美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(第1號修正案)
(Mark One)
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根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的年度報告 |
在截至的財政年度
或者
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根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條提交的過渡報告 |
在過渡期內 到
委員會檔案編號:
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
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(美國國税局僱主 證件號) |
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(主要行政辦公室地址) |
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(郵政編碼) |
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易品種 |
註冊的每個交易所的名稱 |
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根據該法第12(g)條註冊的證券:
沒有
按照《證券法》第405條的定義,用複選標記表明註冊人是否是知名的經驗豐富的發行人。
根據該法第13條或第15(d)條,用複選標記表明註冊人是否無需提交報告。是的☐
用複選標記表明註冊人(1)在過去的12個月中(或註冊人必須提交此類報告的較短期限)中是否提交了1934年《證券交易法》(“交易法”)第13或15(d)條要求提交的所有報告,並且(2)在過去的90天中是否受此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否已根據法規 S-T 第 405 條(本章第 232.405 節)以電子方式提交了要求提交的所有交互式數據文件 在過去的 12 個月內(或者註冊人必須提交此類文件的較短期限)。
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義:
大型加速過濾器 |
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☒ |
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加速過濾器 |
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☐ |
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非加速過濾器 |
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☐ |
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規模較小的申報公司 |
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新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《交易法》第12b-2條)。是的
截至2019年6月30日,即註冊人最近完成的第二財季的最後一天,註冊人的非關聯公司持有的有表決權股票的總市值為美元
截至 2020 年 2 月 7 日,有
解釋性説明
2020 年 2 月 13 日,特斯拉公司(”特斯拉,” 這個”公司,” “我們,” “我們,” 或”我們的”)提交了截至2019年12月31日財年的10-K表年度報告(”原始表格 10-K”)。原始表格 10-K 省略了第三部分第 10 項 (董事、執行官和公司治理), 11 (高管薪酬), 12 (某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務), 13 (某些關係和關聯交易,以及董事獨立性)和 14 (首席會計師費用和服務)依據10-K表格G (3) 的一般指示,該指令規定,此類信息可以以引用方式納入註冊人的最終委託書中,也可以包含在向美國證券交易委員會提交的10-K表修正案中(”秒”)不遲於財政年度結束後的120天。
我們目前預計,我們將在2020年5月提交2020年年度股東大會的最終委託書,該委託書將晚於120第四上一財年結束後的第二天。因此,本10-K表格第1號修正案(此”修正案”) 僅向:
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修改原始10-K表格第三部分第10、11、12、13和14項,以納入此類項目所要求的信息; |
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刪除 t原始10-K表格的封面上提及以引用方式將我們的委託書的部分內容納入原始10-K表格的第三部分;以及 |
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根據經修訂的1934年《證券交易法》第12b-15條,根據本修正案第四部分第15項提交我們的主要執行官和首席財務官的新證書,作為本修正案的證據(”《交易法》”). |
本修正案未以其他方式更改或更新原始10-K表格中規定的任何披露內容,也未以其他方式反映提交原始10-K表格後發生的任何事件。
特斯拉公司
10-K/A 表格年度報告第 1 號修正案
截至2019年12月31日的財年
索引
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頁面 |
E解釋性筆記. |
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第三部分。 |
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第 10 項。 |
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董事、執行官和公司治理 |
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1 |
項目 11。 |
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高管薪酬 |
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5 |
項目 12。 |
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某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事務 |
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25 |
項目 13。 |
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某些關係和關聯交易,以及董事獨立性 |
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28 |
項目 14。 |
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首席會計師費用和服務 |
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30 |
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第四部分。 |
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項目 15。 |
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附錄和財務報表附表 |
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31 |
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簽名 |
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65 |
i
第三部分
I第 10 項。 |
董事、執行官和公司治理 |
董事會
背景和資格
特斯拉董事會成員的姓名(”板”),截至2020年4月23日,他們各自的年齡、在特斯拉的職位以及其他傳記信息如下。除了我們首席執行官兼董事埃隆·馬斯克先生和董事金巴爾·馬斯克是兄弟外,我們的任何董事或執行官之間沒有其他家庭關係。
姓名 |
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年齡 |
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的主席 板 |
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審計 委員會 |
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補償 委員會 |
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提名 和 企業 治理 委員會 |
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披露 控件 委員會 |
埃隆馬斯克 |
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48 |
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羅賓·登霍爾姆 |
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56 |
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X |
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X |
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X |
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X |
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X |
Ira Ehrenpreis |
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51 |
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X |
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X |
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勞倫斯·J·埃裏森 |
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75 |
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安東尼奧·格拉西亞斯 (1) |
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49 |
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X |
