美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第
13 或 15 (d) 節
1934 年的《證券交易法》
報告日期( 最早報告事件的日期):2024 年 3 月 7 日
Outlook Therapeutics,{br
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司成立的州或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
F 樓, 伊瑟林, |
|
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括區號:
(609)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的 名稱或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 | ||
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
該法第12(b)條規定的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司§
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§
項目 5.03 | 公司章程或章程修正案;財政年度變更 |
在2024年年度股東大會(“年會”)上, Outlook Therapeutics, Inc.(“公司”)的股東批准了對公司經修訂和重述的 公司註冊證書的修正案,將公司普通股的授權數量從4.25億股增加到12億股。公司普通股授權數量的增加是根據2024年3月7日向特拉華州國務卿 提交的經修訂和重述的公司註冊證書(“修正證書”)的 修正案實施的,並自該日起生效。修正證書對上述描述進行了完整 的限定,該修正證書作為附錄3.1附於本表8-K的最新報告中,並以引用方式納入此處。
項目 5.07 | 將事項提交證券持有人表決 |
在2024年3月7日舉行的年會上,公司股東 對八項提案進行了投票,公司於2024年2月8日向美國證券交易委員會提交的附表14A委託聲明(“委託聲明”)中有更詳細的描述。截至記錄日期,公司已發行的260,257,517股 普通股中,有194,030,258股,約佔74.6%,出席或由代理人代表出席了 年會。
以下是對每個問題進行表決的簡要描述以及 經認證的結果,包括每個事項的贊成票和反對票數,以及(如果適用)扣留的選票數、 張棄權票和經紀人對每個此類事項的無票數。
提案 1。股東選舉以下每位被提名人擔任公司董事會 (“董事會”)的二類董事,直至公司2027年年度股東大會或其繼任者正式當選 並獲得資格為止。這些被提名人的投票結果如下:
董事姓名 | 投贊成票 | 被扣留的選票 | 經紀商
非- 選票 | |||||||||
Gerd Auffarth,醫學博士 | 122,406,604 | 7,573,738 | 64,049,916 | |||||||||
朱莉婭·哈勒,醫學博士 | 126,307,671 | 4,173,076 | 63,549,511 | |||||||||
黃安東 | 128,730,972 | 1,749,775 | 63,549,511 | |||||||||
勞倫斯·A·凱尼恩 | 125,464,513 | 4,524,055 | 64,041,690 |
提案 2。股東批准了以低於《納斯達克上市規則》5635規定的 “最低價格” 的私下 配售普通股和附帶認股權證的方式可能發行公司已發行普通股的19.99%以上。 投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
123,467,622 | 6,224,132 | 788,993 | 63,549,511 |
提案 3。如果根據可轉換票據的條款 要求,以低於《納斯達克上市規則》第5635條 “最低價格” 的 轉換已發行可轉換票據,股東批准了可能發行的公司已發行普通股的19.99%以上。投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
123,394,516 | 6,301,788 | 784,443 | 63,549,511 |
提案 4。股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂,將 批准發行的普通股總數從4.25億股增加到12億股。投票結果為 如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
123,007,844 | 6,742,110 | 730,793 | 63,549,511 |
提案 5。股東沒有批准對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂,以反映 特拉華州有關高管免責的新法律條款。投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
125,438,289 | 3,598,772 | 1,443,686 | 63,549,511 |
提案 6。股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修訂,以實行 普通股反向拆分,並減少普通股的授權數量,比例為1比10,1比30。 投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
174,074,763 | 15,567,247 | 4,388,248 | 不適用 |
提案 7。股東批准了畢馬威會計師事務所董事會審計委員會選擇畢馬威會計師事務所為公司截至2024年9月30日的財政年度的獨立註冊 公共會計師事務所。投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
188,948,425 | 3,717,708 | 1,364,124 | 不適用 |
提案 8。股東批准了關於公司指定執行官薪酬的不具約束力的諮詢投票。 的投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
126,964,912 | 3,193,076 | 322,759 | 63,549,511 |
項目 9.01 | 財務報表和附錄 |
(d) 展品
附錄 否。 | 描述 | |
3.1 | 經修訂和重述的公司註冊證書的修訂證書 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Outlook Therapeut | ||
日期:2024 年 3 月 7 日 | 來自: | /s/ 勞倫斯·A·凱尼恩 |
勞倫斯·A·凱尼恩 | ||
首席財務官 |