0.080.070.260.051783889261750259841778009151738596490001844862--12-312023Q3假的1783889261750259841778009151738596490.080.070.260.05P3Y1760071841783268900001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：衡量輸入股價會員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：計量輸入無風險利率成員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：計量輸入價格波動率成員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：測量輸入預期期限成員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：測量輸入行使價格會員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：衡量輸入股價會員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：計量輸入無風險利率成員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：計量輸入價格波動率成員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：測量輸入預期期限成員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：測量輸入行使價格會員2022-12-310001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-07-012022-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-07-012023-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-01-012022-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-01-012022-06-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-06-300001844862US-GAAP：留存收益會員2023-09-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2023-09-300001844862US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-09-300001844862US-GAAP：留存收益會員2023-06-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2023-06-300001844862US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2023-06-3000018448622023-06-300001844862US-GAAP：留存收益會員2022-12-310001844862US-GAAP：額外實收資本會員2022-12-310001844862US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-12-310001844862US-GAAP：留存收益會員2022-09-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2022-09-300001844862US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-09-300001844862US-GAAP：留存收益會員2022-06-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2022-06-300001844862US-GAAP：累積的其他綜合收入成員2022-06-3000018448622022-06-300001844862US-GAAP：留存收益會員2021-12-310001844862US-GAAP：額外實收資本會員2021-12-310001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-06-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-12-310001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-09-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2022-06-300001844862美國通用會計準則：普通股成員2021-12-310001844862US-GAAP：員工股權會員2023-09-300001844862US-GAAP：員工股權會員2023-06-300001844862US-GAAP：員工股權會員2023-03-310001844862US-GAAP：員工股權會員2022-12-310001844862US-GAAP：員工股權會員2023-04-012023-06-300001844862US-GAAP：員工股權會員2023-01-012023-03-310001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-09-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-06-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-03-310001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-12-310001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-04-012023-06-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-01-012023-03-310001844862SLDP: BMWOF北美LC成員2023-07-012023-09-300001844862SLDP: BMWOF北美LC成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：LeaseHoldiments 成員2023-09-300001844862美國通用會計準則：設備會員2023-09-300001844862US-GAAP：在建會員2023-09-300001844862SLDP：實驗室設備會員2023-09-300001844862SLDP：傢俱和計算機設備會員2023-09-300001844862US-GAAP：LeaseHoldiments 成員2022-12-310001844862美國通用會計準則：設備會員2022-12-310001844862US-GAAP：在建會員2022-12-310001844862SLDP：實驗室設備會員2022-12-310001844862SLDP：傢俱和計算機設備會員2022-12-310001844862SLDP：2014 年股權激勵計劃成員2023-07-012023-09-300001844862SLDP：2014 年股權激勵計劃成員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：2014 年股權激勵計劃成員2022-07-012022-09-300001844862SLDP：2014 年股權激勵計劃成員2022-01-012022-09-3000018448622022-01-012023-03-310001844862SLDP: 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商標支出會員2022-12-310001844862SLDP：專利支出會員2022-12-310001844862美國通用會計準則：專利會員2023-09-300001844862US-GAAP：許可協議成員2023-09-300001844862US-GAAP：許可協議成員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：公允價值輸入三級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-01-012022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-07-012023-09-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2022-07-012022-09-300001844862US-GAAP：不動產、廠房和設備成員2022-01-012022-09-300001844862SLDP：其他細胞開發設備成員2023-09-300001844862SLDP: EVcellLine會員2023-09-300001844862SLDP：電解質生產和開發設備成員2023-09-300001844862SLDP：其他細胞開發設備成員2022-12-310001844862SLDP: EVcellLine會員2022-12-310001844862SLDP：電解質生產和開發設備成員2022-12-310001844862SLDP：公共認股權證會員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-06-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001844862SLDP：公共認股權證會員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員2022-12-310001844862US-GAAP：Warrant 會員2023-09-3000018448622022-09-3000018448622021-12-310001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：市政債券成員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債券證券會員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：商業票據成員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：市政債券成員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債券證券會員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：商業票據成員2023-09-300001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：美國財政證券會員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：市政債券成員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債券證券會員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：商業票據成員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：美國財政證券會員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：市政債券成員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：公司債券證券會員2022-12-310001844862US-GAAP：公允價值計量常任成員US-GAAP：商業票據成員2022-12-310001844862US-GAAP：Warrant 會員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：2021 年股權激勵計劃成員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：2014 年和 2021 年股權激勵計劃成員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：2021 年員工股票購買計劃會員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：Warrant 會員2022-01-012022-09-300001844862SLDP：2021 年股權激勵計劃成員2022-01-012022-09-300001844862SLDP：2014 年和 2021 年股權激勵計劃成員2022-01-012022-09-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：員工股權會員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：員工股票會員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：員工股權會員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：員工股票會員2023-01-012023-09-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-07-012022-09-300001844862US-GAAP：員工股權會員2022-07-012022-09-300001844862US-GAAP：限制性股票單位 RSU 成員2022-01-012022-09-300001844862US-GAAP：員工股權會員2022-01-012022-09-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2022-07-012022-09-300001844862US-GAAP：留存收益會員2023-07-012023-09-300001844862US-GAAP：留存收益會員2023-01-012023-06-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2023-01-012023-06-3000018448622023-01-012023-06-300001844862US-GAAP：額外實收資本會員2022-01-012022-06-3000018448622022-01-012022-06-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-09-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-06-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-06-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-03-310001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2022-12-310001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-07-012023-09-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-07-012023-09-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-04-012023-06-300001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-04-012023-06-300001844862SLDP：公共認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入 1 級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-03-310001844862SLDP：私募認股權證會員US-GAAP：公允價值輸入二級會員US-GAAP：公允價值計量常任成員2023-01-012023-03-3100018448622023-07-012023-09-3000018448622022-07-012022-09-3000018448622022-01-012022-09-3000018448622023-09-3000018448622022-12-310001844862美國通用會計準則：普通股成員2023-01-012023-09-300001844862SLDP：認股權證會員2023-01-012023-09-3000018448622023-11-0600018448622023-01-012023-09-30xbrli: 股票iso421:USDiso421:USDxbrli: 股票xbrli: puresldpy:

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-Q


☒	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告

在截至的季度期間 2023年9月30日

要麼


☐	根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告

在從 _______ 到 _______ 的過渡時期

委員會文件編號： 001-40284

SOLID POWER, INC

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


特拉華		86-1888095
（州或其他司法管轄區		（美國國税局僱主
公司或組織）		證件號）

S. Pierce 大道 486 號，E 套房
路易斯維爾, 科羅拉多州		80027
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(303) 219-0720

（註冊人的電話號碼，包括區號）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值每股0.0001美元	SLDP	納斯達克股票市場有限責任公司
認股權證，每份完整認股權證可行使一股普通股，行使價為11.50美元	SLDPW	納斯達克股票市場有限責任公司

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的 ☒沒有 ☐

用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☒沒有 ☐

用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。


大型加速過濾器 ☒	加速過濾器 ☐	非加速過濾器 ☐	規模較小的申報公司 ☒
			新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐沒有 ☒

