美國證券交易委員會表格 3
表格 3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 證券實益所有權的初步聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。需要聲明的活動日期
(月/日/年) 01/22/2024 |
3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 UNIFI INC [UFI ] | |||||||||||||
4。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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5。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1。證券標題(Instr. 4) | 2。 實益擁有的證券金額(Instr. 4) | 3。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 34,734(1) | D |
表二——實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換價或行使價 | 5。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||
員工股票期權(購買權) | (2) | 07/22/2024 | 普通股 | 2,500 | $27.38 | D | |
員工股票期權(購買權) | (3) | 10/26/2026 | 普通股 | 3,000 | $29.09 | D | |
員工股票期權(購買權) | (4) | 10/30/2028 | 普通股 | 2,000 | $23.76 | D | |
員工股票期權(購買權) | (5) | 10/29/2029 | 普通股 | 3,750 | $25.72 | D | |
員工股票期權(購買權) | (6) | 10/28/2030 | 普通股 | 5,000 | $15.91 | D |
回覆解釋: |
1。共包括28,585個限制性股票單位,如下所示:(i)732個限制性股票單位將於2024年10月26日歸屬;(ii)1,039個限制性股票單位將於2024年11月21日歸屬,2,078個限制性股票單位將在2025年11月21日歸屬;(iii)8,812個限制性股票單位將在三年內歸屬,其中25%將於2024年12月6日歸屬,25%將於2025年11月6日歸屬,25%歸屬,2026年11月6日解鎖50%;以及(iv)15,924個限制性股票單位將在三年內歸屬,其中25%將於2025年1月18日歸屬,25%將於2025年1月18日歸屬,25%歸屬2025 年 12 月 19 日,2026 年 12 月 19 日解鎖 50%。每個限制性股票單位代表獲得發行人普通股一股的權利。 |
2。該期權於2015年7月22日可行使833股,2016年7月22日可行使833股,2017年7月22日可行使834股。 |
3.該期權於2017年10月26日開始行使1,000股,2018年10月26日可行使1,000股,2019年10月26日可行使1,000股。 |
4。該期權於2019年10月30日可行使500股,於2020年10月30日行使500股,2021年10月30日可行使1,000股。 |
5。該期權於2020年10月29日可行使938股,2021年10月29日可行使937股,2022年10月29日可行使1,875股。 |
6。該期權於2021年10月28日可行使1,250股,2022年10月28日可行使1,250股,2023年10月28日可行使2,500股。 |
備註: |
展品清單:附錄 24-授權書 |
/s/ GREGORY K. SIGMON,事實上的律師 | 02/01/2024 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |