附件19.1
CommScope控股公司
內幕消息與內幕交易
政策
自2023年5月18日起生效
目錄
頁面
第I節INTRODUCTION....................................................................................................................1
第二節SECURITIES.............................................的內幕消息與交易1
第三節關於內幕消息和內幕消息人士的具體準則
TRADING...........................................................................................................................5.
非公共Information........................................................................................................5.
非公共Information........................................................................................................7.
員工：窗口期和停工Periods...........................................................7.
第四節證券TRANSACTIONS........................................的其他限制10
第五節世界衞生組織加入CONTACT...........................................................................................................14.
第六節政策AMENDMENTS.................................................................................................14.
附件A內幕消息和內幕交易保單的收據和確認
第十六節個人和指定僱員
附件B第16節個人和指定人員的投資詢價和審批表
員工
附件C第16節個人經紀人説明書/代表表
第一節
引言
CommScope Holding Company，Inc.及其子公司和附屬公司(統稱為“CommScope”或“公司”)的董事、高級管理人員和其他員工在履行職責時，可以瞭解有關CommScope或其他公司的重要、非公開信息。聯邦證券法禁止在明知一家公司的重大非公開信息的情況下進行證券交易，或將重大非公開信息披露給其他人，然後再進行該公司的證券交易，這將受到民事罰款、刑事處罰和監禁的懲罰。這項政策旨在保護公司及其人員免受無意中違反內幕交易法的影響，並作為公司道德和商業行為準則的補充。除了要求公司董事、高級管理人員和其他員工遵守本政策外，公司在進行證券交易時還將遵守所有聯邦和州證券法。
本政策中的程序加強了公司在開展業務時遵守所有適用法律和法規的承諾。這項政策背後的倫理和商業原則超出了聯邦證券法的嚴格要求。作為我們職責的重要組成部分，我們中的許多人都使用或能夠訪問機密信息。CommScope及其股東對我們的信任和信任代表着我們所有人都珍視的東西，應該努力維護和保護。CommScope尋求保持其正直、誠實和公平的聲譽。
採取這一政策並不是為了阻止CommScope人員投資公司的證券。CommScope鼓勵這樣的投資。這項政策為投資公司的證券創造了一個框架，同時保護CommScope的機密信息，並幫助公司人員避免與違反內幕交易法相關的嚴重後果。
第二節
內幕消息與證券交易
答：通則。
美國證券法為了保護投資大眾的利益，對證券的買賣進行了監管。本公司及其董事、高級管理人員和其他員工有責任確保有關本公司的信息不被非法用於證券買賣。
所有董事、高級管理人員和其他員工都應特別關注禁止利用非公開信息或“內幕”信息進行交易的法律。