178,437,367截至2023年11月6日，普通股已發行和流通。

SOLID POWER, INC

表格 10-Q


第一部分財務信息
第 1 項。	財務報表	6
第 2 項。	管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析	17
第 3 項。	關於市場風險的定量和定性披露	21
第 4 項。	控制和程序	22

第二部分。其他信息
第 1 項。	法律訴訟	22
第 1A 項。	風險因素	22
第 6 項。	展品	23

簽名		24

已定義術語表



任期		定義
啊		安培小時
寶馬		北美寶馬有限責任公司
特別是		Solid Power, Inc. 2021 年員工股票購買計劃
EV		電池電動汽車
電動汽車電池		原型電池格式介於 60 和 100 Ah 之間
《交易法》		經修訂的 1934 年《證券交易法》
GAAP		美國公認的會計原則
JDA		聯合開發協議
OEM		汽車原裝設備製造商
第一季度表格 10-Q		我們截至2023年3月31日的季度10-Q表季度報告
報告		本季度報告（表10-Q）
秒		證券交易委員會
Solid Power/公司/我們/我們/我們的		特拉華州的一家公司 Solid Power, Inc.（f/k/a 脱碳加收購公司 III）
2022 表格 10-K		我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告

關於前瞻性陳述的警示説明

本報告包含1995年《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述，涉及風險和不確定性。我們的這些前瞻性陳述是基於我們當前對未來事件的預期和預測。除本報告中包含的當前或歷史事實陳述外，有關我們未來財務業績和戰略、擴張計劃、市場機會、未來運營、未來經營業績、估計收入或虧損、預計成本、前景、計劃和管理目標的所有陳述均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以使用 “可能”、“應該”、“可能”、“將”、“期望”、“計劃”、“預期”、“打算”、“打算”、“相信”、“估計”、“繼續”、“項目” 等術語來識別前瞻性陳述，或者此類術語或其他類似表述的否定詞。這些前瞻性陳述受有關我們的已知和未知風險、不確定性和假設的影響，這些風險和假設可能導致我們的實際業績、活動水平、業績或成就與此類前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、活動水平、業績或成就存在重大差異。除非適用法律另有要求，否則我們不承擔更新任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日之後的事件或情況的責任，本節中的陳述均明確限定了所有前瞻性陳述。我們提醒您，此處包含的前瞻性陳述存在許多風險和不確定性，其中大多數風險和不確定性難以預測，其中許多是我們無法控制的。

此外，我們提醒您，本報告中包含的有關公司的前瞻性陳述受以下因素的影響：

●

與我們的研發工作成功的不確定性相關的風險，包括我們實現合作伙伴所需的技術目標或結果的能力，以及在競爭技術出現之前將我們的技術商業化的能力；

●

與我們 OEM 和 JDA 關係的非排他性質相關的風險；

●

我們以商業上合理的條件與合作伙伴談判和執行供應協議的能力；

●

推出我們的業務計劃和預期業務里程碑的時間安排；

●

生產設施的建造和運營出現延誤；

●

我們保護知識產權的能力，包括在美國以外的司法管轄區保護知識產權的能力；

●

電動汽車和其他技術的廣泛市場採用，如果開發成功，我們能夠部署我們的電池技術和電解質材料；

●

我們成功地留住或招聘了我們的高級職員、關鍵員工（包括技術人員和工程師）或主管，或要求他們進行變動；

●

與管理層和董事會過渡相關的風險和潛在幹擾；

●

適用法律或法規的變化；

●

與技術系統和安全漏洞相關的風險；

●

我們可能受到其他經濟、商業或競爭因素（包括供應鏈中斷）的不利影響，並且可能無法管理其他風險和不確定性；

●

與我們作為一家有財務損失歷史的研發階段公司的地位以及在可預見的將來預計將承擔鉅額費用和持續虧損相關的風險；

●

終止或減少政府的清潔能源和電動汽車激勵措施；

●

國內外業務、市場、金融、政治和法律條件的變化；以及

●

“第一部分，第1A項” 中討論的那些因素。風險因素” 載於我們2022年表格10-K和 “第二部分，第1A項” 中。我們第一季度10-Q表格中的 “風險因素”，此類描述可能會在未來向美國證券交易委員會提交的文件中更新或修改。

我們提醒您，上述清單並未包含可能影響公司的所有風險或不確定性。

您不應依賴前瞻性陳述作為對未來事件的預測。本報告中包含的前瞻性陳述主要基於我們當前對未來事件和趨勢的預期和預測，我們認為這些事件和趨勢可能會影響我們的業務、經營業績、財務狀況和前景。這些前瞻性陳述中描述的事件的結果受風險、不確定性和其他因素的影響，包括 “第一部分，第1A項” 中描述的因素。我們2022年表格10-K和 “第二部分，第1A項” 中的 “風險因素”。我們第一季度10-Q表格中的 “風險因素”，此類描述可能會在未來向美國證券交易委員會提交的文件中更新或修改。此外，我們在競爭激烈且瞬息萬變的環境中運營。新的風險和不確定性不時出現，我們無法預測所有可能影響本報告所載前瞻性陳述的風險和不確定性。我們無法向您保證前瞻性陳述中反映的結果、事件和情況將會實現或發生，實際結果、事件或情況可能與前瞻性陳述中描述的結果或情況存在重大差異。

我們和任何其他人均不對這些前瞻性陳述的準確性和完整性承擔責任。此外，本報告中做出的前瞻性陳述僅涉及截至陳述發表之日的事件。除非法律要求，否則我們沒有義務更新本報告中的任何前瞻性陳述以反映本報告發布之日之後的事件或情況，也沒有義務反映新信息或意外事件的發生。您不應過分依賴我們的前瞻性陳述。我們的前瞻性陳述不反映我們未來可能進行的任何收購、合併、處置、合資企業或投資的潛在影響。

商標

我們在本報告中出現的徽標和商標以及此處以引用方式納入的文件均為我們的財產。本文檔和此處以引用方式納入的文件包含對屬於其他實體的商標和服務標誌的引用。僅為方便起見，本報告中提及的商標和商品名稱可能不帶有® 或 TM 符號，但此類提及的目的不在於以任何方式表明適用的許可方不會在適用法律的最大範圍內主張其對這些商標和商品名稱的權利。我們無意使用或展示其他公司的商品名稱、商標或服務商標來暗示與任何其他公司的關係，或對其的認可或贊助。

市場和行業數據

我們從我們自己的內部估計和研究、獨立市場研究、行業和一般出版物及調查、政府機構、公開信息以及第三方進行的研究、調查和研究中以引用方式獲取了本報告或此處納入的任何文件中使用的行業和市場數據。內部估計來自行業分析師和第三方來源發佈的公開信息、我們的內部研究和我們的行業經驗，並基於我們根據此類數據以及我們對行業和市場的瞭解做出的假設，我們認為這些假設是合理的。在某些情況下，我們沒有明確提及這些數據的來源。此外，儘管我們認為本報告或此處以引用方式納入的任何文件中包含的行業和市場數據是可靠的，且基於合理的假設，但此類數據涉及重大風險和其他不確定性，可能會根據各種因素而發生變化，包括 “風險因素” 部分中討論的因素。這些因素和其他因素可能導致結果與獨立各方或我們的估計結果存在重大差異。

