附件97.1

Seer,Inc.

賠償追討政策

於2023年11月14日通過

SEER,Inc.(以下簡稱“本公司”)致力於強有力的公司治理。作為這一承諾的一部分,本公司董事會(“董事會”)的人才與薪酬委員會(“委員會”)通過了這項被稱為薪酬追回政策(以下簡稱“政策”)的追回政策。該政策旨在推進公司的績效工資理念,並遵守適用的法律,規定在會計重述的情況下合理迅速地追回承保高管收到的某些薪酬。除以下規定的有限範圍外,本政策對承保高管的適用不是酌情決定的,適用時不考慮承保高管是否有過錯。本政策中使用的大寫術語定義如下,這些定義對其應用具有實質性影響,因此仔細查看這些定義對您的理解非常重要。

本政策旨在遵守並將以符合1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第10D條、交易法第10D-1條以及公司證券上市所在的國家證券交易所(“交易所”)的上市標準的方式進行解釋,包括任何官方的解釋性指導(統稱為“適用的追回規則”)。

保單承保的人士

該政策對所有“覆蓋的高管”具有約束力和可執行性。備兑高管是指根據交易所法案第16a-1(F)條被董事會指定為或曾經被指定為“高級職員”的個人(“第16條高級職員”)。委員會可(但無義務)要求承保行政人員簽署並向公司返回一份確認,確認該承保行政人員將受本條款約束並遵守政策。無論承保行政人員是否簽署和/或返回任何確認,本政策對每一位承保行政人員都具有約束力。

保單的管理

該委員會擁有管理該政策的完全授權。委員會有權解釋和解釋本政策,並對政策的管理作出一切必要、適當或可取的決定。此外,如由董事會酌情決定,本政策可由董事會獨立成員或由董事會獨立成員組成的董事會另一個委員會管理,在此情況下,所有對該委員會的提及將被視為指董事會獨立成員或其他董事會委員會。委員會的所有決定都將是最終的和具有約束力的,並將得到法律允許的最大限度的尊重。

需要運用政策的會計重述

如果由於公司重大不遵守證券法規定的任何財務報告要求,包括為糾正先前發佈的財務報表中對先前發佈的財務報表具有重大意義的錯誤而要求本公司編制會計重述,或者如果該錯誤在當期得到糾正或在本期未糾正,將導致重大錯報(“會計重述”),則

 


委員會必須確定必須追回的超額補償(如果有的話)。該公司追回超額賠償的義務不取決於是否或何時提交重述財務報表。

保單承保的賠償

本政策適用於本公司某類證券在國家證券交易所上市期間於2023年10月2日(“生效日期”)或之後收到的某些基於獎勵的薪酬(本節中使用的某些術語定義如下)。這種基於激勵的薪酬被認為是“追回合格的基於激勵的薪酬”,如果一個人在成為第16條人員之後收到了基於激勵的薪酬,並且此人在基於激勵的薪酬的績效期間的任何時候擔任了第16條的官員。

“超額薪酬”是指符合退還資格的獎勵薪酬的金額,超過了退還符合條件的獎勵薪酬的金額,如果根據重述的金額確定該等退還的符合資格的獎勵薪酬,則本應收到該金額。超額賠償必須在計算時不考慮已支付的任何税款,並在聯交所上市標準中被稱為“錯誤地給予賠償”。

為了根據股票價格或股東總回報來確定基於激勵的薪酬的超額補償金額,如果不需要直接根據會計重述中的信息進行數學重新計算,則該金額必須基於對會計重述對股票價格或基於激勵的薪酬的總股東回報的影響的合理估計,公司必須保存該合理估計的確定文件,並向交易所提供該文件。

“超額股數”是指收到的此類證券的數量超過了應用重述財務報告計量應收到的數量。

“基於激勵的薪酬”是指完全或部分基於財務報告措施的實現而授予、賺取或授予的任何薪酬。為免生疑問,在本公司根據本保單追償的權利失效前,不會賺取根據本保單可能須予追討的賠償。