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斯蒂芬·尤爾維森 (2) |
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53 |
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X |
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X |
水野宏道 |
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54 |
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X |
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詹姆斯·默多克 |
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47 |
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X |
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X |
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X |
金巴爾·馬斯克 |
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47 |
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凱瑟琳·威爾遜-湯普森 |
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52 |
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X |
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X |
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X |
(1) |
格拉西亞斯將在2021年年度股東大會上本屆任期屆滿時不會競選連任。 |
(2) |
尤爾維森的當前任期將在2020年年度股東大會上屆滿時不會競選連任。 |
埃隆馬斯克自 2008 年 10 月起擔任我們的首席執行官,自 2004 年 4 月起擔任董事會成員。馬斯克先生還曾擔任太空探索技術公司的首席執行官、首席技術官兼董事長,該公司是一家先進的火箭和航天器製造與服務公司(”SpaceX”),自 2002 年 5 月起擔任太陽能安裝公司 SolarCity Corporation 的董事會主席(”SolarCity”),從 2006 年 7 月起直到 2016 年 11 月我們對其進行收購。馬斯克還是基礎設施公司The Boring Company和專注於開發腦機接口的公司Neuralink Corp. 的創始人。在加入SpaceX之前,馬斯克與他人共同創立了電子支付系統PayPal,於2002年10月被eBay收購,以及互聯網企業軟件和服務提供商Zip2 Corporation,該公司於1999年3月被康柏收購。馬斯克先生擁有賓夕法尼亞大學物理學學士學位和賓夕法尼亞大學沃頓商學院商學學士學位。
我們認為,馬斯克先生具有使他有資格擔任董事會成員的特定特質,包括他作為我們的首席執行官、我們的創始人之一和最大的股東所帶來的視角和經驗,這為董事會帶來了歷史知識、運營專業知識和連續性。
羅賓·登霍爾姆自 2014 年 8 月起擔任董事會成員,自 2018 年 11 月起擔任董事會主席。2018年10月至2019年6月,登霍爾姆女士擔任電信公司澳洲電信有限公司的首席財務官兼戰略主管,她還在2017年1月至2018年10月期間擔任該公司的首席運營官。在加入 Telstra 之前,Denholm 女士於 2007 年 8 月至 2016 年 7 月在網絡設備製造商瞻博網絡公司任職,擔任過執行副總裁、首席財務官和首席運營官等高管職務。在加入瞻博網絡之前,登霍爾姆女士於 1996 年 1 月至 2007 年 8 月在 Sun Microsystems, Inc. 擔任過各種高管職務。登霍爾姆女士也是
1
在澳大利亞豐田汽車公司工作了七年,在安達信公司工作了五年,從事各種財務工作。登霍爾姆女士曾於 2016 年至 2017 年擔任 ABB Ltd. 的董事,並於 2008 年至 2013 年擔任 Echelon Corporation Inc. 的董事。登霍爾姆女士是 澳大利亞公司董事協會會員 還有一個 澳大利亞特許會計師協會會員,並擁有悉尼大學的經濟學學士學位和新南威爾士大學的商業碩士學位。
我們認為,登霍爾姆女士具有特定的特質,使她有資格擔任董事會成員、董事會主席以及我們每個審計委員會和披露控制委員會的主席,例如她的高管領導經驗以及她在包括技術和汽車行業在內的國際公司的財務和會計專業知識。
Ira Ehrenpreis自 2007 年 5 月起擔任董事會成員。埃倫普雷斯先生自1996年以來一直是一名風險投資家。他是成立於2015年的領先影響力投資風險投資公司DBL Partners的創始人和管理成員,此前曾領導Technology Partners的能源創新業務。在風險投資行業,埃倫普雷斯先生曾在董事會和執行委員會任職,並擔任全國風險投資協會(NVCA)年會主席。埃倫普雷斯先生目前擔任西方風險投資家協會(WAVC)主席和加州最大和最活躍的風險投資組織VcNetwork的主席。在清潔技術領域,他曾在多個行業委員會任職,包括美國可再生能源理事會和清潔技術風險投資網絡(顧問委員會前任主席),擔任清潔技術投資者峯會主席九年,並在斯坦福普雷考特能源研究所(PIE)顧問委員會任職。埃倫普雷斯先生還擔任世界能源創新論壇主席。埃倫普雷斯先生最近被授予2018年NACD董事100人稱號,以表彰他在董事會和公司治理領域的影響力。Ehrenpreis 先生擁有加州大學洛杉磯分校的學士學位和斯坦福大學的法學博士和工商管理碩士學位。
我們認為,埃倫普雷斯先生具有特定的素質,使他有資格擔任董事會成員,並擔任我們的提名和公司治理委員會及薪酬委員會主席,包括他在清潔技術和風險投資行業的經驗。
勞倫斯·J·埃裏森自 2018 年 12 月起擔任董事會成員。埃裏森先生是甲骨文公司的創始人,甲骨文公司是一家軟件和技術公司,自2014年9月起擔任其首席技術官,此前曾在1977年6月至2014年9月期間擔任首席執行官。埃裏森先生還自 1977 年 6 月起在甲骨文董事會任職,包括自 2014 年 9 月起擔任甲骨文董事會主席,此前曾在 1995 年 5 月至 2004 年 1 月期間擔任董事長。
我們認為,埃裏森先生具有使他有資格擔任董事會成員的特定特質,包括他在世界上最成功的科技公司之一的長期領導以及技術產品開發和戰略方面的經驗。
安東尼奧·格拉西亞斯自 2007 年 5 月起擔任董事會成員,並於 2010 年 9 月至 2019 年 4 月擔任首席獨立董事。自2003年以來,格拉西亞斯先生一直擔任私募股權公司Valor Management LLC的首席執行官。格拉西亞斯先生是SpaceX的董事,在2016年11月我們收購SolarCity之前,他一直是SolarCity的董事。格拉西亞斯先生擁有喬治敦大學外交學院國際金融和經濟學學士學位和碩士學位以及芝加哥大學法學院法學博士學位。
我們認為,格拉西亞斯先生具有特定特質,使他有資格擔任董事會成員,包括他在全國認可的私募股權公司的管理經驗以及他的運營管理和供應鏈優化專業知識。
格拉西亞斯在特斯拉2021年年度股東大會上本屆任期屆滿時不會競選連任。
2
斯蒂芬·尤爾維森自 2009 年 6 月起擔任董事會成員,並於 2017 年 11 月至 2019 年 4 月在董事會休假。尤爾維森先生是風險投資公司未來風險投資公司的聯合創始人,此前曾在1995年至2017年期間擔任風險投資公司德雷珀·費舍爾·尤爾維森的董事總經理。尤爾維森先生是 SpaceX 的董事。Jurvetson 先生擁有斯坦福大學電氣工程學士和碩士學位以及斯坦福商學院工商管理碩士學位。
我們認為,尤爾維森先生具有使他有資格擔任董事會成員的特定特質,包括他在風險投資行業的經驗以及多年的商業和領導經驗。
尤爾維森在特斯拉2020年年度股東大會上本屆任期屆滿時不會競選連任。
水野宏道自 2020 年 4 月起擔任董事會成員。從 2015 年 1 月到 2020 年 3 月,Mizuno 先生擔任全球最大的養老基金日本政府養老金投資基金的執行董事總經理兼首席投資官。此前,水野先生從2003年起擔任私募股權公司Coller Capital的合夥人。除了是一名職業生涯中的金融和投資專業人士外,Mizuno先生還是眾多商業和政府顧問委員會的成員,包括 PRI董事會、與聯合國合作促進負責任投資的投資者倡議、世界經濟論壇的全球未來理事會和日本政府的戰略基金綜合諮詢委員會。水野先生擁有大阪城市大學法學學士學位和西北大學凱洛格管理研究生院工商管理碩士學位。
我們認為,水野先生具備擔任董事會成員的特定特質,包括他對國際經濟、金融市場和政府政策的深刻理解。
詹姆斯·默多克自 2017 年 7 月起擔任董事會成員。默多克先生自2019年3月起擔任他創立的私人投資公司Lupa Systems的首席執行官。此前,默多克先生曾在媒體公司二十一世紀福克斯公司擔任過多個領導職務(”21CF”),超過二十年,包括2015年至2019年3月的首席執行官,2014年至2015年的聯席首席運營官,2011年至2014年的國際副首席運營官兼董事長兼首席執行官以及2007年至2011年的歐洲和亞洲董事長兼首席執行官。此前,他在2003年至2007年期間擔任Sky plc的首席執行官,並在2000年至2003年期間擔任21CF子公司星際集團有限公司的董事長兼首席執行官。默多克先生還曾在新聞集團董事會任職,2017年至2019年3月曾在21CF董事會任職,2016年至2018年在天空集團董事會任職,2009年至2012年在葛蘭素史克公司董事會任職,2010年至2012年在蘇富比董事會任職。
我們認為,默多克先生具有使他有資格擔任董事會成員的特定特質,包括他在眾多公司的長期執行和董事會經驗、對國際市場和戰略的廣泛瞭解以及採用新技術的經驗。
金巴爾·馬斯克自2004年4月起擔任董事會成員。馬斯克先生是The Kitchen的聯合創始人,這是一個不斷壯大的企業家族,目標是為所有美國人提供真正的食物,並且自2004年成立以來一直擔任其首席執行官。2010 年,馬斯克成為 Big Green(前身為廚房社區)的執行董事。Big Green 是一家非營利組織,在美國各地的學校創建學習花園。馬斯克還於2016年共同創立了城市農業孵化器計劃Square Roots。此前,馬斯克是企業軟件和服務提供商Zip2公司的聯合創始人,該公司於1999年3月被康柏收購。從 2012 年到 2015 年,馬斯克先生擔任 Anschutz 健康與保健中心的主任,該中心隸屬於科羅拉多大學醫學院,提供研究、教育和保健服務,目標是實現更健康的生活方式。馬斯克先生是SpaceX的董事,並在2013年至2019年期間擔任Chipotle Mexico Grill, Inc.的董事。馬斯克先生擁有女王大學商學學士學位,畢業於紐約市法國烹飪學院。
3
我們認為,馬斯克具有使他有資格擔任董事會成員的特定特質,包括他在零售和消費市場的業務經驗、在董事會的經歷以及在科技公司的經驗。
凱瑟琳·威爾遜-湯普森自 2018 年 12 月起擔任董事會成員。威爾遜-湯普森女士自2014年12月起擔任全球藥房和健康公司Walgreens Boots Alliance, Inc. 的執行副總裁兼全球首席人力資源官,此前曾於2010年1月至2014年12月擔任高級副總裁兼首席人力資源官。在加入沃爾格林之前,威爾遜-湯普森女士於2005年7月至2009年12月在食品製造公司凱洛格公司擔任過各種法律和運營職務,包括最近擔任其全球人力資源高級副總裁。威爾遜-湯普森女士還在亞什蘭環球控股公司的董事會任職,並於 2009 年至 2018 年在火神材料公司董事會任職。威爾遜-湯普森女士擁有密歇根大學英語文學學士學位和韋恩州立大學法學博士和法學碩士(公司和金融法)學位。