有關固體力量的信息

我們使用我們的網站（www.solidpowerbattery.com）和各種社交媒體渠道（例如領英上的Solid Power, Inc.）作為向客户、投資者和公眾披露有關Solid Power及其產品信息的手段。我們網站和社交媒體渠道上發佈的信息未以引用方式納入本報告或我們向美國證券交易委員會提交的任何其他報告或文件中。此外，對我們網站網址的引用僅限於無效的文本引用。我們通過這些渠道發佈的信息可能被視為重要信息。因此，除了關注我們的新聞稿、美國證券交易委員會文件以及公開電話會議和網絡直播外，投資者還應監控這些渠道。此外，當您通過訪問我們網站的 “電子郵件提醒” 部分註冊電子郵件地址時，您可能會自動收到有關 Solid Power 的電子郵件提醒和其他信息，網址為 https://ir.solidpowerbattery.com。我們的10-K表年度報告、10-Q表季度報告、8-K表最新報告以及根據《交易法》第13（a）和15（d）條提交的報告修正案均已向美國證券交易委員會提交。這些報告以及我們向美國證券交易委員會提交的其他信息可在美國證券交易委員會的網站上免費獲得，網址為 https://ir.solidpowerbattery.com/financial-information/sec-filings。

第一部分 — 財務信息

第 1 項。財務報表

Solid Power, Inc.

簡明合併資產負債表

（以千計，面值和股票數量除外）


	2023年9月30日
	（未經審計）		2022年12月31日
資產
流動資產
現金和現金等價物	$	27,458	$	50,123
有價證券		166,030		272,957
合同應收款		3,243		1,521
來自關聯方的合同應收款		5,048		319
預付費用和其他流動資產		3,207		2,888
流動資產總額		204,986		327,808
不動產、廠房和設備，淨額		99,241		82,761
使用權經營租賃資產，淨額		7,300		7,725
使用權融資租賃資產，淨額		1,011		922
其他資產		1,057		1,148
長期投資		228,806		172,974
無形資產，淨額		1,525		1,108
總資產	$	543,926	$	594,446
負債和股東權益
流動負債
應付賬款和其他應計負債		6,280		11,326
長期債務的當前部分		—		7
遞延收入		—		4,050
應計補償		4,746		4,528
短期經營租賃負債		606		549
短期融資租賃負債		342		273
流動負債總額		11,974		20,733
認股證負債		5,637		9,117
長期經營租賃負債		8,159		8,622
長期融資租賃負債		544		602
負債總額		26,314		39,074
股東權益
普通股， $0.0001面值； 2,000,000,000授權股份； 178,417,397和 176,007,184股份發行的和傑出的分別截至2023年9月30日和2022年12月31日		18		18
額外的實收資本		586,347		577,603
累計赤字		(65,596)		(19,090)
累計其他綜合虧損		(3,157)		(3,159)
股東權益總額		517,612		555,372
負債和股東權益總額	$	543,926	$	594,446

見隨附的簡明合併財務報表附註（未經審計）。

Solid Power, Inc.

簡明合併運營報表和綜合虧損表（未經審計）

（以千計，股票數量和每股金額除外）


	截至9月30日的三個月				截至9月30日的九個月
	2023		2022		2023		2022
收入	$	6,366	$	2,813	$	15,063	$	7,591
運營費用
直接成本		7,183		3,544		20,354		8,561
研究和開發		14,236		9,710		40,391		24,811
銷售、一般和管理		6,444		5,158		19,307		15,827
運營費用總額		27,863		18,412		80,052		49,199
營業虧損		(21,497)		(15,599)		(64,989)		(41,608)
非營業收入和支出
利息收入		5,213		3,128		15,041		4,300
認股權證負債公允價值的變化		1,155		-		3,480		28,183
利息支出		(13)		(12)		(39)		(22)
營業外收入和支出總額		6,355		3,116		18,482		32,461
税前虧損		(15,142)		(12,483)		(46,507)		(9,147)
所得税優惠		—		(84)		—		(71)
歸屬於普通股股東的淨虧損	$	(15,142)	$	(12,399)	$	(46,507)	$	(9,076)
其他綜合收益（虧損）		(215)		(2,546)		2		(3,837)
歸屬於普通股股東的綜合虧損	$	(15,357)	$	(14,945)	$	(46,505)	$	(12,913)
每股基本虧損和攤薄後虧損	$	(0.08)	$	(0.07)	$	(0.26)	$	(0.05)
加權平均已發行股票——基本股和攤薄後股份		178,388,926		175,025,984		177,800,915		173,859,649

見隨附的簡明合併財務報表附註（未經審計）。

Solid Power, Inc.

簡明合併股東權益表（未經審計）

（以千計，股票數量除外）


	普通股
					額外		累積的		累積其他		股東總數
	股份		金額		實收資本		赤字		綜合損失		公平
截至2022年12月31日的餘額		176,007,184	$	18	$	577,603	$	(19,090)	$	(3,159)	$	555,372
淨虧損		—		—		—		(31,363)		—		(31,363)
根據ESPP發行的普通股		129,928		—		214		—		—		214
預扣與股票薪酬相關的員工税		—		—		(111)		84		—		(27)
為既得限制性股票單位發行的普通股		163,148				—		—		—		—
行使的股票期權		2,026,630		—		183		—		—		183
股票薪酬支出		—		—		5,145		—		—		5,145
有價證券的未實現虧損		—		—		—		—		(213)		(213)
截至2023年6月30日的餘額		178,326,890	$	18	$	583,034	$	(50,369)	$	(3,372)	$	529,311
淨虧損		—		—		—		(15,142)		—		(15,142)
預扣與股票薪酬相關的員工税		—		—		—		(85)		—		(85)
為既得限制性股票單位發行的普通股		32,442		—		—		—		—		—
行使的股票期權		58,065		—		11		—		—		11
股票薪酬支出		—		—		3,302		—		—		3,302
有價證券的未實現收益		—		—		—		—		215		215
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額		178,417,397	$	18	$	586,347	$	(65,596)	$	(3,157)	$	517,612


	普通股
					額外		累積的		累積其他		股東總數
	股份		金額		實收資本		赤字		綜合損失		公平
截至2021年12月31日的餘額		167,557,988	$	17	$	568,183	$	(9,535)	$	—	$	558,665
淨收入		—		—		—		3,323		—		3,323
交易費		—		—		(12)		—		—		(12)
行使的股票期權		6,869,144		—		433		—		—		433
股票薪酬支出		—		—		3,910		—		—		3,910
有價證券的未實現虧損		—		—		—		—		(1,291)		(1,291)
預扣與股票薪酬相關的員工税		—		—		(58)		—		—		(58)
為既得限制性股票單位發行的普通股		20,672		—		—		—		—		—
截至2022年6月30日的餘額		174,447,804	$	17	$	572,456	$	(6,212)	$	(1,291)	$	564,970
淨虧損		—		—		—		(12,399)		—		(12,399)
行使的股票期權		1,293,762		1		337		—		—		338
股票薪酬支出		—		—		2,588		—		—		2,588
有價證券的未實現虧損		—		—		—		—		(2,546)		(2,546)
截至2022年9月30日的餘額		175,741,566	$	18	$	575,381	$	(18,611)	$	(3,837)	$	552,951

見隨附的簡明合併財務報表附註（未經審計）。

Solid Power, Inc.