“財務報告措施”是指根據編制公司財務報表時使用的會計原則確定和列報的措施,以及全部或部分源自該等措施的任何措施。股價和股東總回報也是財務報告指標。財務報告措施不需要在財務報表中提出,也不需要包括在提交給證券交易委員會的文件中。

根據本政策,即使獎勵薪酬的支付、歸屬、結算或發放發生在該期間結束之後,也應在公司達到激勵薪酬獎勵中規定的財務報告措施的會計期間內“收到”基於激勵的薪酬。為免生疑問,本政策不適用於在生效日期之前達到財務報告措施的激勵性薪酬。

“涵蓋期間”是指緊接會計重述確定日期之前的三個完整的會計年度。此外,承保期間可包括因公司會計年度的變化而產生的某些過渡期。

“會計重述決定日期”指下列日期中最早發生的日期:(A)董事會、董事會委員會或授權採取該行動的一名或多名公司高級管理人員(如董事會

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不需要採取行動、得出結論或合理地得出結論認為公司需要編制會計重述的日期;以及(B)法院、監管機構或其他合法授權機構指示公司編制會計重述的日期。

多付補償的償還

本公司必須合理迅速地收回多付薪酬,承保高管須向本公司償還多付薪酬。在適用法律的規限下,本公司可要求承保行政人員以向本公司直接付款或委員會認為適當的其他方式或方法組合的方式向本公司償還有關款項,以追討超額補償(該等決定不需要對每名承保行政人員相同)。這些手段包括(但不限於):

(a)
要求償還以前支付的基於現金激勵的薪酬;
(b)
尋求收回在授予、行使、結算、出售、轉讓或以其他方式處置任何基於股權的獎勵(包括但不限於不基於實現任何財務報告措施的基於時間的獎勵)時實現的任何收益,而不考慮這種獎勵是基於激勵的薪酬還是基於業績目標的實現;
(c)
抵消本公司或本公司任何關聯公司支付給承保高管的任何未付或未來補償的金額,包括(但不限於)因承保高管終止僱傭而可能到期的遣散費,而不考慮此類金額是否基於激勵的補償;
(d)
取消未完成的既得或非既得股權獎勵(包括但不限於基於時間的歸屬獎勵),而不考慮此類獎勵是否為基於激勵的薪酬;和/或
(e)
採取委員會確定的法律允許的任何其他補救和恢復行動。

超額補償的償還必須由承保行政人員支付,儘管任何承保行政人員相信(無論是否合法)超額補償以前是根據適用法律賺取的,因此不受追回的限制。

任何超額賠償的追回將以符合適用的追回規則的方式完成。除非適用的追回規則另有要求,或除非與適用的追回規則不一致,否則對期權、股票增值權或限制性股票單位的任何獎勵(或獎勵的一部分)或涉及公司股票的其他股權獎勵的超額補償將通過本段所述的方法完成。如果賠償金在追回時仍然持有,多付的賠償金將通過將賠償金相關的股票數量減去多餘的數量來追回。“超額數量”是指根據獎勵收到的股票數量超過了應用重述財務報告衡量標準本應收到的數量。然而,如果在收回時受獎勵的股份總數少於超出的數量,則第一,所有受獎勵的股份將被沒收,第二,剩餘的無法通過沒收穫得補償的股份數量將被追回如下。如獎勵已獲行使或結算(視何者適用而定),但根據獎勵發行的股份尚未售出,則尚未售出的剩餘超額股份須退還本公司。

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僅舉個例子,如果:(A)承保高管根據限制性股票單位獎勵獲得了十(10)股退還的合格激勵薪酬,(B)所有十(10)股股票都是根據獎勵向承保高管發行的,並且(C)其中兩(2)股不會在適用重述財務報告措施的情況下收到,則這兩(2)股是構成超額補償的多餘數量。在本例中,承保高管將被要求向公司返還向承保高管發行的這兩(2)股股票。