美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)、納斯達克證券市場(“納斯達克”)和原告律師將重點放在揭露內幕交易上。違反內幕交易法可能會使內幕人士(以及任何非公開材料的接收者)面臨鉅額民事罰款、刑事處罰和監禁。個人誰誰
1
違反本政策還可能受到公司的紀律處分，其中可能包括啟動法律行動、因原因終止僱傭或兩者兼而有之。
證券法還規定，公司及其控制人對員工(包括位於美國境外的員工)進行非法內幕交易的行為將受到民事處罰，在某些情況下還會受到刑事處罰。控制人可包括董事、高級管理人員和監事。
一般規則如下：(I)任何人購買或出售證券，或讓他人代表該人買賣證券，如果他或她擁有重大的、非公開的信息，或(Ii)任何人向可能基於該信息進行交易的另一個人提供重大的非公開信息，則違反聯邦證券法。
材料信息。如果一個理性的投資者認為信息在決定是否買入、賣出或持有證券時很重要，那麼信息就被認為是“重要的”。任何可能影響公司股價的信息，無論是積極的還是消極的，都應被視為重大信息。
當信息被認為是公開的時候。如果信息沒有在足夠長的時間內向公眾廣泛傳播以反映在證券價格中，則信息被視為非公開信息或“內幕”信息。信息在被“公開披露”之前是非公開的，這意味着它是以一種向公眾提供廣泛的、非排他性的信息分發的方式發佈的。公開披露的例子包括向美國證券交易委員會提交8-K表格(或10-K表格或10-Q表格)或發佈新聞稿。相比之下，如果信息僅向公司員工提供，或僅向選定的分析師、經紀人和機構投資者提供，則可能不會被視為廣泛傳播。一旦信息被廣泛傳播，仍有必要為投資公眾提供足夠的時間來吸收信息。公開披露的信息一般可被視為在公開披露後兩個完整交易日廣泛傳播。根據具體情況，公司可決定發佈特定重大非公開信息時適用較長或較短的期限。
根據美國證券交易委員會的規則，除非在有限的情況下，禁止在擁有材料、非公開信息的情況下進行交易，否則無論信息是“使用”還是以其他方式依賴於做出交易決定，都是真實的。
B.材料信息示例。
雖然不可能確定被認為是“材料”的所有信息，但下列類型的信息通常被認為是材料：
2
C.本政策適用於誰？
禁止交易重要的非公開信息適用於本公司的所有董事、高級管理人員和其他員工，或本公司認為應受本政策約束的任何其他人，例如能夠訪問重大非公開信息的承包商或顧問(在本第二節C中統稱為“承保人員”)。本政策還適用於被保險人的家庭成員、被保險人家庭的其他成員以及由被保險人控制的實體，如下所述。
家庭成員和其他人的交易。本政策適用於與被保險人居住在一起的家庭成員(包括配偶、子女、離家上大學的子女、繼子女、孫子女、父母、繼父母、祖父母、兄弟姐妹和姻親)、居住在被保險人家庭中的任何其他家庭成員、以及不住在被保險人家庭中但其在本公司證券交易中受被保險人指示或受其影響或控制的任何家庭成員(統稱為“家庭成員”)。承保人員負責這些其他人的交易，因此應讓他們意識到與他們協商的必要性
3
在交易本公司證券之前，受保人應根據本政策和適用的證券法，將所有此類交易視為為自己的賬户進行。然而，如果購買或出售決定是由不受承保人或其家庭成員控制、影響或相關的第三方做出的，則本政策不適用於家庭成員的個人證券交易。
某些實體的交易。本政策適用於被保險人影響或控制的任何實體，包括任何公司、合夥企業或信託(統稱為“受控實體”)，就本政策和適用的證券法而言，這些受控實體的交易應被視為為被保險人自己的賬户。
對第16節個人和指定員工的額外交易限制。由於他們可以定期訪問機密信息，本政策對以下人員的公司證券交易施加了額外的限制，這些限制將在下面的第三節中討論：
所有第16條規定的個人和指定員工必須簽署《內幕消息和內幕交易政策的收據和確認書》，以證明他們理解並有意遵守本政策，該收據和確認的格式作為本政策附件A。
禁止基於重大、非公開信息的交易適用於公司證券的任何和所有交易，包括公司普通股、購買普通股的期權、退休儲蓄計劃(如401(K)計劃和IRA)持有的普通股或公司可能發行的任何其他類型的證券，包括但不限於優先股、債務證券、股票購買合同、股票購買單位、存托股份、可轉換債券、認股權證或衍生工具，以及公司可能發行的衍生證券。例如與公司證券有關的交易所交易的看跌期權或看漲期權或掉期。以下第三節討論了10b5-1計劃(定義如下)和公司員工福利計劃的某些例外情況。
4
