美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據 第 13 或 15 (d) 節 1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2024 年 2 月 13 日
nkGen Biotech, Inc.
(註冊人的確切姓名在其 章程中指定)
(州或其他司法管轄區 合併) |
(委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
戴姆勒街 3001 號
聖安娜,
(主要行政辦公室的地址和 郵政編碼)
註冊人的電話號碼,包括
區號:(949)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行註冊人在 以下任何條款下的申報義務,請勾選下面的相應複選框(見下文一般指令 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法 12 (b) 條註冊的證券:
每個類別的標題 | 交易
符號 |
每個人的名字
交易所 是在哪個註冊的 | ||
用勾號指明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 節)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條(本章第 240.12b-2 節)中定義的新興成長型公司 。
新興成長型公司 x
如果是新興成長型公司, 用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂的 財務會計準則。§
第 3.01 項關於退市或未能滿足持續的 上市規則或標準的通知;上市轉移。
2024 年 2 月 13 日,NKGen Biotech, Inc.(“公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“Nasdaq”)於 2024 年 2 月 13 日發出的書面通知(“通知”),該通知表明,由於阿拉娜·麥克納爾蒂辭去了公司董事會(“董事會”) 和董事會審計委員會(“審計委員會”)的職務”),自2024年2月4日起生效,公司目前未遵守 《納斯達克上市規則》第5605條,該規則要求 (i) 董事會多數成員由獨立董事組成,(ii) 審計委員會由至少三名獨立董事組成。
公司目前有四(4)名董事, 其中只有兩(2)名董事有資格成為獨立董事。此外,審計委員會目前僅由兩名獨立 董事組成。根據納斯達克上市規則5605 (b) (1) (A),公司的 “補救期” 為 公司下一次年度股東大會或2025年2月4日(以較早者為準),或者如果下一次年度股東大會在2024年8月2日之前舉行 ,則公司必須在2024年8月2日之前證明合規性。公司打算選舉一名或多名 名獨立董事在此補救期內擔任董事會和審計委員會成員。
該通知對公司在納斯達克全球市場上市 或交易的普通股或納斯達克資本市場的認股權證沒有立即生效。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求, 註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告,並獲得正式授權。
NKGEN BIOTECH, INC. | ||
日期:2024 年 2 月 16 日 | /s/ Paul Y. Song | |
姓名: | Paul Y. Song | |
標題: | 首席執行官 | |
(首席執行官) |