美國
個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
10-K 表格
(Mark One)
根據 1934 年《證券交易法》第 13 或 15 (d) 條提交的年度 報告 |
對於截至 2022 年 12 月 31 日的財年
要麼
☐ | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條提交的過渡 報告 |
對於 來説,從 ________ 到 ________ 的過渡期
委員會
文件編號:333-111858-01、001-32156
中央索引密鑰編號:0001286405
合成 固定收益證券有限公司
代表 :
STRATS
美國蜂窩公司證券信託,系列 2004-6
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
特拉華 | 52-2316339 |
(州
或其他註冊司法管轄區 或組織) |
(I.R.S. 僱主識別號) |
301 南方學院,北卡羅來納州夏洛特 | 28288 |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
註冊人的 電話號碼,包括區號:(212) 214-6289
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
STRATS 證書,2004-6 系列,A-1 級 | 不適用 | 新 約克證券交易所(“紐約證券交易所”) |
根據該法第 12 (g) 條註冊的證券 :無
按《證券法》第 405 條的定義,用複選標記指明
註冊人是否是經驗豐富的知名發行人。
是的 ☐ 沒有
如果不要求註冊人根據該法第 13 條或第 15 (d) 條提交報告,請用複選標記註明
。
是的 ☐ 沒有
用勾號指明
註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,
和 (2) 在過去 90 天內是否受此類申報要求的約束。
是的沒有 ☐
用複選標記表示 在過去的 12 個月內(或註冊人必須提交此類文件的較短期限)中,是否以電子方式提交了根據 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條 要求提交的所有交互式數據文件。
是的 不是 ☐
用複選標記指明 註冊人是大型加速申報者、加速申報者、非加速申報者、規模較小的申報公司 還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、 “小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 ☐ | 加速過濾器 ☐ | |
非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 ☐ | |
新興成長型公司 ☐ |
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用 遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則的延長期限。☐
用複選標記表明 註冊人是否已根據編制或發佈審計報告的註冊 公共會計師事務所根據《薩班斯-奧克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第404(b)條提交了報告並證明瞭其管理層對其財務報告內部控制 的有效性 的評估。☐
如果證券是根據該法第12(b)條註冊的,則用複選標記註明 申報中包含的註冊人的財務報表是否反映了對先前 發佈的財務報表錯誤的更正。☐
用勾號指明這些錯誤更正中是否有任何錯誤更正是重述 ,需要對註冊人的任何執行官在 相關回收期內根據第 240.10D-1 (b) 條獲得的激勵性薪酬進行追回分析。☐
用勾號指明
註冊人是否為空殼公司(定義見該法第 12b-2 條)。
是的 ☐ 沒有
説明截至註冊人最近完成的第二財季的最後一個工作日,非關聯公司持有的有表決權和無表決權的普通股 的總市值,該普通股的最後出售價格或此類普通股的平均出價和要價 計算得出:
註冊人沒有非關聯公司持有的有表決權的股票或普通股類別。
文檔 以引用方式納入
以下 文件以引用方式納入本年度報告的第四部分:在本財政年度以8-K表格提交給證券持有人的分發報告 ,以代替10-Q表的報告,其中包括在本報告第15(a)項中列出 的8-K表格中提交的報告。
介紹性説明
合成固定收益證券有限公司(“存款人”) 是美國蜂窩公司證券STRATS信託2004-6系列(“信託”)的存款人, 是根據存款人與作為受託人的美國銀行信託 全國協會之間的基礎信託協議(“受託人”)於2003年9月26日成立的普通法信託,即由截至2004年4月21日的關於該信託的STRATS證書系列補編2004-6年( “系列補編”)進行了補充。該信託的資產僅由美國蜂窩公司發行的票據 組成。這些證書不代表存款人或受託人的義務或利益。
根據企業 資產支持公司(1995年8月9日上線)中設立的員工管理職位,信託無需回覆10-K表格的各種項目。此類 商品在此處被指定為 “不適用”。 詳細説明信託收據和分配情況的分配報告是在每次分配日期之後在8-K表格上提交的,而不是10-Q表中的報告。