簡明合併現金流量表（未經審計）

（以千計）


	截至9月30日的九個月
	2023		2022
來自經營活動的現金流
淨虧損	$	(46,507)	$	(9,076)
為調節淨虧損與經營活動產生的淨現金和現金等價物而進行的調整：
折舊和攤銷		7,805		3,437
使用權資產的攤銷		566		51
不動產、廠房和設備銷售損失		—		4
股票薪酬支出		8,447		6,498
遞延税		—		(71)
認股權證負債公允價值的變化		(3,480)		(28,183)
攤銷保費和增加有價證券的折扣		(8,297)		(1,170)
提供（使用）現金和現金等價物的運營資產和負債的變化：
合同應收款		(1,403)		(2,473)
來自關聯方的合同應收款		(5,048)		—
預付費用和其他資產		297		2,101
應付賬款和其他應計負債		207		(3,327)
遞延收入		(4,050)		(300)
應計補償		218		1,831
短期運營和融資租賃負債		(406)		192
用於經營活動的淨現金和現金等價物		(51,651)		(30,486)
來自投資活動的現金流
購置不動產、廠房和設備		(29,526)		(47,915)
購買有價證券和長期投資		(256,584)		(448,757)
出售有價證券的收益		315,493		111,198
購買無形資產		(428)		(308)
投資活動提供的（用於）的淨現金和現金等價物		28,955		(385,782)
來自融資活動的現金流
償還債務		(7)		(104)
行使股票期權的收益		194		771
根據ESPP發行普通股的收益		214		—
為預扣與股票薪酬相關的員工税而支付的現金		(111)		(58)
融資租賃負債的付款		(259)		(76)
交易成本		—		(12)
融資活動提供的淨現金和現金等價物		31		521

現金和現金等價物的淨減少		(22,665)		(415,747)
期初的現金和現金等價物		50,123		513,447
期末的現金和現金等價物		27,458		97,700

支付利息的現金	$	39	$	5
應計資本支出	$	2,309	$	7,818

見隨附的簡明合併財務報表附註（未經審計）。

簡明合併財務報表附註（未經審計）

註釋 1 — 業務性質

Solid Power, Inc.（“公司”）正在開發固態電池技術，為快速增長的電動汽車和其他市場提供下一代電池。該公司計劃的商業模式是出售其硫化物基固體電解質並許可其固態電池設計和製造工藝。

附註2 — 重要會計政策

公司遵循的重要會計政策載於公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告（“2022年10-K表”）中包含的公司財務報表的附註2——公司財務報表的重要會計政策，並輔之以截至2023年9月30日的10-Q表季度報告中包含的簡明合併財務報表（未經審計）（“附註”）附註（以下簡稱 “本”）報告”）。本報告（包括附註）中包含的財務報表應與2022年10-K表一起閲讀。

列報基礎和合並原則

隨附的公司未經審計的簡明合併財務報表是根據美國公認會計原則（“GAAP”）編制的。根據公認會計原則編制未經審計的簡明合併財務報表要求管理層做出影響未經審計的簡明合併財務報表中報告的金額的估計和假設。實際結果可能與這些估計有所不同。此處列示的所有美元金額均以美元為單位，以千美元為單位，但面值、股票和每股金額除外。

隨附的未經審計的簡明合併財務報表包括公司及其全資子公司的賬目。所有公司間餘額和交易均已在合併中清除。此外，某些前期金額已重新分類，以符合所附未經審計的簡明合併財務報表中本期的列報方式。

最近的會計公告

租賃

2016年2月，財務會計準則委員會發布了ASU 2016-02 “租賃”（主題842），隨後發佈了其他相關的ASU，提供了有針對性的改進和其他實用的權宜之計。2022年1月1日，公司使用修改後的回顧方法採用了主題842下的標準，並選擇了實施中的一些實際權宜之計。影響公司的關鍵變化與承租人對歷史上處於資產負債表外的經營租賃的會計核算有關。

金融工具

2016年6月，財務會計準則委員會發布了ASU 2016-13年度《金融工具——信用損失（主題326）：金融工具信用損失的衡量》。該指南引入了一種新的模型，用於根據預期損失的估計來確認金融工具的信用損失。亞利桑那州立大學2016-13年度還提供了有關可供出售債務證券減值的最新指導方針，幷包括額外的披露要求。公司自2022年1月1日起採用了該指導方針。

公司定期審查其可供出售的有價證券，並通過考慮信用評級、歷史經驗、市場數據、發行人特定因素和當前經濟狀況的變化來評估當前的預期信用損失。根據這一分析，任何信貸損失備抵都不重要，否則將記作資產賬面價值的減少。

公司根據過去事件的風險、當前狀況和前瞻性信息，考慮現金流的可收性，在個人客户層面上審查其應收賬款賬齡。公司設定的壞賬準備金等於其預計不會收取的應收賬款的可估部分。可疑賬款備抵作為相關應收賬款賬面價值的減少額入賬。迄今為止，公司尚未記錄可疑賬款備抵金。

附註3 — 財產、廠房和設備

財產、廠房和設備概述如下：


	2023年9月30日		2022年12月31日
商業生產設備	$	25,594	$	21,595
實驗室設備		8,307		3,278
租賃權改進		45,664		27,996
傢俱和計算機設備		1,635		1,482
在建工程		37,402		40,036
總成本		118,602		94,387
累計折舊		(19,361)		(11,626)
財產和設備淨值	$	99,241	$	82,761

專用實驗室設備和商業生產設備的折舊費用記作研發費用。其他折舊費用包含在公司的管理費用中，並根據公司產生的人員成本在運營費用中分配。

與財產、廠房和設備相關的折舊費用匯總如下：


	截至9月30日的三個月				截至9月30日的九個月
	2023		2022		2023		2022
折舊費用	$	2,896	$	1,653	$	7,794	$	3,430

該公司通過建造第二個乾燥室和在科羅拉多州路易斯維爾工廠安裝電動汽車電池試驗線來擴大其電池生產能力，該工廠旨在為汽車認證過程生產更大尺寸的固態電池。

該公司擴大了其位於科羅拉多州桑頓的工廠的電解質生產。擴大產量將使其能夠生產更多所需的電解質材料，以滿足電池生產線的需求，並繼續開展研發工作。該公司於2023年開始在該設施生產電解質，並已將部分設施投入使用。


	2023年9月30日		2022年12月31日
在建工程
電動汽車電池試驗線-科羅拉多州路易斯維爾	$	1,095	$	2,010
其他電池和電解質開發設備-科羅拉多州路易斯維爾		4,148		2,206
電解質生產和開發設備-科羅拉多州桑頓		32,159		35,820

