美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第 5 號修正案)*
西方 石油公司
(發行人名稱)
普通股和認股權證
(證券類別的標題)
674599105
(CUSIP 號碼)
2023年12月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
規則 13d-1 (b)
☐ 規則 13d-1 (c)
☐ 規則 13d-1 (d)
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
本封面其餘部分所要求的信息不應被視為是為了1934年《證券 交易法》(法案)第18條的目的而提交的,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
第 1 頁,共 5 頁
CUSIP 編號 674599105 | 13G | 第 2 頁,共 5 頁 |
1 |
舉報人姓名 S.S. 或 I.R.S. 身份證號上述人物
道奇和考克斯 94-1441976 | |||||
2 | 如果羣組中有 成員,請選中相應的複選框* (a) ☐ (b) ☐
不適用 | |||||
3 | 僅使用 SEC
| |||||
4 | 組織的公民身份或所在地
加利福尼亞州- 美國 |
的數量 有利地分享 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
89,749,682(76,183,445 股普通股和 13,566,237 份認股權證) | ||||
6 | 共享投票權
0 | |||||
7 | 唯一的處置能力
95,267,578(80,992,508 股普通股和 14,275,070 份認股權證) | |||||
8 | 共享的處置能力
0 |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
95,267,578(80,992,508 股普通股和 14,275,070 份認股權證) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股份*
不適用 | |||||
11 | 第 9 行中由 金額表示的類別百分比
10.7% | |||||
12 | 舉報人類型*
IA |
第 2 頁,共 5 頁
項目 1 (a) | 發行人姓名: |
西方石油公司
項目 1 (b) | 發行人主要行政辦公室地址: |
5 綠道廣場
110 號套房
得克薩斯州休斯頓 77046
項目 2 (a) | 申報人姓名: |
道奇和考克斯
項目 2 (b) | 主要辦公室地址,如果沒有,則為住所: |
加利福尼亞街 555 號,40 樓
加利福尼亞州舊金山 94104
項目 2 (c) | 公民身份: |
加利福尼亞州-美國
第 2 (d) 項 | 證券類別的標題: |
普通股和認股權證
項目 2 (e) | CUSIP 號碼: |
674599105
第 3 項 | 如果聲明是根據規則 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(e) | 根據1940年《投資顧問法》第203條註冊的投資顧問 |
第 4 項 | 所有權: |
(a) | 實益擁有的金額: |
95,267,578(80,992,508 股普通股和 14,275,070 份認股權證)
(b) | 班級百分比: |
10.7%
第 3 頁,共 5 頁
(c) | 該人擁有的股份數量: |
(i) | 投票或指揮投票的唯一權力: |
89,749,682(76,183,445 股普通股和 13,566,237 份認股權證)
(ii) | 共同的投票權或指導投票權: |
0
(iii) | 處置或指導處置以下物品的唯一權力: |
95,267,578(80,992,508 股普通股和 14,275,070 份認股權證)
(iv) | 共享處置或指導處置以下物品的權力: |
0
第 5 項 | 一個班級百分之五或以下的所有權: |
不適用。
第 6 項 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權: |
道奇和考克斯的客户,包括根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司和其他管理賬户, 有權或有權指示收取來自西方石油公司的股息和出售所得收益。
道奇和考克斯股票基金是一家根據1940年《投資公司法》註冊的投資公司,其權益為63,799,640股(54,290,826股普通股和9,508,814份認股權證),佔本報告證券類別的7.2%。
第 7 項 | 收購 母控股公司報告的證券的子公司的識別和分類: |
不適用。
第 8 項 | 小組成員的識別和分類: |
不適用。
第 9 項 | 集團解散通知: |
不適用。
第 10 項 | 認證: |
通過在下方簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購的,不是為了改變或影響此類證券發行人的控制權而收購的,也不是為了改變或影響此類證券發行人的控制權,也不是與具有這種 目的或效果的任何交易有關或作為參與者而獲得的。
第 4 頁,共 5 頁
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實的, 完整和正確。
日期:2024 年 2 月 13 日
道奇和考克斯 | ||
來自: |
/S/ 凱瑟琳 M. 普里馬斯 | |
姓名: | 凱瑟琳·普里馬斯 | |
標題: |
首席合規官 |
第 5 頁,總共 5 頁