 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.11 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2016 年 9 月 7 日簽訂的員工事務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2016 年 9 月 7 日 |
2.12 | | 惠普企業公司、埃弗雷特SpinCo, Inc.、New Everett Merger Sub, Inc.、計算機科學公司和艾弗雷特合併子公司於2016年11月2日對協議和合並計劃進行了第一次修訂。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.13 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間的分離和分銷協議的第一修正案於2016年11月2日生效。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2016 年 11 月 2 日 |
2.14 | | 惠普企業公司、Nebraska Merger Sub, Inc. 和 Nimble Storage, Inc. 之間於 2017 年 3 月 6 日達成的協議和合並計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.1 | | 2017年3月7日 |
2.15 | | 惠普企業公司、內布拉斯加州 Merger Sub, Inc. 及其附表 A 中列出的每個人簽訂的截至 2017 年 3 月 6 日的招標和支持協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 99.2 | | 2017年3月7日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2.16 | | 惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司於 2017 年 3 月 31 日簽訂的《員工事務協議》, | | 8-K | | 001-38033 | | 2.1 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.17 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司、Everett SpinCo, Inc. 和計算機科學公司簽訂的《税務問題協議》 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.2 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.18 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂並彼此簽署 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.3 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.19 | | 2017 年 3 月 31 日由惠普企業公司與 Everett SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.4 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.20 | | 2017 年 3 月 31 日,惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司之間簽訂的《不動產事務協議》。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.5 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.21 | | 惠普企業公司與埃弗雷特·斯賓科公司於2017年3月31日簽訂的分離和分銷協議第四修正案。 | | 8-K | | 001-38033 | | 2.6 | | 2017 年 4 月 6 日 |
2.22 | | 惠普企業公司、西雅圖 SpinCo, Inc. 和 Micro Focus International plc 於 2017 年 9 月 1 日簽訂的税務問題協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2017年9月1日 |
2.23 | | 知識產權事務協議,由惠普企業公司、惠普企業開發有限責任公司和西雅圖SpinCo, Inc.簽訂於2017年9月1日,雙方簽訂並簽訂了該協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.2 | | 2017年9月1日 |
2.24 | | 2017 年 9 月 1 日由惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 簽訂的過渡服務協議 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.3 | | 2017年9月1日 |
2.25 | | 2017 年 9 月 1 日,惠普企業公司與西雅圖 SpinCo, Inc. 之間簽訂的《房地產事務協議》 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.4 | | 2017年9月1日 |
2.26 | | 惠普企業公司、Canopy Merger Sub, Inc.和Cray Inc.簽訂的截至2019年5月16日的合併協議和計劃 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2019年5月17日 |
2.27 | | 惠普企業公司、Santorini Merger Sub, Inc.、Silver Peak Systems, Inc. 及其某些其他各方之間的協議和合並計劃,截至 2020 年 7 月 11 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2020年7月13日 |
2.28 | | Juniper Networks, Inc.、惠普企業公司和Jasmine Acquisition Sub, Inc. 於 2024 年 1 月 9 日簽訂的合併協議和計劃(根據第 S-K 條例 601 (a) (5) 項省略了某些附表和附錄)。 | | 8-K | | 001-37483 | | 2.1 | | 2024年1月10日 |
3.1 | | 註冊人經修訂和重述的公司註冊證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2015年11月5日 |
3.2 | | 註冊人的第二份經修訂和重述的章程於 2023 年 9 月 27 日生效 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2023年9月28日 |
3.3 | | 惠普企業公司A系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.1 | | 2017 年 3 月 20 日 |
3.4 | | 惠普企業公司B系列初級參與可贖回優先股指定證書 | | 8-K | | 001-37483 | | 3.2 | | 2017 年 3 月 20 日 |