附註4 — 無形資產

公司的無形資產彙總如下：


	2023年9月30日				2022年12月31日
	總承載量		累積的		總承載量		累積的
	金額		攤銷		金額		攤銷
無形資產：
許可證	$	149	$	(58)	$	149	$	(51)
專利		92		(4)		—		—
正在申請的專利		1,316		—		984		—
商標		13		—		9		—
商標待處理		17		—		17		—
攤銷的無形資產總額	$	1,587	$	(62)	$	1,159	$	(51)

無形資產的攤銷費用匯總如下：


	截至9月30日的三個月				截至9月30日的九個月
	2023		2022		2023		2022
攤銷費用	$	3	$	2	$	11	$	7

無形資產的使用壽命範圍包括三到 20 年了。攤銷費用根據公司產生的人員成本在運營費用中按比例分配。

注 5 — 公允價值測量

某些金融工具，例如現金等價物、短期投資、應收賬款、應付賬款和應計負債，由於其到期日相對較短，其賬面金額接近公允價值。

經常性按公允價值計量和記錄的資產和負債

截至2023年9月30日和2022年12月31日，公司定期按公允價值計量和記錄的金融資產和負債在公允價值層次結構中分類如下：


	2023年9月30日
	第 1 級		第 2 級		第 3 級		總計
資產
商業票據	$	125,985	$	—	$	—	$	125,985
公司債券	$	210,199	$	—	$	—	$	210,199
政府債券	$	58,652	$	—	$	—	$	58,652

負債
公開認股權證	$	3,044	$	—	$	—	$	3,044
私募認股權證	$	—	$	2,593	$	—	$	2,593


	2022年12月31日
	第 1 級		第 2 級		第 3 級		總計
資產
商業票據	$	165,179	$	—	$	—	$	165,179
公司債券	$	227,957	$	—	$	—	$	227,957
政府債券	$	42,865	$	—	$	—	$	42,865
美國國債		9,930		—		—		9,930

負債
公開認股權證	$	4,900	$	—	$	—	$	4,900
私募認股權證	$	—	$	4,217	$	—	$	4,217

公司有價證券和長期投資公允價值的變化包含在其他綜合收益（虧損）中。有不在截至2023年9月30日的九個月或截至2022年12月31日的年度內向和向第三級公允價值層次結構轉入和轉出。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，公司購買了 $256,584和 $448,757分別是有價證券和長期投資。

認股權證的公允價值

公共認股權證（定義見下文）的公允價值是根據納斯達克股票市場上此類認股權證的報價來衡量的，這是一種可直接觀察的1級數據。截至目前，私募認股權證（定義見下文）的公允價值是使用Black-Scholes模型估算的 9月30日2023 年和 2022 年 12 月 31 日合併資產負債表日期。私募認股權證的估計公允價值是使用2級直接或間接可觀察的輸入來確定的。與預期股價波動、預期壽命、無風險利率和股息收益率相關的假設是Black-Scholes模型所固有的。任何這些投入的實質性增加（或減少）都可能導致公允價值衡量值的顯著提高（或降低）。該公司根據公司公開認股權證的隱含波動率以及特定同行公司普通股的歷史波動率來估算其私募認股權證的波動率，該波動率與私募權證的預期剩餘壽命相符

認股權證（定義見下文）。假設認股權證的預期壽命等於其剩餘合同期限。無風險利率基於美國國債零息收益率曲線，其到期日與認股權證的預期剩餘壽命相似。股息收益率基於歷史利率，公司預計該利率將保持在零。下表提供了截至私募認股權證的定期估值所使用的二級投入的定量信息：


	2023年9月30日			2022年12月31日
行使價格	$	11.50		$	11.50
股票價格	$	2.02		$	2.54
波動率		81.8	%		71.3	%
期限（年）		3.19			3.94
無風險利率		4.67	%		4.03	%

下表提供了使用一級投入按公允價值計量的公共認股權證和使用二級輸入以公允價值計量的私募認股權證的對賬：


	公開認股權證		私募認股權證
	1 級公允價值		2 級公允價值
2022年12月31日	$	0.42	$	0.55
公允價值的變化	$	0.04	$	0.31
2023年3月31日	$	0.46	$	0.86
公允價值的變化	$	(0.15)	$	(0.43)
2023年6月30日	$	0.31	$	0.43
公允價值的變化	$	(0.07)	$	(0.04)
2023年9月30日	$	0.24	$	0.39

下表提供了2023年9月30日公共認股權證和私募認股權證公允價值變動三個月和九個月的對賬情況：


					三個月的變化
認股權證類別	級別	認股證	2023年6月30日		公允價值		2023年9月30日
公開認股權證	1	12,684,423	$	3,932	$	(888)	$	3,044
私募認股權證	2	6,648,880	$	2,860	$	(267)	$	2,593
總計		19,333,303	$	6,792	$	(1,155)	$	5,637


					九個月的變化
認股權證類別	級別	認股證	2022年12月31日		公允價值		2023年9月30日
公開認股權證	1	12,684,423	$	4,900	$	(1,856)	$	3,044
私募認股權證	2	6,648,880	$	4,217	$	(1,624)	$	2,593
總計		19,333,303	$	9,117	$	(3,480)	$	5,637

附註6 — 認股權證負債

截至2023年9月30日和2022年12月31日，有 12,684,423和 11,666,636公開交易的認股權證（“公開認股權證”）和 6,648,880和 7,666,667分別是未償還的私募認股權證（“私募認股權證”，以及公共認股權證，“認股權證”）。每份完整認股權證的持有人都有權購買一普通股股份，價格為 $11.50每股，視慣例調整而定。只有完整認股權證可以行使。認股權證於2022年1月7日開始行使，並將於2026年12月8日到期。

只要私募認股權證的初始購買者或其允許的受讓人持有，公司就不能贖回任何私募認股權證。

認股權證最初是在公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Operating, Inc.經修訂的2021年6月15日商業合併協議和重組計劃所設想的交易完成時按公允價值計量的 $101,253並隨後在每個報告期重新測量.公開認股權證分配了普通股發行收益的一部分，以及公司首次公開募股中相當於其公允價值的三分之一認股權證。公司確認了與認股權證公允價值變動相關的收益

的負債 $1,155和 $3,480在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，以及 $0和$28,183分別在截至2022年9月30日的三個月和九個月中。

我們的公開或私募認股權證沒有變化，包括我們在2022年10-K表格中披露的贖回條款。

附註7——股東權益

普通股

下表彙總了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月中普通股、根據Solid Power, Inc. 2021年員工股票購買計劃（“ESPP”）發行的普通股以及在限制性股票單位（“RSU”）歸屬時發行的普通股行使的股票期權：


	截至9月30日的三個月		截至9月30日的九個月
	2023	2022	2023	2022
行使的股票期權	58,065	1,293,762	2,084,695	8,162,906
根據ESPP發行的普通股	—	—	129,928	—
為既得限制性股票單位發行的普通股	32,442	—	195,590	20,672