公司已指定公司總法律顧問或在總法律顧問不在的情況下指定公司首席財務官為其內幕交易合規官(每人均為合規官)。合規官員將根據下文第三節規定的程序，審查並批准或禁止第16條個人和指定員工提出的交易。特定交易已獲合規官員批准的事實並不表明該交易符合聯邦證券法，並且如果該交易實際上違反了聯邦證券法，也不能使從事該交易的人免於承擔責任。
受本政策約束的人員有道德和法律義務對本公司的信息保密，並在擁有重大非公開信息的情況下不參與本公司的證券交易。每個人都有責任確保他或她遵守本政策，並且如上所述，其交易受本政策約束的任何家庭成員或承保實體也遵守本政策。在所有情況下，確定個人是否擁有重大非公開信息的責任在於該個人，公司、合規官(S)或任何其他員工或董事根據本政策(或其他政策)採取的任何行動以任何方式不構成法律諮詢或使個人免於根據適用的證券法承擔責任。個人可能因本政策或適用證券法律禁止的任何行為而受到公司的嚴厲法律處罰和紀律處分。
第三節
關於內幕消息和內幕交易的具體指引
重要的、非公開的信息不得向任何人披露，除非公司內部的人員需要知道這些信息。任何人不得向任何外部人士(包括但不限於家庭成員、朋友、商業夥伴、分析師、個人投資者、投資界成員和新聞媒體)“透露”或披露有關公司的重大非公開信息，除非該人作為公司日常職責的一部分，並經合規官授權。在向外界披露此類信息的任何情況下，本公司將採取必要步驟保護信息的機密性，包括要求外部人員書面同意遵守本政策的條款和/或簽署保密協議。所有來自外部的關於公司的重要的、非公開的信息的詢問都必須轉發給合規官。
此外，應謹慎行事，以確保材料、非公開信息的安全。例如，包含材料、非公開信息的文件應予以密封，並應限制對包含此類信息的計算機文件的訪問。
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任何人不得在擁有有關公司的重大非公開信息的情況下向任何人提供關於公司的任何交易建議，除非建議其他人在這樣做可能違反法律或本政策的情況下不要進行交易。本公司強烈勸阻所有董事、高級管理人員和其他員工向第三方提供有關本公司的交易建議，即使這些人不掌握有關本公司的重要、非公開信息。
董事、高管或員工(或本政策或合規官指定為受本政策約束的任何其他人)在知道有關公司的重大非公開信息後，不得直接或間接通過家庭成員或其他個人或實體從事公司證券交易，或推薦他人從事公司證券交易。下面討論10b5-1計劃和公司員工福利計劃的某些例外情況。
投資於公司的股權證券提供了分享公司未來增長的機會。但對公司的投資和分享公司的增長並不意味着基於市場波動的短期投機。此類活動使董事、高管或員工的個人利益與公司及其股東的最佳利益相沖突。雖然本政策並不意味着董事、高級管理人員、員工或其他受本政策約束的人員不得出售股票，但公司鼓勵董事、高級管理人員和員工避免頻繁交易公司股票。炒作公司股權證券不是公司文化的一部分。
內幕交易禁令也適用於交易所交易期權的交易，如看跌期權和看漲期權。期權交易投機性很強，風險也很大。購買期權的人押注股價將迅速波動。因此，當一個人交易其僱主股票的期權時，可能會引起人們的懷疑，即該人是根據內幕消息進行交易的，特別是在公司宣佈或重大事件之前進行交易的情況下。董事的高管或其他員工可能很難證明他或她不知道這一聲明或事件。如果美國證券交易委員會或納斯達克在公告前注意到公司一名或多名董事、高管或其他員工進行了活躍的期權交易，他們可能會進行調查。這樣的調查可能會讓公司感到尷尬(而且代價高昂)，並可能導致對涉案人員的嚴厲處罰和費用。由於所有這些原因，本公司禁止第16條個人和指定員工，並不鼓勵其他員工和其他受本政策約束的人交易本公司股票的交易所交易期權。這一禁令不適用於行使公司授予其董事、高級管理人員和其他員工的股票期權，因為這些期權不是公開交易的。
6
一般來説，為了管理持有證券的風險，一個人可以進行各種套期保值或貨幣化交易，如備兑買入、套期保值和遠期出售合同。這些交易允許個人繼續擁有證券，但風險和/或收益潛力有限。因此，此人可能不再具有與股東相同的目標。這些交易還涉及一些法律和税務問題。因此，本公司禁止所有受本政策約束的人士從事此類交易。
一般來説，如果客户未能滿足追加保證金通知的要求，經紀商可以在沒有客户同意的情況下出售保證金賬户中持有的證券。同樣，如果客户未能償還質押擔保的債務，質押給銀行或金融機構的證券可以在未經客户同意的情況下出售。由於此類銷售可能發生在第16條個人或指定員工擁有重大、非公開信息或以其他方式不被允許交易公司證券的時候，公司禁止所有受本政策約束的人員以保證金方式購買公司證券、在保證金賬户中持有公司證券或質押公司證券。