若(X)減持股份數目及(Y)根據獎勵發行而收回的股份數目少於超額數目,且:(I)根據獎勵發行的任何股份已售出,則須收回的剩餘超額補償將相等於適用於構成剩餘超額股份數目的出售所得款項的金額,在多次出售的情況下按時間順序運用,即最早的出售將被視為最先出售(但扣除任何行使價格,以反映已支付的任何適用行使價格)。本段涉及與股權獎勵有關的具體情況,但並不打算涵蓋所有情況(例如,如果所涵蓋的高管已將根據股權獎勵發行的所有股票捐贈給慈善機構)。在所有情況下,本政策下的追回將根據適用的追回規則完成。

為防止重複追回,只要本公司根據薩班斯-奧克斯利法案第304條或其他公司追回義務追回任何根據本政策也須追回的基於獎勵的薪酬,則除非適用的追回規則禁止,否則承保高管根據該等義務已償還的金額將計入本政策下所需的追回金額。

為免生疑問,本保單項下的任何追討只適用於超額賠償。然而,除保單規定的追償權利外,本公司或本公司的任何聯屬公司可採取其認為適當的任何法律行動,以執行承保行政人員對本公司的義務或對承保行政人員進行紀律處分。承保行政人員未能履行其在保單項下的義務可能會導致(但不限於)終止該承保行政人員的僱用、提起民事訴訟、向適當的政府當局報告不當行為、減少未來的賠償機會或改變角色。採取上一句所述任何行動的決定將不須經委員會批准,並可由董事會、董事會任何委員會或本公司任何正式授權人員或本公司任何適用聯營公司作出。為免生疑問,本公司或承保行政人員的僱主對承保行政人員進行紀律處分或終止僱用承保行政人員的任何決定,均獨立於本政策項下的決定。例如,如果一名承保高管參與了導致會計重述的活動,公司將根據其與該承保高管的僱傭安排決定是否終止該承保高管的僱用,而適用這項無過錯和非酌情追回政策的要求將不能決定任何此類終止是否出於原因,儘管不遵守政策可能會導致因故終止,具體取決於該等安排的條款。

對政策的限制

本公司必須按照保單的規定追回多付賠償金,除非在有限程度上符合下列任何條件,而委員會認為追討多付賠償金並不可行:

(a)
為協助執行本政策而向第三方支付的直接費用將超過應收回的金額。在得出這一結論之前,本公司必須作出追回該等多付賠償的合理嘗試,記錄該等追討的合理嘗試(S),並向聯交所提供該文件;或

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(b)
回收可能會導致符合税務條件的退休計劃無法滿足法律要求,根據該計劃,公司員工可以廣泛獲得福利。

政策中的其他重要信息

這項政策是對2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第304條適用於公司首席執行官和首席財務官的要求以及任何其他適用的法律、法規要求、規則,或根據任何現有的公司政策或協議中關於追回賠償的條款的補充。

儘管本公司的任何組織文件(包括但不限於本公司的章程)、任何公司政策或任何合同(包括但不限於任何賠償協議)的條款,本公司或本公司的任何關聯公司都不會就任何超額補償的損失對任何受保高管進行賠償或為其提供墊付。本公司或本公司的任何關聯公司都不會為涵蓋潛在追回義務的保險單支付或報銷保險費。如果本公司被要求根據政策向不再是僱員的承保高管追討多付的賠償金,本公司將有權尋求追償以遵守適用的法律,而不論該個人可能簽署的任何索賠解除或離職協議的條款如何。

委員會或董事會可不時審查和修改本政策。

如果本政策的任何規定或任何此類規定對任何相關行政人員的適用被裁定為在任何方面無效、非法或不可執行,則此類無效、非法或不可執行性將不影響本政策的任何其他規定或此類規定對另一相關行政人員的適用,並且無效、非法或不可執行性,非法或不可執行的條款將被視為在最小程度上進行了必要的修改,以使任何此類條款或應用程序具有可執行性。

當公司不再是《交易法》第10 D條所指的上市發行人時,該政策將終止且不再具有強制執行力。

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確認

我確認我已收到、閲讀並理解Seer,Inc.的補償恢復政策(以下簡稱“政策”)。(the“公司”)。

請審閲、簽署此表格並將其返回給人力資源部。

覆蓋的高管

 

(印刷體名稱)

 

(簽名)

 

(日期)