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，根據Solid Power, Inc. 2014股權激勵計劃（“2014年計劃”）行使的股票期權獲得的現金為 $11和 $417，分別地。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，根據2014年計劃行使的股票期權中獲得的現金為 $194和 $771，分別地。

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，根據ESPP發行的普通股中收到的現金為 $0。截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，根據ESPP發行的普通股中收到的現金為 $214和 $0，分別地。

附註8 — 基於股票的薪酬

正如我們在2022年10-K表格中披露的那樣，我們的股權激勵計劃、ESPP或股票薪酬會計方法沒有任何變化。

向員工和董事發行的股票期權和限制性股票單位的公允價值被確認為服務期內的薪酬支出，該服務期通常與獎勵的歸屬期相吻合。公司根據運營費用按比例分配薪酬關於產生的公司人事費用。在計算年度薪酬支出金額時，公司選擇不估算罰款，而是在沒收發生時將其入賬。

在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，公司確認的薪酬成本總計：


	截至9月30日的三個月				截至9月30日的九個月
	2023		2022		2023		2022
與 RSU 相關的基於股權的薪酬成本	$	1,248	$	618	$	2,839	$	1,133
與股票期權相關的股票薪酬成本		2,012		1,970		5,486		5,365
與 ESPP 相關的股權薪酬成本		42		—		122		—
基於股權的薪酬成本總額	$	3,302	$	2,588	$	8,447	$	6,498
截至以下時間未確認的未來薪酬成本：						31,843		30,127

下表彙總了我們在截至2023年9月30日的三個月和九個月中對限制性股票單位和股票期權的獎勵活動：



	RSU	股票期權
截至2022年12月31日的餘額	1,057,980		25,998,172
已授予	1,797,034		3,272,873
既得或行使	—		(1,679,954)
被沒收	(88,441)		(1,494,020)
截至2023年3月31日的餘額	2,766,573		26,097,071
已授予	1,753,207		1,904,016
既得或行使	(215,553)		(346,676)
被沒收	(47,181)		(466,635)
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額	4,257,046		27,187,776
已授予	506,604		—
既得或行使	(32,442)		(58,065)
被沒收	(53,129)		(138,747)
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額	4,678,079		26,990,964

股票期權

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，每份股票期權授予的公允價值是在授予之日使用Black-Scholes期權定價模型估算的，並使用了以下加權平均假設：


	截至9月30日的九個月
	2023			2022
大概的風險‑免費費率		4.17	%		2.84	%
波動率		46.91	%		44.69	%
平均預期壽命（年）		6 年			6 年
股息收益率		—	%		—	%
加權‑平均撥款日期公允價值	$	2.80		$	7.26
授予的股票期權總額的估計公允價值	$	7,815		$	5,659

附註9 — 每股基本虧損和攤薄虧損

每股基本虧損表示歸因於普通股的淨虧損除以該期間已發行普通股的基本加權平均數。

由於截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的淨虧損，攤薄後的每股虧損是在不考慮潛在攤薄工具的情況下計算的，因為這些工具的納入本來是反稀釋的。

下表列出了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的基本每股虧損和攤薄後每股虧損的計算結果。


	截至9月30日的三個月				截至9月30日的九個月
	2023		2022		2023		2022
歸屬於普通股股東的淨虧損	$	(15,142)	$	(12,399)	$	(46,507)	$	(9,076)
加權平均已發行股票——基本股和攤薄後股份		178,388,926		175,025,984		177,800,915		173,859,649
每股基本虧損和攤薄後虧損	$	(0.08)	$	(0.07)	$	(0.26)	$	(0.05)

下表列出了截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中未計入攤薄後每股虧損計算的潛在稀釋性證券（以股票計）。


	截至9月30日的九個月
	2023	2022
認股證	19,333,303	19,333,303
2014 Plan & Solid Power, Inc. 2021 年股權激勵計劃-股票期權	26,386,130	26,109,658
Solid Power, Inc. 2021 年股權激勵計劃-RSU	3,192,511	558,910
ESPP-普通股	120,339	—
潛在稀釋性證券總額	49,032,283	46,001,871

附註10——租約

該公司租賃其設施和某些設備。固定租金每年都在上漲，公司負責房東的部分運營費用，例如財產税、保險和公共區域維護。

該公司位於科羅拉多州路易斯維爾的設施處於不可取消的經營租約下，到期日為2029年9月。2022年，公司修訂了該經營租約，將先前轉租的空間納入基本租約並延長了租賃期限。公司有權續訂本經營租約，再續訂一次五年時期。

2021年9月1日，該公司為其位於科羅拉多州桑頓的設施簽訂了工業經營租賃協議，初始期限至2029年3月31日。根據該經營租約，公司可以選擇續訂五年，在租賃會計準則採用之日，即2022年1月1日，該期權已被納入租賃負債和使用權資產的計算中，因為該期權的行使是合理確定的。由於續租租金尚未經過協商，公司使用了估算的租金費率，該費率近似於2022年1月1日採用ASC 842時的公平市場租金。

截至2023年9月30日，該公司將某些設備租賃歸類為融資租賃，如資產負債表所示。

該公司的租約沒有任何或有租金支付，也不包含殘值擔保。

租賃費用的組成部分如下：


	三個月已結束		九個月已結束
	2023年9月30日		2023年9月30日
融資租賃成本：
使用權資產的攤銷	$	50	$	141
租賃負債的利息		13		38
運營租賃成本		290		870
租賃費用總額	$	353	$	1,049

與租賃相關的現金流信息的組成部分如下：


	三個月已結束		九個月已結束
	2023年9月30日		2023年9月30日
經營外流現金流——融資租賃	$	13	$	39
為流出現金流融資 — 融資租賃		79		220
運營外流現金流——經營租賃		284		851
為換取新的融資租賃負債而獲得的使用權資產：		124		213
為換取新的經營租賃負債而獲得的使用權資產：		—		—


	2023年9月30日
融資租賃
加權平均剩餘租賃期限——融資租賃（以年為單位）	2.89
加權平均貼現率——融資租賃	6.4	%
經營租賃
加權平均剩餘租賃期限-經營租約（年）	9.46
加權平均折扣率-運營租賃	6.9	%

截至2023年9月30日，未來五年及以後的未來最低還款額如下：


財政年度	融資租賃		經營租賃
2023 年（剩餘三個月）	$	97	$	286
2024		386		1,173
2025		271		1,210
2026		141		1,248
2027		56		1,288
2028		16		1,329
此後		-		5,242
總計		967		11,776
減去現值折扣		81		3,011
租賃負債總額	$	886	$	8,765

附註11 — 關聯方交易

在結束的三個月和九個月中 9月30日2023 年，公司認可 $3,657和 $10,128分別來自與寶馬聯合開發協議相關的收入。截至 9月30日2023 年，公司記錄了 $5,048與寶馬聯合開發協議相關的應收賬款。

附註 12 — 所得税

該公司的有效税率是 0.00%和 0.68%分別截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，以及 0.00%和 0.78%分別在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中。兩期之間有效税率的變化是由於公司在截至2023年9月30日的三個月和九個月中獲得了全額估值補貼。