我們認為,威爾遜-湯普森女士具有使她有資格擔任董事會成員的特定特質,包括她在以消費者為中心的公司和工業公司的執行和董事會經驗,以及她在擁有大量員工隊伍的成熟公司管理人力資源和其他運營方面的專業知識。
其他董事會信息
2018年10月16日,美國紐約南區地方法院做出最終判決,批准了2018年9月29日向法院提交的和解條款,該和解協議涉及美國證券交易委員會就埃隆·馬斯克於2018年8月7日在推特上發佈的正在考慮將特斯拉私有化的帖子所採取的行動。2019年4月26日,對該和解協議進行了修訂,以澄清其某些條款,該協議隨後獲得法院批准。馬斯克沒有承認或否認美國證券交易委員會的任何指控,對馬斯克擔任董事會高管或董事的能力沒有限制(在特定時間內擔任董事會主席除外)。
審計委員會
董事會有四個僅由獨立董事組成的常設委員會——審計委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會以及披露控制委員會。審計委員會根據《交易法》第3(a)(58)條設立,目前由羅賓·登霍爾姆、安東尼奧·格拉西亞斯、斯蒂芬·尤爾維森、水野宏道和詹姆斯·默多克組成,他們都是 “獨立的”,因為納斯達克股票市場有限責任公司的上市標準對審計委員會成員進行了定義(”納斯達克”)。登霍爾姆女士是審計委員會主席。董事會已確定登霍爾姆女士是美國證券交易委員會規則中定義的 “審計委員會財務專家”。
執行官員
截至2020年4月23日,特斯拉執行官的姓名、年齡、在特斯拉的職位以及其他傳記信息如下。除了兄弟埃隆·馬斯克和金巴爾·馬斯克先生外,我們的任何董事或執行官之間沒有其他家庭關係。
姓名 |
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年齡 |
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位置 |
埃隆馬斯克 |
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48 |
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首席執行官 |
扎卡里·柯克霍恩 |
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35 |
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首席財務官 |
傑羅姆·吉倫 |
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47 |
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汽車行業總裁 |
安德魯·巴利諾 |
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39 |
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動力總成和能源工程高級副總裁 |
埃隆·馬斯克。 有關馬斯克先生的簡歷,請參閲上文第 10 項下的 “董事會——背景和資格”。
扎卡里·柯克霍恩自 2019 年 3 月起擔任我們的首席財務官。自2010年3月加入特斯拉以來,柯克霍恩先生曾連續擔任過各種財務職務,2011年8月除外
4
2013年6月,他在商學院就讀,包括最近在2018年12月至2019年3月期間擔任財務、財務規劃和業務運營副總裁。Kirkhorn 先生擁有賓夕法尼亞大學經濟學、機械工程和應用力學雙學士學位和哈佛大學工商管理碩士學位。
傑羅姆·吉倫 自 2018 年 9 月起擔任汽車總裁,此前曾於 2016 年 1 月至 2018 年 9 月擔任卡車和其他項目副總裁,2013 年 4 月至 2015 年 8 月擔任全球銷售與服務副總裁,2010 年 11 月至 2013 年 4 月擔任 Model S 項目總監。在加入我們之前,吉倫先生曾於 2007 年 9 月至 2010 年 11 月在汽車製造商戴姆勒股份公司擔任業務創新總監。2002 年 9 月至 2007 年 9 月,吉倫先生還擔任卡車和重型車輛製造商 Freightliner LLC 的新產品開發董事。Guillen 先生擁有密歇根大學機械工程博士學位,此外還擁有馬德里高等工程師學院的能源技術雙學位和巴黎國立高級技術學院的機械工程雙學位。
安德魯·巴利諾自 2019 年 10 月起擔任我們的動力總成和能源工程高級副總裁。此前,巴利諾先生自2006年3月加入特斯拉以來,曾連續擔任過各種工程職位。Baglino 先生擁有斯坦福大學電氣工程學士學位。
違法行為第 16 (a) 條報告
根據《交易法》第16條,特斯拉的董事、執行官和任何持有特斯拉普通股10%以上的人都必須向美國證券交易委員會報告特斯拉普通股的初始所有權以及隨後的所有權變動。美國證券交易委員會已經確定了具體的截止日期,特斯拉必須在本修正案中披露任何未能在這些日期之前提交所需所有權報告的情況。僅根據對向美國證券交易委員會提交的表格以及這些人的書面陳述的審查,特斯拉知道除了勞倫斯·埃裏森和凱瑟琳·威爾遜-湯普森都遲交的4號表格外,沒有其他遲交的第16(a)條申報由於特斯拉的行政延誤,他們於2019年6月為董事會服務自動授予股票期權。
《商業行為和道德守則》和《公司治理指南》
董事會為特斯拉的員工、高級職員和董事設定了高標準。特斯拉致力於建立一個運營框架,對公司各級的職責進行適當的監督,並以符合嚴格的商業道德原則的方式管理其事務。因此,特斯拉通過了《商業行為和道德準則》,適用於特斯拉及其子公司的董事、高級管理人員和人員。特斯拉還通過了《公司治理指南》,該指導方針與我們的公司註冊證書、章程和董事會常設委員會章程一起,構成了特斯拉公司治理的框架。《商業行為與道德準則》和《公司治理準則》均可在特斯拉網站上查閲,網址為: http://ir.tesla.com/corporate-governance/highlights。特斯拉將在其網站上披露美國證券交易委員會或納斯達克規則要求披露的《商業行為與道德準則》的任何修正案,以及《商業行為與道德準則》的任何豁免。
I第 11 項。 |
高管薪酬 |
薪酬討論與分析
以下對我們指定執行官2019年薪酬安排的討論和分析應與下文列出的薪酬表和相關披露一起閲讀。本討論包含前瞻性陳述,這些陳述基於我們當前對未來薪酬計劃的考慮、預期和決定。正如本討論所總結的那樣,實際的薪酬金額和形式以及我們採用的薪酬計劃可能與當前或計劃中的計劃存在重大差異。
以下討論和分析涉及(i)我們的首席執行官,(ii)我們的首席財務官,(iii)曾在此任職的前首席財務官的2019年薪酬安排
5
2019年3月之前的職位,以及(iv)除我們的首席執行官和首席財務官之外的兩名薪酬最高的人員,他們在截至2019年12月31日的財政年度末擔任執行官(我們的”被任命的執行官”)。在截至2019年12月31日的財政年度結束時,我們沒有其他執行官在職。我們在2019財年任命的執行官是:
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姓名 |
|
位置 |
埃隆馬斯克 |
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首席執行官 |
扎卡里·柯克霍恩 |
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首席財務官 |
傑羅姆·吉倫 |
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汽車行業總裁 |
安德魯·巴利諾 |
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動力總成和能源工程高級副總裁 |
Deepak Ahuja |
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前首席財務官 |
Ahuja先生自2019年3月起從之前的首席財務官一職轉任。
薪酬理念
作為世界上第一家垂直整合的可持續能源公司,我們的使命是加速世界向可持續能源的過渡。我們設計、開發、製造和銷售高性能、全電動汽車以及能源生產和存儲系統,還安裝和維護此類能源系統並銷售太陽能。為了實現我們的目標,我們設計了薪酬和福利計劃和理念,並打算在必要時修改我們的薪酬和福利計劃和理念,以吸引、留住和激勵有着共同理念和願望實現這些目標的才華橫溢、素質高、敬業的執行官。我們認為,對執行官的薪酬激勵措施應促進我們公司的成功,激勵他們追求公司目標。我們強調製定薪酬激勵措施,以獎勵明確、易於衡量的績效目標,這些目標的激勵措施與股東的長期利益密切相關。此外,我們一直在努力協調其他員工的薪酬結構,以符合我們的整體薪酬理念。
我們目前的薪酬計劃反映了我們的創業起源,因為它們主要包括薪資和股權獎勵。根據我們的歷史薪酬理念,我們目前不提供年度現金獎勵計劃或任何遣散費,用於在我們終止僱傭關係時繼續支付現金或其他福利。
隨着我們需求的變化,我們打算繼續根據情況需要評估我們的理念和薪酬計劃,薪酬委員會至少將每年審查高管薪酬。我們可能會不時做出新的股權獎勵,並根據定期薪酬審查對高管薪酬計劃的組成部分進行調整。
決定高管薪酬的關鍵因素
薪酬委員會在高管薪酬中的作用
薪酬委員會全面負責向董事會建議首席執行官的薪酬,並確定其他執行官的薪酬。薪酬委員會成員由董事會任命。目前,薪酬委員會由三名董事會成員組成:艾拉·埃倫普雷斯(主席)、羅賓·登霍爾姆和凱瑟琳·威爾遜-湯普森,他們都不是特斯拉的執行官,他們都有資格 作為 (i)《納斯達克股票市場規則》下的 “獨立董事” 和 (ii)《美國國税法》第162 (m) 條規定的 “外部董事”(”代碼”).
薪酬顧問的角色
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薪酬委員會有權聘請外部顧問提供服務,以協助就特斯拉薪酬計劃和理念的制定做出決策。2019年,薪酬委員會或特斯拉沒有專門就高管或董事薪酬聘請過此類顧問。
執行官在薪酬決策中的作用
從歷史上看,對於除首席執行官以外的執行官,薪酬委員會一直在徵求並考慮我們的首席執行官就此類執行官的職責、績效和薪酬提出的意見。具體而言,我們的首席執行官建議提高我們的高級人員的基本工資和股權獎勵水平,並就薪酬計劃吸引、留住和激勵高管人才的能力向薪酬委員會提供建議。這些建議反映了我們的首席執行官認為薪酬水平與執行官的個人資格、經驗、責任級別、職能角色、知識、技能和個人績效以及特斯拉的績效在質量上相稱。薪酬委員會會考慮我們的首席執行官的建議,但最終在其判斷中確定薪酬,並批准我們所有執行官的具體薪酬(經董事會批准的首席執行官除外)。我們的薪酬委員會的所有此類薪酬決定在很大程度上都是自由裁量的。
薪酬委員會定期舉行執行會議。我們的首席執行官在薪酬委員會審議薪酬或就其薪酬進行表決時不在場,並且會迴避董事會根據薪酬委員會關於其薪酬的建議採取行動的董事會會議。此外,董事會還根據特斯拉公司2019年股權激勵計劃(”股權獎勵委員會”)授予和管理股權獎勵,但對股權獎勵委員會可能發放獎勵的人員的資歷和任何個人獎勵的價值有某些最高限制。例如,股權獎勵委員會無權向執行官員級別的員工發放獎勵。此外,根據適用法律,股權獎勵委員會不得向其成員發放獎勵,其授予的普通股標的獎勵的數量不得超過董事會不時確定的金額。董事會已將對股權獎勵委員會的監督權下放給薪酬委員會。
股東按薪投票的作用
在2011、2014和2017年的股東年會上,我們分別就2010年、2013年和2016財年的指定執行官的薪酬舉行了三年一次的股東諮詢 “按薪表決” 投票。每次,我們的股東都以壓倒性多數批准了我們指定執行官的薪酬,超過94%的股東選票贊成我們指定執行官的薪酬政策。鑑於這些結果,經過考慮,薪酬委員會決定保留我們的總體高管薪酬方針,同時繼續經常評估我們的做法,包括迴應未來的薪酬表決。此外,我們必須至少每六年舉行一次投票,決定就指定執行官的薪酬舉行一次股東諮詢投票。我們在2017年年度股東大會上舉行了最近的此類投票,我們的股東在會上表示傾向於每三年進行一次投票。因此,董事會決定,我們將每三年就指定執行官的薪酬進行一次股東諮詢投票,直到他們考慮下一次按薪計息頻率投票的結果,該投票將在2023年年度股東大會上舉行。
回扣政策