標的 證券的發行人美國蜂窩公司受經修訂的1934年《證券交易法》(“交易所 法”)的信息報告要求的約束。有關美國蜂窩公司的信息,請參閲其根據其《交易法》檔案編號001-09712向證券 和交易委員會(“委員會”)提交的定期和當前報告。委員會在萬維網上維護着一個名為 “http://www.sec.gov” 的網站 ,用户可以在該網站上查看和下載通過電子數據收集、分析和檢索系統(即 “EDGAR”)以電子方式提交的報告、代理和信息 聲明以及其他信息的副本。 美國蜂窩公司 根據《交易法》要求提交的定期和當前報告以及其他信息可以在本網站上訪問。合成固定收益證券公司和受託人均未參與這類 報告文件的編寫,也沒有對其中提供的信息進行任何盡職調查調查。合成固定收益 證券公司和受託人均未驗證此類文件或報告的準確性或完整性。無法保證影響標的證券發行人或標的證券本身的 事件尚未發生或尚未公開披露,這將影響上述公開文件的準確性或完整性。
第一部分
第 1 項。商業。
不適用
第 1A 項。風險因素。
不適用
項目 1B。未解決的員工評論。
不適用
第 2 項。屬性。
不適用
2
第 3 項。法律訴訟。
沒有
第 4 項。礦山安全披露。
不適用
第二部分
第 5 項。註冊人普通股市場、相關的 股東事項和發行人購買股權證券。
代表投資者在信託中 權益的A-1類證書由一份或多份以存託信託公司 提名人 “Cede & Co.” 的名義註冊的實物證書代表。A-1 類證書在紐約證券交易所上市。
第 6 項。 [已保留]
第 7 項。管理層對財務 狀況和經營業績的討論和分析。
不適用
第 7A 項關於市場 風險的定量和定性披露。
不適用
第 8 項。財務報表和補充數據。
不適用
第 9 項。與會計師在會計 和財務披露方面的變更和分歧。
沒有
項目 9A。控制和程序。
不適用
項目 9B。其他信息。
沒有
第 9C 項。有關阻止 檢查的外國司法管轄區的披露。
不適用
第三部分
第 10 項。董事、執行官和公司治理。
不適用
3
項目 11。高管薪酬。
不適用
第 12 項。某些受益所有人的擔保所有權以及 管理和相關股東事務。
不適用
第 13 項。某些關係和關聯交易,以及 董事獨立性。
沒有
項目 14。主要會計費用和服務。
不適用
第四部分
第 15 項。展覽和財務報表附表。
(a) 列出作為報告一部分提交的以下文件:
1. | 美國蜂窩公司證券STRATS Trust 8-K表格 2004-6系列中記錄的受託人在2022年1月1日至2022年12月31日期間向證書持有人提交的分配聲明已向 美國證券交易委員會提交,特此以引用方式納入。申請日期如下所示: |
信任描述 | 分發日期 | 提交於 |
STRATS 美國蜂窩公司證券信託基金,系列 2004-6 | 06-15-2022 12-15-2022 |
06-23-2022 12-20-2022 |
2. | 沒有 |
3. | 展品: |
31.1 — 註冊人董事根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《美國法典》第15章第7241條對註冊人進行認證。
99.1 — 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的《美國法典》第15章第7241條由受託人提交的年度合規報告。
99.2 — 註冊會計師阿斯頓·貝爾的報告。
99.3-註冊人於2022年6月23日向美國證券交易委員會提交的表格8-K的最新報告以引用方式納入此處,詳見上文第15 (a) (1) 項。
99.4-註冊人於2022年12月20日向美國證券交易委員會提交的表格8-K的最新報告以引用方式納入此處,詳見上文第15 (a) (1) 項。
4
(b) 參見上文 第 15 (a) 項。
(c) 不適用 。
項目 16。10-K 表格摘要。
不適用
5
簽名
根據1934年《證券交易法》第13條或 15 (d) 節的要求,註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
合成固定收益證券有限公司 | ||
作為信託的存款人 | ||
來自: | /s/ 芭芭拉·加拉法洛 | |
姓名: | 芭芭拉·加拉法洛 | |
標題: | 主席 | |
日期:2023 年 3 月 30 日
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展覽索引
法規 SK 第 601 項的參考編號 | 展品描述 | 此表格中的展品編號 10-K |
(31.1) | 註冊人董事根據 2002 年《薩班斯-奧克斯利法案》第 302 條通過的《美國法典》第 15 章第 7241 條對註冊人進行認證。 | 31.1 |
(99.1) | 受託人根據《美國法典》第15章第7241條提交的年度合規報告,該報告是根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條通過的。 | 99.1 |
(99.2) | 註冊會計師阿斯頓·貝爾的報告 | 99.2 |
(99.3) | 註冊人於2022年6月23日向美國證券交易委員會提交的表格8-K的最新報告以引用方式納入此處,詳見上文第15 (a) (1) 項。 | 99.3 |
(99.4) | 註冊人於2022年12月20日向美國證券交易委員會提交的表格8-K的最新報告以引用方式納入此處,詳見上文第15 (a) (1) 項。 | 99.4 |
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