附註13——意外開支

在正常業務過程中，公司可能會不時成為訴訟的當事方。公司為某些訴訟提供保險，並認為此類訴訟的解決不會對公司產生重大不利影響。

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

以下管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析應與本報告其他地方的合併財務報表及其相關附註一起閲讀。以下討論包含反映未來計劃、估計、信念和預期業績的前瞻性陳述。有關更多討論，請參閲上面的 “關於前瞻性陳述的警示説明”。前瞻性陳述取決於我們可能無法控制的事件、風險和不確定性。我們的實際業績可能與這些前瞻性陳述中討論的結果存在重大差異。可能導致或促成此類差異的因素包括但不限於下文列出的因素以及本報告第一部分第1A項下其他地方討論的因素。我們2022年10-K表格的 “風險因素”，位於 “第二部分，第1A項” 下。我們第一季度10-Q表格中的 “風險因素”，此類描述可能會在未來向美國證券交易委員會提交的文件中更新或修改。除非另有説明，否則以下對經營業績、財務狀況和流動性的討論和分析與我們當前的持續經營有關，應與本報告的合併財務報表及其附註以及我們的2022年10-K表一起閲讀。除非適用法律要求此類披露，否則我們不承諾也明確否認有任何義務公開更新任何前瞻性陳述，無論這些陳述是由於新信息、新進展還是其他原因引起的。

概述

我們正在開發固態電池技術，為快速增長的電動汽車和其他市場提供下一代可充電電池。

我們的核心技術是我們專有的硫化物基固體電解質材料，它取代了傳統鋰離子電池中使用的液體或凝膠電解質。我們相信，與傳統鋰離子電池相比，我們的電解質材料可以延長續航里程，延長電池壽命，提高安全性並降低成本。

我們還在設計和開發固態電池，這些電池在陰極、陽極和隔膜層中利用我們的電解質。我們目前使用既定的製造工藝，在兩條試驗線上生產 0.2 Ah、2 Ah、20 Ah 和 EV 電池。

我們已經與包括福特汽車公司、寶馬和SK On Co., Ltd在內的行業領導者合作。我們正在與這些合作伙伴緊密合作，完善和驗證我們的電池設計和電解質材料，最終目標是實現技術商業化。我們的商業模式——向電池製造商出售電解液並許可我們的電池設計和製造工藝——使我們與許多計劃成為商用電池製造商的競爭對手區分開來。最終，我們努力成為硫化物基固體電解質材料的領先生產商和分銷商，為電動汽車和其他應用提供動力。由於我們不打算商業化生產電池，因此我們預計投資將少於其他計劃商業化製造自己的電池設計和建造電池生產設施的開發階段電池公司。

我們目前生產的產品處於開發階段，需要繼續開發和驗證，然後才能將我們的電解質或電池技術商業化。

近期業務亮點

●

10月份向寶馬交付了首批A-1電動汽車電池，正式進入汽車認證程序。這些電動汽車電池的交付支持了寶馬的演示車計劃，預計未來幾個月還會有更多交付量。

●

增加了電動汽車電池的SP2電解液量，並逐步停止了我們的SP1工廠的生產。這一增長表明了為潛在合作伙伴進行大規模製造的能力。

影響經營業績的關鍵因素

我們是一家處於研發階段的公司，沒有通過出售我們的電解液或許可我們的電池設計產生可觀的收入。我們實現產品商業化的能力取決於幾個因素，這些因素為我們帶來了重大機遇，但也構成了重大風險和挑戰，包括本報告 “風險因素” 和 “關於前瞻性陳述的警示説明” 部分中討論的因素，這些因素以引用方式納入。

在實現商業化之前，我們必須測試和驗證我們的產品，以確保它們符合客户的性能和安全要求。我們還必須根據雙方都能接受的條款和條件與客户談判許可和供應合同。我們將需要擴大電解質材料的生產以滿足預期的需求。所有這些因素都需要時間並影響我們的經營業績。由於許多因素難以量化，我們的實際經營業績可能與我們目前的預期有所不同。

我們迄今為止產生的收入主要來自政府合同的研發業績以及研發許可活動。我們已經部署並正在部署大量資金，以擴大我們的生產能力並參與研發計劃。作為一家上市公司，我們還繼續承擔更多的管理費用。

除了實現我們的發展目標和實現商業化外，我們產品的未來增長和需求還將高度依賴於電動汽車的市場採用情況。由於新興技術、有競爭力的價格、政府監管和行業標準以及不斷變化的消費者需求和行為，新能源汽車市場仍在快速發展。

演示基礎

我們目前通過一個運營部門開展業務。作為一家沒有商業運營的研發公司，我們的活動迄今為止受到限制，主要在美國開展。我們的歷史業績是根據公認會計原則報告的，以美元為單位。

運營結果

截至2023年9月30日的三個月和九個月與截至2022年9月30日的三個月和九個月的比較

在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，我們通過增加資本和運營投資擴大並加快了我們的開發工作。我們繼續投資人才，同時擴大我們的設施、生產設備和能力。我們預計將在2023年剩餘時間內繼續增加所有業務領域的支出，以執行我們的發展戰略。

下表是我們在所述期間的經營業績的綜合摘要：


	截至9月30日的三個月								截至9月30日的九個月
（以千計）	2023		2022		改變		%		2023		2022		改變		%
收入	$	6,366	$	2,813	$	3,553	126	%	$	15,063	$	7,591	$	7,472	98	%
運營費用
直接成本		7,183		3,544		3,639	103	%		20,354		8,561		11,793	138	%
研究和開發		14,236		9,710		4,526	47	%		40,391		24,811		15,580	63	%
銷售、一般和管理		6,444		5,158		1,286	25	%		19,307		15,827		3,480	22	%
運營費用總額		27,863		18,412		9,451	51	%		80,052		49,199		30,853	63	%
營業虧損		(21,497)		(15,599)		(5,898)	(38)	%		(64,989)		(41,608)		(23,381)	(56)	%
非營業收入和支出
利息收入		5,213		3,128		2,085	67	%		15,041		4,300		10,741	250	%
認股權證負債公允價值的變化		1,155		—		1,155	NM	%		3,480		28,183		(24,703)	NM	%
利息支出		(13)		(12)		(1)	8	%		(39)		(22)		(17)	77	%
營業外收入和支出總額		6,355		3,116	$	3,239	104	%	$	18,482		32,461	$	(13,979)	(43)	%
税前虧損		(15,142)		(12,483)		(2,659)	NM			(46,507)		(9,147)		(37,360)	NM
所得税優惠		—		(84)		84	NM			—		(71)		71	NM
歸屬於普通股股東的淨虧損	$	(15,142)	$	(12,399)	$	(2,743)	NM		$	(46,507)	$	(9,076)	$	(37,431)	NM
其他綜合收益（虧損）		(215)		(2,546)		2,331	NM			2		(3,837)		3,839	NM
歸屬於普通股股東的綜合虧損	$	(15,357)	$	(14,945)	$	(412)	NM		$	(46,505)	$	(12,913)	$	(33,592)	NM