我們的《公司治理準則》規定了薪酬回收政策(”回擊”) 關於執行官可能獲得的任何年度激勵金或長期激勵金的政策,其中此類付款將以實現某些財務業績為前提,這些業績隨後將重報我們的財務報表,而根據重報的財務業績,本來可以減少向高管支付的款項。在這種情況下,董事會有權向執行幹事追回該官員在相關時期的獎金超過根據重報的財務業績本應支付的較低金額的金額。
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此外,條款 2018年1月向埃隆·馬斯克授予了基於績效的股票期權獎勵(”2018 年首席執行官績效獎”)包括一項回扣條款,以防我們先前向美國證券交易委員會提交的財務報表進行重報。參見”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 在本項目下 11 下面。
指定執行官薪酬的當前要素
概述和2019財年公司亮點
我們目前的高管薪酬計劃由薪酬委員會制定和批准,通常包括基本工資、股權激勵和其他福利。我們將這些要素結合起來,制定薪酬待遇,通過獎勵實現財務、運營和戰略目標,使指定執行官的利益與長期股東利益保持一致。2019 年,特斯拉在我們的行政領導下取得的成就包括:
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總收入為246億美元,同比增長約15%; |
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年終現金及現金等價物餘額為63億美元,較2018年底增長約70%; |
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年度汽車交付量和產量記錄為367,656輛和365,232輛,同比分別增長約50%和43%; |
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2019 年部署的儲能量為 1.65 千兆瓦時,超過所有年度的總和; |
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隨着距離破土動工不到10個月的中國上海超級工廠開始生產Model 3,以及德國柏林超級工廠的選址,我們開始了下一階段的全球增長;以及 |
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Model Y和Cybertruck的發佈,前者我們最近已於2020年第一季度開始交付,並推出了第三代太陽能屋頂。 |
基本工資
薪酬委員會負責審查我們的首席執行官和其他執行官的基本工資。每年對所有執行官的基本工資進行審查,並在必要時進行調整,以反映個人職位、績效和競爭激烈的市場。由於我們通常不向執行官提供現金獎勵,因此薪水是執行官薪酬結構中主要的現金要素。
下表列出了有關我們指定執行官截至2019年底的年化基本工資率的信息:
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被任命為執行官 |
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2019 財年末基本工資 ($) (1) |
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埃隆馬斯克 |
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— |
(2) |
扎卡里·柯克霍恩 |
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275,000 |
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傑羅姆·吉倫 |
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300,000 |
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安德魯·巴利諾 |
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300,000 |
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Deepak Ahuja |
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— |
(3) |
(1) |
反映了假設 52 周包含五個工作日的年化費率。 |
(2) |
從歷史上看,馬斯克的基本工資反映了加利福尼亞州法律中適用的最低工資要求,並且他需要根據該基本工資繳納所得税。但是,他從未接受過工資。應馬斯克的要求,從2019年5月開始,我們完全取消了該基本工資的收入和應計收入。 |
(3) |
自2019年3月起,阿胡亞先生從首席財務官一職轉任。 |
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從2020年4月開始,我們指定執行官的基本工資降低了30%。此次減免是全公司範圍內對有薪員工的減免(視適用法律而定)的一部分,旨在主動和臨時地應對當前的全球市場狀況。我們的副總裁級別及以上員工(包括我們的指定執行官)的基本工資的降低幅度高於適用於所有其他有薪員工的基本工資的降低率。
基於股權的激勵措施
我們的股權獎勵計劃是向指定執行官提供長期激勵的主要工具。我們的股票激勵措施歷來以購買普通股期權和限制性股票單位獎勵的形式發放,這些獎勵在歸屬時以普通股結算,我們向指定執行官授予的獎勵包括長期授予的獎勵和僅在實現特斯拉特定業績里程碑時授予的獎勵,在每種情況下均需繼續提供服務。我們認為,股權獎勵可以使我們的指定執行官的利益與股東的利益更加一致,為我們的指定執行官提供與長期業績相關的激勵措施,並營造一種所有權文化。此外,我們的股權獎勵的歸屬功能有助於留住高管,因為這些功能激勵我們的指定執行官在預定的歸屬期內或直到實現適用的績效里程碑,這些里程碑預計將在中長期內實現。迄今為止,我們還沒有一套發放股權獎勵的既定標準;相反,薪酬委員會在與我們的首席執行官以及不時與薪酬顧問協商後行使判斷和自由裁量權。除其他外,薪酬委員會會考慮指定執行官的角色和責任、競爭因素、指定執行官已經持有的股票股權薪酬金額以及指定執行官獲得的現金薪酬,以確定其批准的股權獎勵水平和類型。
薪酬委員會定期開會,包括不時批准向我們的高管提供的股權獎勵補助金。我們沒有,也沒有計劃制定任何計劃、計劃或做法,以配合發佈重要的非公開信息,按時分配股權獎勵補助金。我們通常在員工開始在我們工作或晉升到新職位時向他們發放一次性的新員工股權獎勵。此外,作為我們持續的高管薪酬審查和調整流程的一部分,我們會定期向高管發放股權獎勵。例如,在2019年,根據我們的高管薪酬審查和協調程序,我們向扎卡里·柯克霍恩發放了晉升獎勵,並向我們的某些指定執行官發放了股權獎勵。有關此類補助金的詳細信息,請參見”2019 年基於計劃的獎勵的發放情況” 在下面的第 11 項下。
遣散費和控制權變更補助金
除了僅根據特斯拉控制權變更時衡量的市值里程碑的實現情況授予2018年首席執行官績效獎外,任何指定執行官都沒有與特斯拉達成離職或控制權變更安排。參見”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 和”終止或控制權變更後的潛在付款” 在下面的第 11 項下。
獎金
我們目前沒有或已經計劃與我們的指定執行官簽訂任何提供現金獎勵的具體安排,過去也通常也沒有簽訂任何具體的安排。
非股權激勵計劃薪酬
2019年,我們沒有向任何指定執行官提供任何非股權激勵計劃薪酬,而且我們目前沒有或已經計劃與指定執行官達成任何提供非股權激勵計劃薪酬的具體安排。
額外津貼
通常,除非在某些有限的情況下,否則我們不向我們的指定執行官提供任何津貼或其他個人福利。
健康和福利福利
我們向指定執行官提供以下福利,其基礎與向所有員工提供的福利相同:
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健康、牙科和視力保險; |
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人壽保險和意外死亡和傷殘保險; |
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一項沒有提供特斯拉匹配的第 401 (k) 條計劃; |
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員工股票購買計劃; |
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短期和長期殘疾保險; |
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醫療和受撫養人護理靈活支出賬户;以及 |
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健康儲蓄賬户。 |
首席執行官薪酬
概述
從歷史上看,在為首席執行官制定薪酬建議時,薪酬委員會既力求適當獎勵首席執行官先前和當前的繳款,又力求激勵我們的首席執行官繼續為未來的成功業績做出重大貢獻。每項2018年首席執行官績效獎和基於績效的股票期權獎勵均於2012年8月授予我們的首席執行官(”2012 年首席執行官績效獎”)側重於後一個目標,因為它僅獎勵未來的表現。
除了自2008年10月起擔任首席執行官外,埃隆·馬斯克還通過招聘高管和工程師、參與車輛工程和設計、為我們籌集資金和吸引投資者以及提高公眾對特斯拉的認識,為我們做出了重大而積極的貢獻。
現金補償
從歷史上看,馬斯克的基本工資反映了加利福尼亞州法律中適用的最低工資要求,並且他需要根據該基本工資繳納所得税。但是,他從未接受過工資。應馬斯克的要求,從2019年5月開始,我們完全取消了該基本工資的收入和應計收入。
歷史股權補償
在2009年12月發放股票期權獎勵之前,馬斯克在五年內沒有因其服務獲得任何股權補償。
在2010年和2011年,馬斯克沒有獲得任何股權補助,因為薪酬委員會認為他在2009年12月發放的現有補助金已經為馬斯克履行首席執行官的職責提供了足夠的動力。
2012年8月,為了激勵當時最近啟動的Model S計劃以及特斯拉當時計劃的Model X和Model 3計劃繼續取得長期成功,並進一步使高管薪酬與股東價值的增加保持一致,董事會向馬斯克授予了2012年首席執行官績效獎,其中包括購買特斯拉普通股5,274,901股股票的股票期權獎勵,佔特斯拉在授予時已發行和流通股票總額的5%。2012年首席執行官績效獎包括10個相等的歸屬部分,每部分都要求特斯拉實現以下兩項組合:(i)實現與開發Model X或Model 3相關的特定運營里程碑、汽車總產量或毛利率目標,以及(ii)特斯拉市值從授予時的32億美元持續遞增40億美元。 所有10個歸屬部分和10個運營里程碑中的9個的市值條件均已實現,因此,2012年首席執行官績效獎項下的10個部分中有9個已經歸屬。截至本次申報之日,只有一個運營里程碑尚未實現且仍未實現,該里程碑要求連續四個季度的毛利率達到30%或以上。
在2018年之前,馬斯克先生獲得的唯一額外股權獎勵與2013年根據專利激勵計劃授予的某些非實質性獎勵有關,該獎勵通常適用於我們的員工。
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2018 年首席執行官績效獎
2017年初,在幫助特斯拉在短短五年內將其市值增長到超過550億美元之後,2012年首席執行官績效獎即將基本完成,董事會的獨立成員開始就如何繼續激勵馬斯克領導特斯拉進入下一階段的發展進行初步討論。2018年1月,經過薪酬委員會領導的六個多月的仔細分析和發展,每位獨立的董事會成員都參與其中,在全國性薪酬諮詢公司Compensia的幫助下,以及我們最大的機構股東的參與和反饋,董事會向馬斯克先生授予了2018年首席執行官績效獎。此類撥款須經馬斯克先生或金巴爾·馬斯克在批准2018年首席執行官績效獎的股東會議上投的非馬斯克普通股總票數的多數批准。2018年3月21日,此類不感興趣的股票獲得了這樣的批准,約有73%的選票對2018年首席執行官績效獎投了贊成票。