4.1 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司簽訂的契約,日期截至 2015 年 10 月 9 日 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.1 | | 2015年10月13日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
4.2 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2015年10月9日簽訂的第五份補充契約,涉及惠普企業公司2025年到期的4.900%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.6 | | 2015年10月13日 |
4.3 | | 第六份補充契約,截至2015年10月9日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司2035年到期的6.200%的票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.7 | | 2015年10月13日 |
4.4 | | 第七份補充契約,截至 2015 年 10 月 9 日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的與惠普企業公司於 2045 年到期的 6.350% 票據有關 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.8 | | 2015年10月13日 |
4.5 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2020年7月17日的第十七份補充契約,涉及惠普企業公司2024年到期的1.450%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2020年7月17日 |
4.6 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司於2020年7月17日簽訂的第十八份補充契約,涉及惠普企業公司2026年到期的1.750%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2020年7月17日 |
4.7 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2023年3月21日的第十九份補充契約,涉及惠普企業公司2024年到期的5.900%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.2 | | 2023年3月21日 |
4.8 | | 截至2023年3月21日,惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的第二十份補充契約,涉及惠普企業公司2026年到期的6.102%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2023年3月21日 |
4.9 | | 惠普企業公司與作為受託人的紐約銀行梅隆信託公司簽訂的截至2023年6月14日的第二十一份補充契約,涉及惠普企業公司2028年到期的5.250%的票據 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.3 | | 2023年6月14日 |
4.10 | | 註冊權協議,截至 2015 年 10 月 9 日,由惠普企業公司、惠普公司和票據初始購買者代表簽訂並相互簽署 | | 8-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2015年10月13日 |
4.11 | | 作為受託人的惠普企業公司與北卡羅來納州紐約銀行梅隆信託公司之間的附屬契約形式 | | S-3ASR | | 333-222102 | | 4.5 | | 2017 年 12 月 15 日 |
4.12 | | 根據1934年《證券交易法》第12條註冊的註冊人證券的描述 | | 10-K | | 001-37483 | | 4.12 | | 2023年12月22日 |
10.1 | | 2015 年惠普企業公司股票激勵計劃(2017 年 1 月 25 日修訂和重述)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2017年1月30日 |
10.2 | | 惠普企業公司 2021 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-255839 | | 4.4 | | 2021年5月6日 |
10.3 | | 《2021 年惠普企業公司股票激勵計劃》第 1 號修正案* | | S-8 | | 333-265378 | | 4.7 | | 2022年6月2日 |
10.4 | | 《2021 年惠普企業公司股票激勵計劃》第 2 號修正案* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2023年4月6日 |
10.5 | | 惠普企業執行官控制計劃中的遣散費和長期激勵變更* | | 10-12B/A | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015 年 9 月 28 日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.6 | | 惠普企業的 Grandfathered 高管延期薪酬計劃* | | S-8 | | 333-207679 | | 4.4 | | 2015 年 10 月 30 日 |
10.7 | | 非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.4 | | 2015年11月5日 |
10.8 | | 業績視乎條件的非合格股票期權授予協議的形式* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.8 | | 2015年11月5日 |
10.9 | | 業績調整後的限制性股票單位授予協議表格,經修訂和重述,於2016年1月1日生效* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.15 | | 2016 年 3 月 10 日 |
10.10 | | 股權獎勵修正案的描述(參考2016年5月26日提交的8-K的第5.02項納入)* | | 8-K | | 001-37483 | | 10.1 | | 2016年5月26日 |
10.11 | | Niara, Inc. 2013 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-216481 | | 4.3 | | 2017年3月6日 |
10.12 | | SimpliVity 公司 2009 年股票計劃* | | S-8 | | 333-217438 | | 4.3 | | 2017年4月24日 |
10.13 | | 硅顯國際公司2005年股權激勵計劃,經修訂* | | 10-K | | 000-51333 | | 10.3 | | 2012年9月10日 |
10.14 | | 雲技術合作夥伴公司 2011 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.3 | | 2017年11月1日 |
10.15 | | 雲技術合作夥伴公司2011年股權激勵計劃的修正案* | | S-8 | | 333-221254 | | 4.4 | | 2017年11月1日 |
10.16 | | Plexxi Inc. 2011 年股票計劃* | | S-8 | | 333-226181 | | 4.3 | | 2018 年 7 月 16 日 |