NM = 沒有意義

推動我們截至2023年9月30日的三個月和九個月經營業績的關鍵因素如下，包括與2022年同期相比的營業虧損增加：

●

收入和直接成本 — 執行我們的JDA的收入和相關直接成本推動了該期間的總體增長，而政府合同履行產生的收入和直接成本略有下降。我們預計，隨着我們執行JDA交付成果，在2023年剩餘時間內，收入和相關的直接成本將繼續增加。

●

研究與開發——在此期間，我們的研發成本增加的主要原因是隨着我們擴大電池和電解質材料的開發工作，勞動力和材料成本增加。我們預計，隨着我們繼續推進開發工作的速度和範圍，我們的研發成本將保持在增加的水平。

●

銷售、一般和管理費用——在此期間，我們的銷售、一般和管理費用增加，這主要是由於額外使用外部專業服務、與員工人數增加到近260人相關的額外計劃招聘和勞動力發展，以及企業資源規劃系統成本和實施工作。

●

運營費用——非現金股票薪酬成本在此期間有所增加，包括直接成本、研發成本以及與員工人數增加相關的銷售、一般和管理費用。

●

非營業收入——我們在三個月期間的營業外收入有所增加，這主要是由於認股權證負債公允價值調整的收益以及A級工具的戰略現金投資收益率，這增加了我們的利息收入。我們在九個月期間的營業外收入有所下降，這主要是由於認股權證負債公允價值調整的收益減少，但與戰略現金投資收益率相關的利息收入的增加部分抵消了這一增長。

流動性和資本資源

流動性來源

歷史上，我們的主要現金來源來自股票出售，其中一小部分來自政府合同的業績和商業收入。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，我們的總流動性如下：


（以千計）	2023年9月30日		2022年12月31日
現金和現金等價物	$	27,458	$	50,123
有價證券		166,030		272,957
長期投資		228,806		172,974
總流動性	$	422,294	$	496,054

短期流動性要求

我們預計，我們在2023年剩餘時間裏最重要的資本支出將與完成電解質生產和開發設施的建設有關。此外，我們的短期流動性要求包括進一步發展技術所需的運營和資本支出。我們希望通過手頭現金和其他流動資產為我們的短期流動性需求提供資金。

長期流動性要求

我們認為，在我們通過許可活動和/或電解質銷售產生足夠的現金流之前，我們的手頭現金足以滿足至少未來12個月和更長時期的運營現金需求（包括用於加快發展步伐和範圍以及增加上市公司成本的支出）以及營運資本和資本支出需求。

但是，如果我們的業務狀況或其他發展發生重大變化，包括運營計劃的變化、開發進度、與原始設備製造商、電池製造商或其他供應商的談判延遲、電動汽車的市場採用、供應鏈挑戰、競爭壓力、通貨膨脹和監管發展，我們可能需要額外的現金。如果我們的資源不足以滿足我們的現金需求，我們可能需要尋求額外的股權或債務融資。如果我們能夠以我們認為有利的條件獲得股權或債務融資，我們也可能會機會性地尋求通過股權或債務融資來增加我們的流動性。如果無法獲得融資，或者融資條件不如我們的預期，我們可能被迫採取行動減少資本或運營支出，這可能會對我們的發展、業務、經營業績、財務狀況和前景產生不利影響。

現金流

以下桌子總結了我們在報告期內來自運營、投資和融資活動的現金流：


	截至9月30日的九個月
（以千計）	2023		2022
用於經營活動的淨現金和現金等價物	$	(51,651)	$	(30,486)
投資活動提供的（用於）的淨現金和現金等價物	$	28,955	$	(385,782)
融資活動提供的淨現金和現金等價物	$	31	$	521

用於經營活動的現金：

從2022年9月30日到2023年，用於經營活動的現金有所增加。增長主要歸因於我們的營業虧損，這是由研發成本以及銷售、一般和管理費用持續增加所推動的。我們預計，隨着我們繼續推進開發工作的步伐和範圍並努力實現產品的商業化，用於經營活動的現金將保持在增長的水平。

（用於）投資活動提供的現金：

從2022年9月30日到2023年，投資活動提供的現金有所增加，這主要是由於有價證券的購買和銷售增加以及不動產、廠房和設備的資本支出減少的淨影響。資本支出主要用於與擴大電解質生產能力相關的定製製造設備。我們預計，隨着我們完成電解質生產設施的建設並提高其生產能力，以及擴大電解質生產規模，用於投資活動的現金將增加。隨着我們的生產工藝在未來擴大規模以實現商業化，尤其是在電解質材料方面，我們預計資本支出將增加。

融資活動提供的現金：

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，融資活動提供的現金主要與股票期權的現金行使以及根據ESPP出售普通股的收益有關，但部分被租賃設備付款所抵消。

資產負債表外安排

根據美國證券交易委員會規則，我們不是任何資產負債表外安排的當事方。

關鍵會計估計

與 “第二部分第7項” 中披露的相比，在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，我們的關鍵會計政策和估算值的使用沒有重大變化。管理層在2022年10-K表格中對財務狀況和經營業績的討論和分析——關鍵會計估計”。


		以引用方式納入
展覽數字	描述	日程表	文件號	展覽/附件	申報日期
2.1	公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Operating, Inc.簽訂的截至2021年6月15日的業務合併協議和重組計劃	424B3	333-258681	附件 A	2021年11月10日
2.2	本公司、DCRC Merger Sub, Inc.和Solid Power Operating, Inc.於2021年10月12日對業務合併協議的第一份修正案，由本公司共同制定。	424B3	333-258681	附件 A-1	2021年11月10日
3.1	第二次修訂和重述的公司註冊證書	8-K	001-40284	3.1	2021年12月13日
3.2	經修訂和重述的章程	8-K	001-40284	3.1	2022年11月21日
10.1#	Solid Power, Inc. 外部董事薪酬政策	8-K	001-40284	10.1	2023年7月10日
10.2#	Solid Power, Inc. 與 David B. Jansen 於 2023 年 8 月 7 日簽訂的臨時首席執行官協議修正案	8-K	001-40284	10.1	2023年8月9日
31.1*	根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條進行認證
31.2*	根據1934年《證券交易法》第13a-14（a）條進行認證
32.1**	第 1350 節認證
32.2**	第 1350 節認證
101.INS*	XBRL 實例文檔 — 該實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為其內聯 XBRL 標籤嵌入在內聯 XBRL 文檔中。
101.SCH*	內聯 XBRL 分類擴展架構文檔
101.CAL*	內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫
101.DEF*	內聯 XBRL 分類法擴展定義文檔
101.LAB*	內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔
101.PRE*	內聯 XBRL 分類擴展演示文稿鏈接庫
104*	封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）


	來自：	/s/ 約翰·範·斯科特
	姓名：	約翰·範·斯科特
	標題：	總裁、首席執行官兼董事
	（首席執行官）


	來自：	/s/ Kevin Paprzycki
	姓名：	凱文·帕普茲基
	標題：	首席財務官兼財務主管
	（首席財務和會計官）