2018年首席執行官績效獎包括購買20,264,042股特斯拉普通股的最長期限為10年的股票期權,平均分配給12批單獨的股票期權,每批股票相當於授予時特斯拉已發行和流通普通股的1%,行使價為每股350.02美元。2018年首席執行官績效獎的12個歸屬部分均將在董事會認證(i)該批次的市值里程碑(第一批起價為1000億美元,之後以500億美元為增量增長),以及(ii)以下8個以收入為重點的運營里程碑或8個以盈利能力為重點的運營里程碑中的任何一個均已實現:
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總收入* (以十億計) |
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調整後的息税折舊攤銷前利潤** (以十億計) |
$20.0 |
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$1.5 |
$35.0 |
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$3.0 |
$55.0 |
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$4.5 |
$75.0 |
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$6.0 |
$100.0 |
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$8.0 |
$125.0 |
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$10.0 |
$150.0 |
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$12.0 |
$175.0 |
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$14.0 |
* |
“收入” 是指特斯拉向美國證券交易委員會提交的10-Q表或10-K表財務報表中報告的前四個連續財季的總收入。 |
** |
“調整後息税折舊攤銷前利潤” 指(i)扣除(ii)利息支出、(iii)(收益)所得税準備金、(iv)折舊和攤銷以及(v)股票薪酬之前歸屬於普通股股東的淨收益(虧損),因為每個此類項目均在特斯拉向美國證券交易委員會提交的前四個財季的10-Q或10-K表財務報表中列報。 |
任何單一的運營里程碑只能滿足一批股票的歸屬要求以及相應的市值里程碑。在遵守任何適用的回扣條款、政策或其他沒收條款的前提下,一旦達到里程碑,就永遠被視為已實現,以確定該部分的歸屬。達到16個運營里程碑中的12個以上不會導致馬斯克在2018年首席執行官績效獎項下獲得任何額外的歸屬或其他補償。除控制情況發生變化外,市值里程碑的衡量將基於(i)特斯拉股價的六個日曆月的過去平均值以及(ii)特斯拉股價的30個日曆日過去的平均值,在每種情況下都僅基於交易日。在某些收購或分立、分拆或剝離交易完成後,將對當時未實現的每項市值里程碑和/或運營里程碑進行調整,以抵消此類交易的影響,前提是它們可能被認為對實現這些里程碑具有重要意義。
在確定收入和調整後息税折舊攤銷前利潤里程碑時,董事會仔細考慮了各種因素,包括特斯拉的增長軌跡和內部增長計劃,以及科技領域其他投資新業務和有形資產的高增長和高倍數公司的歷史表現。這些基準提供了按市值倍數計算的收入/息税折舊攤銷前利潤,然後將其用於為與特斯拉未來增長計劃相一致的具體運營目標提供信息。儘管如此,董事會認為每個市值和運營里程碑都是具有挑戰性的障礙。例如,為了實現所有12個市值里程碑,特斯拉必須向其市場增加約6000億美元
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在授予2018年首席執行官績效獎時,為了實現所有八個基於收入的運營里程碑,特斯拉必須將收入從2017年的約118億美元(2018年首席執行官績效獎頒發之前完成的最後一個財年)中增加超過1630億美元。
此外,在實現每個里程碑時,馬斯克必須繼續領導特斯拉擔任我們的首席執行官,或者擔任我們的首席產品官兼執行董事長(任何其他首席執行官直接向他報告),以便相應的資金歸屬。除有限的例外情況外,馬斯克必須在行使2018年首席執行官績效獎後至少五年內持有他在行使後獲得的任何股份。在馬斯克被解僱、死亡或殘疾或特斯拉控制權變更後,不會加速授予2018年首席執行官績效獎勵。但是,在控制權變更的情況下,里程碑的實現將完全基於市值里程碑,特斯拉市值的衡量標準由控制權變更前的特斯拉普通股已發行總股數乘以控制權變更生效前特斯拉普通股的最後收盤價或每股價格(加上任何其他對價的每股價值)乘以較大值被特斯拉的股東收到在控制權的變化中。
如果重報特斯拉先前向美國證券交易委員會提交的財務報表,如果2018年首席執行官績效獎的較小部分本應根據重報的財務業績歸屬,則特斯拉將要求沒收(或償還)2018年首席執行官績效獎中根據重報的財務業績未歸屬的部分(減去馬斯克在行使任何沒收的獎勵時可能向特斯拉支付的任何款項)。如果比上述規定更為嚴格,則2018年首席執行官績效獎也將受適用於股權獎勵的任何現行或未來特斯拉回扣政策的約束,前提是除非適用法律要求,否則該政策不會僅歧視馬斯克先生。
截至本文件提交之日,已經實現了兩個運營里程碑——涉及(i)200億美元的總收入和(ii)15億美元的調整後息税折舊攤銷前利潤——尚待董事會的正式認證,尚未實現任何市值里程碑。因此,截至本文件提交之日,尚未歸屬於受2018年首席執行官績效獎限制的股份。但是, 如果特斯拉的收盤股價繼續接近2020年4月下旬的水平,則預計將在2020年第二季度實現1000億美元的第一個市值里程碑。在這種情況下,經董事會認證,2018年CEO績效獎項下的第一部分將歸屬並可行使,但須馬斯克支付每股350.02美元的行使價,最低五年持有期通常適用於他在行使時收購的任何股份。
已實現的補償
就” 中的表格而言薪酬摘要表” 根據下文第11項,根據適用的美國證券交易委員會規則,我們必須報告向馬斯克授予的任何股票期權,其價值自各自授予之日起確定,且受財務會計委員會會計準則編纂主題718規定的某些假設的驅動,”薪酬—股票補償” (“ASC 主題 718”)。此外,我們需要在” 中報告薪酬比率披露” 根據下文第11項(i)馬斯克先生的年度總薪酬,(ii)除馬斯克以外的所有符合本分析條件的特斯拉員工的年總薪酬中位數,在每種情況下均根據下表中使用的方法計算”薪酬彙總表,” 以及 (iii) 前者與後者的比例。
此外,我們需要在” 中報告2019 年期權行使和股票歸屬” 根據本第11項,以下是 “已實現價值” 的金額:(i)馬斯克行使股票期權,該股票期權基於行使時標的股票的市場價格與股票期權行使價之間的差額;(ii)根據歸屬時獎勵的市場價格對限制性股票單位獎勵進行任何歸屬。即使馬斯克實際上沒有從行使或歸屬中獲得任何現金,也需要申報此類金額,這要麼是因為他沒有出售任何股票,要麼是因為他只出售了足以支付行使或歸屬產生的相關納税義務的股票。
因此,此類章節中報告的馬斯克先生在給定年份的薪酬與當年或一段時間內實際實現的薪酬價值之間可能存在重大差異。
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此外,過去向馬斯克授予的股票期權的絕大多數薪酬,包括2012年首席執行官績效獎和2018年首席執行官績效獎,都是激勵措施 將來只有當特斯拉的股價與撥款日期相比升值時,並且公司達到適用的歸屬要求時,業績及其價值才能實現。
補充” 中的披露薪酬彙總表,” “薪酬比率披露” 和”2019 年期權行使和股票歸屬” 在下文第11項下,我們列出了下表,該表顯示了馬斯克在過去三個財年的已實現薪酬總額,以及馬斯克的已實現薪酬與符合本分析條件的所有其他特斯拉員工的年總薪酬中位數的比例,如下所示”薪酬比率披露。” 在評估我們的薪酬結構時,已實現薪酬不能替代報告的薪酬,但我們認為,已實現的薪酬是理解馬斯克最終實現的薪酬價值取決於許多其他因素的重要因素,包括:(i) 只有在成功實現多項市值增長和運營里程碑目標,包括2012年每位首席執行官尚未實現的里程碑後,才能授予其某些期權獎勵績效獎和2018年首席執行官績效獎;(ii)如果馬斯克不實際出售股票從而減少對我們的投資,他不會獲得任何現金,而且他不會獲得任何現金,因為他只出售足以支付獎勵所得税(包括僅根據其條款行使的股票期權)的所得税;以及(iii)當時我們普通股的當前市場價值屆時馬斯克可能會選擇實際出售其股票。
年 |
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的 “總薪酬” 首席執行官, 如摘要所述 補償表 下面 ($) |
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“通過運動實現的價值 或 “獎勵的歸屬” 首席執行官,如 在期權練習中報告 和股票歸屬表 下面 ($) |
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年總數中位數 對所有人的補償 符合資格的非首席執行官員工, 正如 Pay 中所報道的那樣 比率披露 以下部分 ($) |
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已實現首席執行官總數 補償 ($)(1)(2) |
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首席執行官總數的比例 已實現 補償給 年度中位數 總計 的補償 所有符合資格的非首席執行官 員工 |
2019 |
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23,760 |
(3) |
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30,483,250 |
(4) |
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58,455 |
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23,760 |
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0.41:1 |
2018 |
|
2,284,044,884 |
(5) |
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— |
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56,163 |
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56,380 |
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1.00:1 |
2017 |
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49,920 |
|
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— |
|
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54,816 |
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49,920 |
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0.91:1 |
(1) |
“給定年份的 “首席執行官已實現薪酬總額” 定義為(i)馬斯克在” 中報告的金額薪酬摘要表” 在下文第 11 項下的 “工資”、“獎金”、“非股權激勵計劃薪酬” 和 “所有其他薪酬” 欄下, 加(ii) 對於馬斯克先生在該年度行使的任何股票期權,除履行任何由此產生的納税義務外,還出售了與股票相關的股票期權,此類股票在行使時的市場價格與該期權的適用行使價之間的差額, 加(iii) 對於馬斯克先生在該年度歸屬的任何限制性股票單位,除自動出售外,還出售了與此類歸屬相關的任何預扣税義務的股票,此類股票在歸屬時的市場價格, 加(iv) 在支付上述納税義務後,馬斯克先生因出售任何股票以支付上文 (ii) 和 (iii) 所述的納税義務而實際收到的任何現金。 |