受本政策約束的任何董事、高級職員、僱員或其他人士，如果董事、高級職員、僱員或其他人士在與公司合作的過程中瞭解到有關其他組織的機密信息，而這些機密信息可能會影響其他組織的證券價值，則不應買入或賣出、或建議其他人買入或賣出另一組織的證券。例如，如果董事、高級管理人員、僱員或其他受本政策約束的人通過公司消息來源瞭解到本公司打算從一家公司購買資產，然後由於其證券價值可能增加或減少而買賣另一家公司的股票，將違反證券法。這些公司的證券交易必須由合規官員預先結算。
第16節個人和指定員工對公司證券的交易有以下附加限制：
1.窗口期。
第16條個人和指定員工以及此類人員的家庭成員和受控實體僅可在上一財政期間的收益發布後第三個完整交易日開始的30個日曆日內（各稱為“窗口期”）交易公司證券。在窗口期內，第16條個人以及希望進行交易的此類人員（但不包括指定員工）的家庭成員和受控實體必須通過提交投資查詢和批准，獲得合規官的書面交易預批准
7
在擬進行的交易前至少兩個交易日提交表格（附件B）。預先結算交易的有效期為結算日起計五個交易日;如交易在預先結算日起計五個交易日內未執行，則必須提交新的表格。請注意，即使在窗口期內，禁止對重要的非公開信息進行交易的一般禁令仍然適用於第16條個人和指定員工。
2.額外的停電時間。
transmitting blackout.本公司保留在合規官認為有必要實施禁止交易的情況下（包括在存在內幕交易法認為重要的非公開發展時）不時實施額外禁止交易的權利。例如，如果公司發佈中期收益更新，第16條個人和指定員工以及此類人員和其他指定人員的家庭成員和受控實體可能被禁止從發佈之日起交易公司證券，直到發佈後第三個完整交易日開盤。當管制期開始和結束時，合規官將通知所有受影響的人員。
退休計劃停電。根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第306條，第16條，在公司根據公司維護的任何個人賬户計劃（包括公司的401（k）計劃）規定的任何管制期內，禁止個人以及此類人員的家庭成員和受控實體購買，出售或以其他方式收購或轉讓因其在本公司的服務或僱用而收購的本公司任何股本證券（“BTR限制期”）。合規官將通知所有第16條個人BTR管制期開始和結束的時間。
禁止在停電期間進入10 b5 -1計劃。第16條禁止個人和指定員工在任何管制期內，或在瞭解任何BTR管制期的實際或近似開始或結束日期的情況下，簽訂或修改10 b5 -1計劃。
艱苦的免税待遇。合規官可根據具體情況授權第16條個人和指定員工因財務或其他困難而在任何時間(包括封閉期)進行公司證券交易，只要此類交易不違反適用法律。第16條要求在窗口期以外進行交易的個人和指定僱員必須至少在擬議交易的兩個交易日前提交一份投資查詢和批准表(副本作為證據B)，以獲得其中一名合規官員的書面批准。
上述審批程序的存在絕不會使合規官員有義務批准任何此類請求。合規官員可自行決定拒絕任何此類請求。
8
第III.H節規定的限制不適用於行使根據公司計劃獲得的員工股票期權(以現金或交付您目前持有的公司普通股的其他股份)，或行使預扣税權，根據該權利，您選擇交付公司普通股的其他股份，或通過期權、限制性股票或其他股權補償獎勵讓公司扣留股票，以滿足扣繳税款的要求。然而，禁止基於重大、非公開信息的交易的一般禁令和第III.H節規定的限制確實適用於作為經紀人協助的期權無現金行使的一部分的任何普通股銷售、為產生支付期權行使價所需的現金目的而在市場上出售公司證券的任何其他市場銷售，或在行使期權時獲得的普通股的任何市場銷售。
根據《交易法》，規則10b5-1為董事、高級管理人員和其他僱員根據規則10b-5對根據先前確定的合同、計劃或指示(“10b5-1計劃”)進行的證券交易的內幕交易責任提供了積極的抗辯。有效的10B5-1計劃為任何董事、高級管理人員或其他員工提供了一個機會，可以在不考慮某些內幕交易限制的情況下建立交易公司證券的安排。為了成為有效的10b5-1計劃，該安排必須滿足規則10b5-1的要求，包括(在此人不掌握重大、非公開信息的時候)建立一份説明交易價格、金額和日期的真誠計劃，或提供確定此類信息的公式或機制。一旦計劃通過，該人不得對要交易的證券數量、交易價格或交易日期施加任何影響。本公司已為制定10b5-1計劃準備了指導方針，可向合規官員索取。本公司要求，任何10b5-1計劃及其任何修訂必須在10b5-1計劃(或其修訂)進入之前至少五天提交合規官員批准。