10.17 | | 惠普企業公司 2015 年員工股票購買計劃(於 2018 年 7 月 18 日修訂和重述,自 2015 年 10 月 8 日起生效) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018年9月4日 |
10.18 | | 限制性股票單位授予協議的形式 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.30 | | 2018年9月4日 |
10.19 | | 惠普企業高管遞延薪酬計劃(經於 2018 年 12 月 1 日修訂和重述)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.27 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.20 | | 惠普企業公司執行官控制計劃遣散費和長期激勵變更的第一修正案* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.29 | | 2018 年 12 月 12 日 |
10.21 | | BlueData 軟件公司 2012 年股票激勵計劃* | | S-8 | | 333-229449 | | 4.3 | | 2019年1月31日 |
10.22 | | Cray Inc. 2013 年股權激勵計劃(經2019年6月11日修訂和重述)* | | S-8 | | 333-234033 | | 4.3 | | 2019 年 10 月 1 日 |
10.23 | | 惠普公司與惠普企業公司之間於 2019 年 10 月 30 日簽訂的終止和相互發布協議 | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2019年12月13日 |
10.24 | | 惠普企業與安東尼奧·內裏簽訂的截至2019年12月13日的飛機時長共享協議* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2020年3月9日 |
10.25 | | Silver Peak Systems, Inc.(fka Cheyenne Networks, Inc.)經修訂的2004年股票計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.3 | | 2020年10月29日 |
10.26 | | 經修訂的 Silver Peak Systems, Inc. 2014 年股權激勵計劃* | | S-8 | | 333-249731 | | 4.4 | | 2020年10月29日 |
10.27 | | 2021 年股票激勵計劃 — 限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.30 | | 2021年12月10日 |
10.28 | | 2021 年股票激勵計劃 — 業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2021年12月10日 |
10.29 | | 截至2021年12月10日,惠普企業公司、本協議貸款方、北美摩根大通銀行作為行政處理代理人和共同行政代理人以及作為共同行政代理人的花旗銀行簽訂的五年期信貸協議 | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2022年3月3日 |
10.30 | | 2021 年股票激勵計劃-業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式(適用於 2022 年 12 月開始的補助金)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.31 | | 2022年12月8日 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
10.31 | | 2021 年股票激勵計劃-非僱員董事限制性股票單位授予協議表格(適用於 2023 年 4 月開始的補助金)* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.32 | | 2023年6月2日 |
10.32 | | OpsRamp, Inc. 2014 年股權激勵計劃* | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.33 | | 2023年6月2日 |
10.33 | | H3C Holdings Limited、Izar Holding Co. 和Unisplendour International Technology Limited於2023年5月26日簽訂的看跌股權購買協議(根據S-K法規第601 (b) (10) (iv) 項省略的部分) | | 10-Q | | 001-37483 | | 10.34 | | 2023年6月2日 |
10.34 | | 2021 年股票激勵計劃-限制性股票單位授予協議表格(適用於 2023 年 12 月開始的贈款)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.34 | | 2023年12月22日 |
10.35 | | 2021 年股票激勵計劃-業績調整後的限制性股票單位授予協議的形式(適用於 2023 年 12 月開始的補助金)* | | 10-K | | 001-37483 | | 10.35 | | 2023年12月22日 |
31.1 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席執行官進行認證‡ | | | | | | | | |
31.2 | | 根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14 (a) 條和第15d-14 (a) 條對首席財務官進行認證‡ | | | | | | | | |
32 | | 根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 906 條通過的 18 U.S.C. 1350 對首席執行官和首席財務官進行認證† | | | | | | | | |
101.INS | | 內聯 XBRL 實例文檔‡ | | | | | | | | |
101.SCH | | 內聯 XBRL 分類擴展架構文檔‡ | | | | | | | | |
101.CAL | | 內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.DEF | | 內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
101.LAB | | 內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔‡ | | | | | | | | |
101.PRE | | 內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔‡ | | | | | | | | |
104 | | 封面交互式數據文件(格式為 Inline XBRL,包含在附錄 101 中) | | | | | | | | |
* 表示管理合同或薪酬計劃、合同或安排
‡ 隨函提交
† 隨函提供
註冊人同意根據要求向委員會補充提供未在此提交的任何與長期債務有關的文書的副本,該文書中授權的證券總額不超過註冊人及其子公司合併總資產的10%。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| | 惠普企業公司 |
| | /s/ 瑪麗·邁爾斯 |
| | 瑪麗·邁爾斯 行政管理人員副總裁和 首席財務官 (首席財務官和授權 簽字人) |
日期:2024 年 3 月 5 日