(2) |
在註明的金額中,馬斯克沒有接受金額為美元的工資23,760, $56,380,2019 年、2018 年和 2017 年分別為 49,920 美元。 |
(3) |
反映了加利福尼亞州法律在2019年部分時間內適用的最低工資要求。應馬斯克的要求,從2019年5月開始,我們完全取消了該基本工資的收入和應計收入。 |
(4) |
反映了既得股票期權獎勵的行使,根據該獎勵,馬斯克以現金支付了行使價。 行使時收到的股票均未出售,因此馬斯克沒有收到這筆款項。 |
(5) |
包括 $2,283,988,504歸因於2018年首席執行官績效獎,該獎旨在對馬斯克的最長10年期限進行補償,只有當我們的市值增加到6,500億美元,並且在這10年期間實現了16個運營里程碑中的12個時,才會歸屬於該獎項的所有股份。每次,期權所涉股票總數的1/12的每一部分都將歸屬和行使:(i)我們的市值最初增長至1,000億美元,之後每批增加500億美元;(ii)與總收入或調整後的息税折舊攤銷前利潤相關的16個特定運營里程碑之一(先前計入另一批歸屬的運營里程碑除外)能否實現,取決於馬斯克先生作為首席執行官或兩位高管繼續為我們提供服務董事長兼首席產品官,首席執行官分別向他彙報 |
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這樣的歸屬活動。該獎項旨在完全激勵未來的表現,如果有的話,這將需要很多年才能實現。此外,業績里程碑所依據的每項要求都被選為非常難以實現的要求。如果在期權獎勵期限結束時仍有任何期權歸屬,則這些期權將被沒收,馬斯克將無法意識到此類期權的價值。截至本文件提交之日,已經實現了零市值里程碑,並實現了兩個運營里程碑(尚待董事會認證),因此,沒有股票歸屬於2018年首席執行官績效獎。歸屬後,馬斯克實際收到的任何股票將進一步取決於他支付每股350.02美元的行使價。參見”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 在本項目下 11 以上。 |
税務和會計注意事項
第 280G 和 409A 節。我們沒有提供或承諾向任何執行官或董事提供高管根據《守則》第280G條或第409A條可能支付的税款的總額或其他補償。第280G條和相關守則條款規定,執行官、持有大量股東權益的董事和某些其他服務提供商如果因特斯拉控制權變更而獲得的報酬或福利超過一定限額,則可能需要繳納鉅額的額外税款,並且我們或我們的繼任者可能會失去額外税收金額的扣除額。第409A條還規定,如果某些類型的執行官、董事或服務提供商獲得不符合第409A條要求的 “遞延薪酬”,則對個人徵收額外的鉅額税。
税收減免限額。該法第162(m)條通常不允許對上市公司在任何財政年度向某些執行官支付的超過100萬美元的薪酬進行税收減免。但是,在2017年12月美國税收立法頒佈之前(”《税法》”),如果滿足特定要求,則某些類型的基於績效的薪酬將被排除在1,000,000美元的扣除限額之外。根據《税法》,這種基於績效的薪酬豁免不適用於2017年12月31日之後的應納税年度,除非補償是根據2017年11月2日當天或之前生效的具有約束力的書面合同進行的,並且該合同在該日當天或之後未在任何重大方面進行任何修改。根據《税法》,對於自2017年12月31日之後的應納税年度,《税法》第162(m)條擴大到涵蓋其他執行官和其他員工,包括首席財務官,因此,首席執行官和首席財務官(財政年度內任何時候)、應納税年度內薪酬第二高的三位執行官以及任何其他被視為 “受保員工” 的個人的薪酬從 2016 年之後開始的可行年份將受 1,000,000 美元的限制《守則》第 162 (m) 條規定的免賠限額。從我們的2018財年開始,如果任何受保人員的工資、獎金、通過某些期權行使和限制性股票單位的歸屬或其他股權獎勵實現的任何金額以及該官員確認為應納税所得額的某些其他薪酬金額的總額超過1,000,000美元,則除非薪酬符合過渡減免資格,否則我們將無權獲得當年超過1,000,000美元的美國聯邦所得税減免適用於某些生效的書面約束性合同或在 2017 年 11 月 2 日之前。薪酬委員會尚未通過關於支付給我們執行官的薪酬的税收減免的正式政策。
會計影響。我們關注ASC Topic 718的股票薪酬獎勵。ASC Topic 718要求公司根據這些獎勵的授予日期 “公允價值” 來衡量向員工和董事發放的所有股票薪酬獎勵的薪酬支出。儘管我們的指定執行官可能永遠無法從其獎勵中實現任何價值,但這種計算是出於會計目的進行的,並在下面的薪酬表中進行了報告。ASC Topic 718還要求公司在執行官必須提供服務以換取期權或其他獎勵期間,在損益表中確認其股票薪酬獎勵的薪酬成本。
14
補償公司委員會報告
薪酬委員會監督特斯拉的薪酬計劃、政策和做法。薪酬委員會已與管理層審查並討論了S-K條例第402(b)項所要求的薪酬討論與分析。基於此類審查和討論,薪酬委員會建議董事會將薪酬討論和分析納入本修正案以及特斯拉與其2020年年度股東大會相關的委託書。
由董事會薪酬委員會成員恭敬提交
艾拉·埃倫普雷斯(主席)
羅賓·登霍爾姆
凱瑟琳·威爾遜-湯普森
15
摘要補償電臺表
下表列出了有關我們指定執行官在過去三個財年中每年薪酬總額的信息。對於這些人未被任命為執行官的財政年度,沒有提供任何披露。
姓名和主要職位 |
|
年 |
|
工資 ($) |
|
獎金 ($) |
|
股票獎勵 ($)(1) |
|
選項 獎項 ($)(2) |
|
非股權 激勵計劃 補償 ($) |
|
所有其他 補償 ($) |
|
總計 ($) |
埃隆馬斯克 |
|
2019 |
|
23,760 |
(3) |
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
23,760 |
首席執行官 |
|
2018 |
|
56,380 |
|
— |
|
— |
|
2,283,988,504 |
(4) |
— |
|
— |
|
2,284,044,884 |
|
|
2017 |
|
49,920 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
49,920 |
扎卡里·柯克霍恩 |
|
2019 |
|
276,058 |
|
— |
|
5,019,998 |
|
15,947,901 |
|
— |
|
— |
|
21,243,957 |
首席財務官 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
傑羅姆·吉倫 |
|
2019 |
|
301,154 |
|
— |
|
— |
|
7,965,058 |
|
— |
|
— |
|
8,266,212 |
汽車行業總裁 |
|
2018 |
|
301,154 |
|
— |
|
— |
|
17,450,897 |
|
— |
|
— |
|
17,752,051 |
安德魯·巴利諾 |
|
2019 |
|
301,154 |
|
— |
|
— |
|
4,779,080 |
|
— |
|
— |
|
5,080,234 |
動力總成和能源工程高級副總裁 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
迪帕克·阿胡亞 (5) |
|
2019 |
|
176,870 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
176,870 |
前首席財務官 |
|
2018 |
|
501,923 |
|
— |
|
— |
|
5,708,430 |
|
— |
|
— |
|
6,210,353 |
警官 |
|
2017 |
|
428,846 |
|
— |
|
10,501,859 |
|
4,567,304 |
|
— |
|
— |
|
15,498,009 |
(1) |
本列反映了根據ASC主題718計算的授予指定執行官的限制性股票單位獎勵的授予日公允價值,該獎勵是根據我們普通股的收盤公允市場價值在授予日計量的。這些金額不一定與指定執行官可能確認的實際價值相對應,後者除其他外,取決於我們普通股的市場價值。 |
(2) |
本列反映了根據ASC主題718計算的授予指定執行官的普通股購買期權的總授予日公允價值。在估值這些賠償額時使用的假設載於附註14中, 股權激勵計劃, 轉至原始表格10-K中包含的合併財務報表。這些金額不一定與指定執行官可能確認的實際價值相對應,除其他外,這取決於我們普通股的市場價值自期權授予之日起的升值。 |
(3) |
反映了加利福尼亞州法律在2019年部分時間內適用的最低工資要求。應馬斯克的要求,從2019年5月開始,我們完全取消了該基本工資的收入和應計收入。 |
(4) |
反映了2018年首席執行官績效獎,該獎旨在對馬斯克的最長10年期限進行補償,只有當我們的市值增加到6,500億美元,並且在這10年期間實現了16個運營里程碑中的12個時,才會歸屬於該獎勵的所有股份。每次,期權所涉股票總數的1/12的每一部分都將歸屬和行使:(i)我們的市值最初增長至1,000億美元,之後每批增加500億美元;(ii)與總收入或調整後的息税折舊攤銷前利潤相關的16個特定運營里程碑之一(先前計入另一批歸屬的運營里程碑除外)能否實現,取決於馬斯克先生作為首席執行官或兩位高管繼續為我們提供服務在每次此類歸屬活動中,董事長兼首席產品官,首席執行官向他彙報。該獎項旨在完全激勵未來的表現,如果有的話,這將需要很多年才能實現。此外,業績里程碑所依據的每項要求都被選為非常難以實現的要求。如果在期權獎勵期限結束時仍有任何期權歸屬,則這些期權將被沒收,馬斯克將無法意識到此類期權的價值。截至本文件提交之日,已經實現了零市值里程碑,並實現了兩個運營里程碑(尚待董事會認證),因此,沒有股票歸屬於2018年首席執行官績效獎。歸屬後,馬斯克實際收到的任何股票將進一步取決於他支付每股350.02美元的行使價。參見”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 和”薪酬討論與分析—首席執行官薪酬—已實現薪酬” 在上述第 11 項下。 |
(5) |
自2019年3月起,阿胡亞先生從首席財務官一職轉任。 |
16
薪酬比率 D披露
特斯拉致力於為我們的員工提供公平和有競爭力的薪酬。此外,我們的首席執行官埃隆·馬斯克已同意2018年首席執行官績效獎中的薪酬安排,該安排與我們的市值升值基本掛鈎。由於所有特斯拉員工均可獲得股權獎勵,這也意味着馬斯克的薪酬與特斯拉員工的成功息息相關。我們提供了一個 的比例 (i) 馬斯克先生2019年的年度總薪酬等於 (ii) 除馬斯克以外的所有適用的合格特斯拉員工2019年年度總薪酬的中位數,就好像所有此類員工都被任命為執行官一樣,在每種情況下均按照” 的披露要求計算薪酬摘要表” 以上。
馬斯克2019年的年度總薪酬,如下所示”薪酬彙總表,” 是 $23,760,根據下述方法確定,所有其他符合條件的員工的2019年年總薪酬中位數為58,455美元。因此,2019年此類金額的適用比率為0. 41:1。
我們確定除馬斯克以外的每個人2019年年度總薪酬中位數的方法如下:
|
• |
我們確定,截至2019年12月31日,特斯拉及其所有子公司共有44,452人符合分析資格(除馬斯克以外的全職、兼職和臨時員工,視以下項目而定),其中約27%在美國境外,約33%是生產線員工。 |
|
• |
我們在符合條件的人員羣體中不包括薪酬由人事機構確定的任何員工。 |
|
• |
我們應用了下表所需的要求和假設”薪酬摘要表” 對於每一個人,就好像他或她是指定執行官一樣,計算年度薪酬總額,包括基本工資或工資、基於績效的佣金支付以及基於授予日期公允價值的股權獎勵。 |
|
• |
我們使用2019年12月當月的現行兑換率的平均值將以外幣賺取或支付的任何款項轉換為美元。 |
|
• |
我們選擇了根據上述計算的所有年度薪酬總額的中位數。 |
17
Plan-Bas的補助金紅色獎項在 2019
下表列出了有關2019財年根據任何計劃向指定執行官發放的每筆獎勵的信息。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