合規官員在批准或不批准制定10b5-1計劃或其任何修正案時可行使絕對自由裁量權。然而，即使是有效創建的10b5-1計劃，也可能會根據第16條產生責任，董事、高級管理人員和其他員工必須遵守第144條(下文將更詳細地描述)。然而，根據10b5-1計劃進行的交易不需要進一步的預先審批，但為了確保遵守第16條和規則144，必須向合規官員提供根據10b5-1計劃進行的交易的事先書面通知。本公司批准10b5-1計劃或其修訂並不構成法律、税務或財務建議。鼓勵考慮10b5-1計劃的個人在執行或修改任何10b5-1計劃之前獲得獨立的法律、税務和財務建議。
誠意贈與也是受本政策約束的交易。投資於本公司證券的共同基金的交易不受本政策約束。
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L.終止後交易。
即使在終止對本公司的服務之後，本政策仍適用於本公司的證券交易。如果個人在其服務終止時持有重要的非公開信息，則在該信息公開或不再重要之前，該個人及其家庭成員或受控實體不得交易公司的證券。然而，第III.H.節規定的結算前程序將在任何封鎖期或終止服務時適用於公司施加的其他交易限制到期時停止適用於公司證券的交易。
第四節
對證券交易的其他限制
A.公開轉售--第144條。
1933年的證券法(“證券法”)要求所有提供或出售證券的人必須在美國證券交易委員會登記此類交易，除非有豁免登記的規定。根據證券法第144條，豁免通常依據(I)任何人士公開轉售“受限制證券”(即以非公開發售方式從本公司或本公司聯屬公司取得的證券)及(Ii)公開轉售“控制證券”(即由聯屬公司持有的本公司任何證券，不論是否受限制)。一般而言，第16條規定的個人和某些重要股東被視為本公司的附屬公司。
規則144要求附屬公司遵守以下五個條件：
持有期要求不適用於控制不也是受限證券的證券。因此，控制證券(也不是受限證券)可由關聯公司立即出售，但須遵守下文所述的額外要求。
10
根據規則第144條，本公司的聯屬公司須受規則第144條的轉售限制所規限，只要該等聯營公司仍為聯營公司，則該等限制可對受限制證券再保留三個月。非本公司聯屬公司人士所持有的受限制證券，如在前三個月內並未成為聯營公司，則須受規則第144條的轉售限制，由向本公司或本公司的聯屬公司購入該等證券的較後日期起計兩年內生效。只要本公司的聯屬公司仍為聯營公司，其轉售證券須受有關受控證券的轉售限制。
B.《交易法》第16節。
交易法第16條適用於第16條個人和任何擁有公司任何登記類別股權證券超過10%的個人。該條款旨在阻止該等人士(在第IV.B節中統稱為“內部人士”)濫用有關其公司的機密資料以謀取個人交易利益。第16(A)條要求內部人士公開披露其對本公司股權證券的實益所有權的任何變化，第16(B)條要求內部人士向本公司交出任何由“做空”交易產生的“利潤”，以及第16(C)條有效地禁止內部人士從事賣空活動。
表格3、4和5--第16(A)條。根據交易法第16(A)條，內部人士必須向美國證券交易委員會提交公開報告，披露他們持有的公司股權證券及其交易。這些報告的副本也必須提交給公司。每名內幕人士必須在成為內幕人士後10個歷日內(或如屬首次公開招股日期的內幕人士，則於首次公開招股登記聲明的生效日期)提交一份表格3的初步報告，披露呈報人士於成為內幕人士當日實益擁有的本公司所有股本證券。即使在那一天沒有證券擁有，內幕人士也必須提交表格3。內部人士受益所有權的性質或金額隨後的任何變化(包括因根據10b5-1計劃和真誠禮物出售而產生的變化)都必須在表格4上報告，並在導致這種變化的交易的第二個工作日結束前提交
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變更被執行，因為執行日期由交易法下的規則16a-3確定。某些不受第16(B)條利潤返還條款約束的交易，例如某些市值不超過10,000美元的小型收購，仍需報告，但它們可能在財政年度結束後45天內以表格5報告，而不是以表格4報告。然而，公司鼓勵自願提前在表格4報告這些交易，以確保及時報告所有交易。交易完成後沒有任何證券被擁有這一事實並不構成不報告的依據。此外，人員或董事已不再是人員或董事必須報告終止後發生的任何交易，如果交易發生在他是內幕人士時發生的相反交易的六個月內。
