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美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓, 哥倫比亞特區 20549

 

表格 8-K

 

當前 報告

根據第 13 條或 15 (d) 條的

1934 年的 證券交易法

 

報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 12 月 5 日

 

Qualigen Therapeutics, In

(註冊人的確切 姓名如其章程所示)

 

特拉華   001-37428   26-3474527

(州 或其他司法管轄區

(或 註冊的)

 

(委員會

文件 編號)

 

(I.R.S. 僱主

身份 編號。)

 

加利福尼亞州卡爾斯巴德歐文斯大道 5857 號 300 套房 92008

(主要行政辦公室地址 )(郵政編碼)

 

(760) 452-8111

(註冊人的 電話號碼,包括區號)

 

不適用

(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)

 

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框:

 

根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料
   
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信
   
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信

 

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :

 

每個類別的標題   交易 符號   註冊的每個交易所的名稱
Common 股票,面值每股 0.001 美元   QLGN   納斯達納斯達克股票市場有限責任公司的資本市場

 

用勾號指明 註冊人是否是《證券法》第 405 條(本 章節 § 230.405)或《交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 條)中定義的新興成長型公司。

 

新興 成長型公司 ☐

 

如果 是一家新興成長型公司,請用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 ☐

 

 

 

 

 

 

物品 1.01。簽訂實質性最終協議。

 

2023 年 12 月 5 日,我們與 Alpha Capital Anstalt 簽訂了關於證券購買協議的第 1 號修正案。該修正案 修訂了我們根據2022年12月21日的證券購買協議發行的兩份工具:(a)2022年12月22日支持Alpha Capital Anstalt的8%優先可轉換債券,以及(b)2022年12月22日有利於Alpha Capital Anstalt的普通股購買權證。該修正案將債券的轉換價格從每股1.32美元下調至每股0.73美元 (視未來可能根據債券條款進行調整),並將認股權證的行使價從每股1.65美元降至每股0.73美元(根據認股權證條款,未來可能進行調整)。此外,修正案 修訂了認股權證的某些條款,以闡明出於公認會計原則的目的,不將此類認股權證歸類為負債的意圖。

 

結合這些修正案,Alpha Capital Anstalt放棄了我們以公司普通股(而不是 而不是現金形式)支付2023年12月和2024年1月到期的債券本金的授權,前提條件 必須在 適用期內滿足某些 “股票條件”(通常與我們的普通股的流動性有關);前提是,我們的普通股繼續在納斯達克(或其他國家 證券上市)仍然是不可放棄的先決條件交換)在每個相應的付款日期。如果沒有這種豁免,這兩個月的本金每人需要110,000美元的現金 ,因為 “股票條件” 現在和將來都不會得到滿足。

 

項目 9.01。財務報表和附錄。

 

(d) 展品

 

展覽

沒有。

  描述
     
10.1   公司與Alpha Capital Anstalt於2023年12月5日簽訂的關於證券購買協議的第1號修正案。
104   封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中)

 

 

 

 

簽名

 

根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。

 

  QUALIGEN THERAPEUTICS,
     
日期: 2023 年 12 月 7 日 來自: /s/{ br} Michael S. Poirier
    邁克爾 S. Poirier,首席執行官