所有其他 股票 |
|
|
所有其他 選項 |
|
|
運動 要麼 |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
獎項: |
|
|
獎項: |
|
|
基地 |
|
|
|
|
||
|
|
|
|
預計未來支出將低於 |
|
|
的數量 |
|
|
的數量 |
|
|
的價格 |
|
贈款日期博覽會 |
|
||||||||||||
|
|
|
|
非股權激勵計劃獎勵 |
|
|
的股份 |
|
|
證券 |
|
|
選項 |
|
股票價值 |
|
||||||||||||
姓名 |
|
格蘭特 日期 (1) |
|
閾值 ($) |
|
|
目標 ($) |
|
|
最大值 ($) |
|
|
股票或 單位 (#) |
|
|
標的 選項 (#) |
|
|
獎項 ($/sh) |
|
和選項 獎項 ($) |
|
||||||
Zachary J. Kirkhorn |
|
1/22/2019 |
(2) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
10,886 |
|
|
298.92 |
|
1,452,638 |
|
||||||
|
|
1/22/2019 |
(2) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
3,629 |
|
|
— |
|
|
— |
|
1,084,781 |
|
||||||
|
|
4/19/2019 |
(3) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
129,609 |
|
|
273.26 |
|
14,495,263 |
|
||||||
|
|
4/19/2019 |
(3) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
14,401 |
|
|
— |
|
|
— |
|
3,935,217 |
|
||||||
傑羅姆·吉倫 |
|
7/19/2019 |
(2) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
70,186 |
|
|
258.18 |
|
7,965,058 |
|
||||||
安德魯·巴利諾 |
|
7/19/2019 |
(2) |
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
— |
|
|
42,112 |
|
|
258.18 |
|
4,779,080 |
|
(1) |
適用於每項未償獎勵的歸屬時間表載於”2019財年末的傑出股票獎勵” 在下面的第 11 項下。 |
(2) |
該獎項是特斯拉正在進行的高管薪酬審查和協調程序的一部分授予的。 |
(3) |
該獎項的頒發與柯克霍恩先生晉升為首席財務官有關。 |
2019財年末的傑出股票獎勵
下表列出了截至2019財年末每位指定執行官未行使期權和未歸屬限制性股票單位獎勵的信息。
|
|
期權獎勵 |
|
|
股票獎勵 |
|
||||||||||||||||||||||||||
姓名 |
|
授予日期 |
|
|
的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 可鍛鍊 |
|
|
的數量 證券 標的 未鍛鍊 選項 (#) 不可運動 |
|
|
公平 激勵 計劃 獎項: 的數量 證券 標的 未鍛鍊 沒掙來的 選項 (#) |
|
|
選項 運動 價格 ($) |
|
|
選項 到期 日期 |
|
|
的數量 股票或 的單位 存放那個 還沒有 既得 (#) |
|
|
市場 的價值 股票或 庫存單位 那有 不是既得 ($)(1) |
|
||||||||
埃隆馬斯克 |
|
|
3/21/2018 |
(2) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
20,264,042 |
|
|
|
350.02 |
|
|
|
1/19/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
6/10/2013 |
(3) |
|
|
350 |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
100.05 |
|
|
|
6/10/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
4/8/2013 |
(3) |
|
|
350 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
41.83 |
|
|
|
4/8/2023 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
8/13/2012 |
(4) |
|
|
4,572,410 |
|
|
|
— |
|
|
|
527,491 |
|
|
|
31.17 |
|
|
|
8/13/2022 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
Zachary J. Kirkhorn |
|
|
4/19/2019 |
(5) |
|
|
24,302 |
|
|
|
105,307 |
|
|
|
— |
|
|
|
273.26 |
|
|
|
4/19/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
4/19/2019 |
(6) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
12,600 |
|
|
|
5,270,958 |
|
|
|
|
1/22/2019 |
(7) |
|
|
2,177 |
|
|
|
8,709 |
|
|
|
— |
|
|
|
298.92 |
|
|
|
1/22/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1/22/2019 |
(8) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,904 |
|
|
|
1,214,830 |
|
|
|
|
10/16/2018 |
(9) |
|
|
603 |
|
|
|
1,982 |
|
|
|
— |
|
|
|
276.59 |
|
|
|
10/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
10/16/2018 |
(8) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
690 |
|
|
|
288,648 |
|
|
|
|
11/13/2017 |
(10) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
437 |
|
|
|
182,810 |
|
|
|
|
5/8/2017 |
(11) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
431 |
|
|
|
180,300 |
|
|
|
|
9/12/2016 |
(12) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
220 |
|
|
|
92,033 |
|
|
|
|
5/9/2016 |
(13) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
155 |
|
|
|
64,841 |
|
|
|
|
1/10/2011 |
(14) |
|
|
2,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
28.45 |
|
|
|
1/10/2021 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
傑羅姆·吉倫 |
|
|
7/19/2019 |
(15) |
|
|
7,019 |
|
|
|
63,167 |
|
|
|
— |
|
|
|
258.18 |
|
|
|
7/19/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
10/16/2018 |
(16) |
|
|
24,125 |
|
|
|
79,270 |
|
|
|
— |
|
|
|
276.59 |
|
|
|
10/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
2/12/2018 |
(17) |
|
|
16,500 |
|
|
|
28,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
315.73 |
|
|
|
2/12/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
10/9/2017 |
(18) |
|
|
3,873 |
|
|
|
— |
|
|
|
7,748 |
|
|
|
342.94 |
|
|
|
10/9/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
8/14/2017 |
(14) |
|
|
5,322 |
|
|
|
3,802 |
|
|
|
— |
|
|
|
363.80 |
|
|
|
8/13/2027 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
4/10/2017 |
(11) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,453 |
|
|
|
607,833 |
|
|
|
|
6/13/2016 |
(19) |
|
|
6,823 |
|
|
|
— |
|
|
|
20,470 |
|
|
|
217.87 |
|
|
|
6/13/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
6/13/2016 |
(13) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
569 |
|
|
|
238,030 |
|
|
|
|
1/13/2014 |
(20) |
|
|
6,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
13,750 |
|
|
|
139.34 |
|
|
|
1/13/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
安德魯·巴利諾 |
|
|
7/19/2019 |
(21) |
|
|
4,211 |
|
|
|
37,901 |
|
|
|
— |
|
|
|
258.18 |
|
|
|
7/19/2029 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
10/16/2018 |
(9) |
|
|
2,412 |
|
|
|
7,928 |
|
|
|
— |
|
|
|
276.59 |
|
|
|
10/16/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
10/16/2018 |
(8) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,758 |
|
|
|
1,153,754 |
|
18
|
|
|
3/19/2018 |
(22) |
|
|
5,500 |
|
|
|
9,500 |
|
|
|
— |
|
|
|
313.56 |
|
|
|