根據第16(A)條的報告旨在涵蓋所有直接由內部人士或通過其他人間接“實益擁有”的證券。就這些目的而言，如果內幕人士在證券中擁有或分享直接或間接的金錢利益(實質上是從交易中獲利的機會)，則證券由內幕人士“實益擁有”。內部人被認為是以他或她自己的名義持有或與其他人共同持有的所有公司股權證券的直接所有者。內部人被認為是任何證券的間接所有者，他從證券中獲得的利益與所有權基本相同。例如，內部人可能被視為實益擁有家族成員、受控實體、內部人是普通合夥人的合夥企業、由內部人控制的公司、信託或財產擁有的公司證券，此類公司證券一般須由內部人報告。內部人也被推定為其配偶和共享同一房屋的其他家庭成員持有的證券的受益所有者。內部人士還必須報告此人對所有類型的“衍生證券”的實益所有權。“衍生證券”包括任何認沽、催繳、期權、認股權證、限制性股票單位或其他可轉換為、可交換或以其他方式從本公司證券獲得價值的證券。公司不一定要成為衍生證券的發行者才能使其可報告。
第16(A)條的規則很複雜，很有可能出現疏忽錯誤。重要的是，根據第16(A)條編寫的報告必須適當編寫，並及時提交。報告必須在提交截止日期前在美國證券交易委員會收到。沒有延長備案期限的規定，美國證券交易委員會可以對不完全遵守備案要求的內部人採取執法行動。此外，本公司須在其年報及委託書中披露未能在本財政年度正確提交第16(A)條報告的內部人士的姓名，以及該等不遵守情況的詳情。
短期交易利潤的返還--第16(B)條。根據第16(B)條，內部人士在“短線”交易(即在少於六個月的期間內買賣本公司的股權證券或買賣本公司的股權證券)中實現的任何利潤，必須應本公司或代表本公司行事的股東的要求返還給本公司。根據法律，本公司不能放棄或免除其根據第16(B)條可能擁有的任何索賠，也不能達成可強制執行的協議，為根據該條款追回的金額提供賠償。
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第16(B)條規定的責任是在嚴格責任的基礎上施加的，而不考慮內部人員是否有意違反該條款。因此，誠信並不是一種辯護。所有成功索賠的必要條件是證明內部人在短期交易中實現了“利潤”；然而，出於這個目的，利潤是在配對交易中計算的出售價格和購買價格之間的差額，可能與出售的股票的實際收益無關。在計算六個月內多次購買和銷售的可收回利潤時，法院通過將最低購買價與最高銷售價、次低購買價與次高銷售價進行匹配，從而最大限度地實現回收。這種方法的使用使內部人有可能在一系列交易中蒙受淨虧損，同時獲得可收回的利潤。根據第16(B)條，“購買”和“出售”一詞被解釋為涵蓋廣泛的交易，包括收購和處置投標要約以及某些公司重組。此外，內部人的購買和出售可能與其證券被視為由內部人實益擁有的任何人(如家族成員和受控實體)的交易相匹配。
經驗表明，如果發生違反短期利潤規定的情況，很可能會提起訴訟，主要是因為表格4和表格5會提請股東注意每一次違規行為，特別是那些積極追查第16(B)條索賠的專業股東及其律師。
禁止賣空--第16(C)條。根據第16(C)條，內部人士不得“賣空”公司的股權證券。賣空是指賣家在出售時並不擁有的證券，或者，如果賣家擁有，在出售後20天內沒有交付，或者在出售後5天內通過郵寄或其他通常的運輸渠道存放的證券。第十六條個人不得從事公司股權證券的賣空活動。除第16(C)條外，公司禁止第16條規定的個人和指定員工從事“賣空”。這類活動本質上是投機性的，它會引起人們對此人根據內幕消息進行交易的懷疑，特別是當交易發生在公司重大公告或事件之前時。
C.經紀人接口程序
加快交易報告需要與為第16條個人處理交易的經紀人密切協調，以確保遵守公司的預審程序，並防止無意中的違規行為。本公司要求第16節個人和任何可以按照其指示執行本公司證券交易的經紀人在附件所附的經紀人指示/陳述表上簽字，該表格作為附件C，對經紀處理公司證券交易提出了兩項要求：
(1)在以下情況下不得輸入任何訂單(預先批准的10B5-1圖則下的訂單除外)：
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(2)以下列方式立即向本公司報告：
第16條個人只需要向為該個人執行交易的每個經紀交付一份經紀指示/陳述表格。
第五節
聯繫人
本政策僅簡要總結了影響公司董事、高級管理人員和其他員工的部分聯邦證券法的關鍵規定，並不意味着是與濫用內幕信息相關的所有法律（包括州法律和外國法律）的完整總結。內幕信息和內幕交易是一個複雜的法律領域;在許多情況下，個人可能不確定本政策的應用。本公司鼓勵董事、高級職員、僱員和其他受本政策約束的人員在遵守適用法律要求和滿足其報告要求時，利用總法律顧問或其自己的法律顧問提供的協助。
第六節
政策修正
本公司保留隨時修改、補充和解釋本政策的權利。本政策取代公司之前與內幕信息和內幕交易有關的所有政策和程序，但公司的道德和商業行為準則除外。
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附件A -接收和確認
第16條內幕消息及內幕交易政策
個人和指定僱員
康普控股公司(the“公司”）
收據及確認書
我， ，特此確認本人已收到、閲讀並
理解公司的“內幕消息和內幕交易政策”（可能會不時修訂、補充和/或解釋，“政策”），並同意遵守其條款。我明白，違反內幕交易或披露法律或法規可能會使我受到嚴厲的民事和/或刑事處罰，違反本政策的條款可能會使我受到公司的紀律處分，直至幷包括因故終止。
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簽名 日期
B-1
附件B -投資查詢及批准表格
第16條個人和指定僱員 *
CommScope控股公司
交易申請及批准
第一部分：由查詢者填寫
姓名：
標題：
建議交易日期：
交易的證券類型：
交易類型(購買/銷售)：
擬買賣的股份數目：
交易理由(S)(僅在
困難情況)：
材料、非公開信息的示例
雖然不可能確定所有被視為“重大非公開信息”的信息，但如果公司尚未公開發布，以下類型的信息通常將被包括在定義中：
*指定員工只需在窗口期外預先結算交易。
C-1
認證
本人特此證明，本人並無持有任何材料，
關於CommScope Holding Company，Inc.(或其子公司或附屬公司)的非公開信息，據我所知，上面列出的擬議交易(S)不違反1934年證券交易法第16條或1933年證券法第144條的交易限制。我明白，如果我在擁有此類信息或違反此類交易限制的情況下進行交易，我可能會受到嚴厲的民事和/或刑事處罰，並可能受到公司的紀律處分，直至因此而被終止交易。
簽名 日期
第二節：審查和決定
簽署人特此證明，他已審核上述申請，並_批准_不同意擬進行的交易(S)。
合規官(或指定人)日期
**請注意：如交易未能在指定日期起計五個交易日內完成，必須重複此程序。
C-2
附件C-經紀人説明書/第16節個人代表表
致：
出發地：
回覆：所有交易的交易前清算程序，包括轉讓等。
涉及CommScope控股公司證券
CommScope Holding Company，Inc.(“本公司”)已建立交易前結算程序，根據該程序，請您簽署本表格並立即將其返還給本公司。這些程序僅適用於涉及公司證券的交易。
謝謝。
姓名：
本人同意遵守上述所有程序。
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D-1
附件19.1
CommScope控股公司
規則10b5-1計劃的指導方針
2023年5月18日
根據1934年《證券交易法》，規則10b5-1為根據先前建立的符合證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)規定的要求的交易計劃進行的證券交易的內幕交易責任提供了肯定的免責辯護。作為對根據此類交易計劃進行的交易的嚴格審查的迴應，美國證券交易委員會最近頒佈了管理這些計劃使用的新規則。以下大綱為CommScope Holding Company，Inc.(“CommScope”)的董事、高級管理人員和其他員工(每個人都是“計劃參與者”)制定了一項滿足規則10b5-1(每個人都是“計劃”)要求的計劃。
該計劃應包括下列終止條款：
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* * * * *
任何希望採用計劃的人必須根據CommScope關於內幕信息和內幕交易的政策聲明向CommScope的首席法務官或首席財務官提交申請，作為合規官。計劃參與者在任何時候不能有多個計劃。上述批准程序的存在並不意味着合規官員有義務批准任何此類請求。合規官員可自行決定拒絕任何此類請求。CommScope鼓勵任何尋求採用計劃的人聯繫他們的獨立財務、法律和税務顧問。
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