3/19/2028 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
2/20/2018 |
(23) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
1,662 |
|
|
|
695,264 |
|
|
|
|
1/11/2016 |
(14) |
|
|
7,762 |
|
|
|
552 |
|
|
|
— |
|
|
|
207.85 |
|
|
|
1/11/2026 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1/11/2016 |
(24) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
552 |
|
|
|
230,918 |
|
|
|
|
11/10/2014 |
(20) |
|
|
4,518 |
|
|
|
— |
|
|
|
2,500 |
|
|
|
241.93 |
|
|
|
11/10/2024 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
迪帕克·阿胡亞 (25) |
|
|
— |
|
|
|
— |
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|
|
— |
|
|
|
|
|
|
|
— |
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|
|
— |
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|
— |
|
|
|
— |
|
(1) |
未歸屬限制性股票單位的市值的計算方法是將適用的指定執行官持有的未歸屬限制性股票單位數量乘以我們2019年12月31日普通股的收盤價,即418.33美元。 |
(2) |
每次期權所涉股票總數的1/12將歸屬和可行使:(i)我們的市值最初增長至1,000億美元,之後每批增加500億美元;(ii)與總收入或調整後息税折舊攤銷前利潤(先前計入另一批歸屬的運營里程碑除外)相關的16個特定運營里程碑之一已經實現,前提是感謝馬斯克先生作為首席執行官或同時擔任執行董事長兼首席執行官繼續為我們提供的服務產品官員,首席執行官在每次此類歸屬活動中向他彙報。參見”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 在上述第 11 項下。 |
(3) |
股票期權獎勵是我們全公司專利激勵計劃的一部分。在期權的適用授予日,受該期權約束的股份總數已歸屬和可行使。 |
(4) |
每次被授予期權的股票總數的十分之一已成為和將要歸屬和行使:(i)我們的市值比最初測得的32億美元市值增加了40億美元;和(ii) 與我們的Model X和Model 3車輛的開發以及我們的汽車總產量相關的10個具體績效里程碑之一已經實現,前提是馬斯克先生繼續服務於我們參加每一次這樣的歸屬活動。如果到期權期限結束時仍有任何股票沒有歸屬,則這些股票將被沒收,馬斯克將無法意識到此類股票的價值。截至本文件提交之日,已經實現了10個市值里程碑和9個業績里程碑。參見”薪酬討論與分析—首席執行官薪酬—歷史股權薪酬” 在上述第 11 項下。 |
(5) |
受該期權約束的股份中有1/8於2019年9月13日被歸屬和可行使,此後每個月有1/48的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(6) |
該獎項的1/8於2019年12月5日歸屬,此後該獎勵的1/16每三個月歸屬一次,視受贈方在每個此類歸屬日期繼續為我們提供服務而定。 |
(7) |
受該期權約束的股份中有1/60於2019年1月5日歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(8) |
該獎勵的1/20於2019年3月5日頒發,其後每三個月發放一次該獎勵的1/20,但前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(9) |
該期權約束的股份中有1/60於2018年11月1日被歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(10) |
該獎勵的1/16於2017年12月5日發放,此後該獎勵的1/16每三個月歸屬一次,前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(11) |
該獎勵的1/16於2017年9月5日發放,此後該獎勵的1/16每三個月歸屬一次,前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(12) |
該獎勵的1/16於2016年12月5日發放,此後該獎勵的1/16每三個月歸屬一次,前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(13) |
該獎勵的1/16於2016年9月5日發放,此後該獎勵的1/16每三個月歸屬一次,前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(14) |
受期權約束的四分之一的股份從適用授予日起每月歸屬,或應從適用的授予日起每月歸屬,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(15) |
受該期權約束的股份的十分之一於2019年12月24日歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
19
(16) |
受期權約束的股份的十分之一於2019年4月1日被歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(17) |
受該期權約束的股份中有1/60於2018年3月12日歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(18) |
根據董事會的決定,與我們當前和未來某些車輛的每週或累計交付相關的三個特定績效目標實現後,有三分之一的股份成為或將要歸屬和行使,但前提是受贈方在每個此類歸屬日期繼續向我們提供服務。 |
(19) |
根據董事會的決定,與某些車輛的開發、累計交付量和累計收入相關的四個特定績效目標實現後,有四分之一的股份成為或將要歸屬和行使,但前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務 |
(20) |
根據董事會的決定,受該期權約束的股份中有四分之一的歸屬和可行使取決於以下各項:(i)第一輛Model X量產車輛的竣工;(ii)在過去的12個月內汽車總產量為100,000輛;(iii)第一輛Model 3量產車輛的竣工。在董事會確定年化毛利率後,有四分之一的受該期權約束的股份將歸屬和行使在任何三年內均達到30.0%以上,但須視受贈方的持續情況而定在每個此類歸屬日期向我們提供服務。 |
(21) |
2019年7月24日,受該期權約束的股份總額的60分之一已歸屬和行使,此後每個月該期權的60股股份將歸屬和行使,但受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務的情況而定。 |
(22) |
受該期權約束的股份中有1/60於2018年3月27日被歸屬和可行使,此後每個月有1/60的期權標的股份被歸屬和行使,前提是受贈方在每個此類歸屬日繼續向我們提供服務。 |
(23) |
該獎勵的1/16於2018年6月5日頒發,其後每三個月發放一次該獎勵的1/16,但前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(24) |
該獎勵的1/16於2016年6月5日發放,此後該獎勵的1/16每三個月頒發一次,前提是受贈方在每個此類授予日期繼續為我們提供服務。 |
(25) |
自2019年3月起,阿胡亞先生從首席財務官一職轉任。 |
20
2019 年期權行使和股票歸屬
下表列出了有關2019財年每位指定執行官每次行使股票期權和股票獎勵歸屬的信息。
|
|
期權獎勵 |
|
|
股票獎勵 |
|
||||||||||
姓名 |
|
股票數量 運動時獲得 (#) |
|
|
價值實現於 運動 ($)(1) |
|
|
股票數量 在歸屬時獲得 (#) |
|
|
價值實現於 授予 ($)(2) |
|
||||
埃隆馬斯克 |
|
|
175,000 |
|
|
|
30,483,250 |
(3) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
扎卡里·柯克霍恩 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,311 |
|
|
|
763,485 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
510 |
|
|
|
117,086 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
508 |
|
|
|
99,868
|
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
540 |
|
|
|
149,332 |
|
傑羅姆·吉倫 |
|
|
1,000 |
|
|
|
166,760 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1,000 |
|
|
|
166,080 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
1,000 |
|
|
|
167,410 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
8,000 |
|
|
|
1,325,280 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
2,000 |
|
|
|
353,960 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
2,000 |
|
|
|
380,120 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
526 |
|
|
|
173,775 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
527 |
|
|
|
120,989 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
527 |
|
|
|
103,603 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
526 |
|
|
|
145,460 |
|
安德魯·巴利諾 |
|
|
2,000 |
|
|
|
210,349 |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
909 |
|
|
|
300,306 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
909 |
|
|
|
208,688 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
908 |
|
|
|
178,504 |
|
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
909 |
|
|
|
251,375 |
|
迪帕克·阿胡亞 (4) |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
2,667 |
|
|
|
737,532 |
|
(1) |
反映了行使期權的股票數量乘以行使日普通股的市場價格與期權行使價之間的差額的乘積。 |
(2) |
反映歸屬日已歸屬股票數量乘以普通股市場價格的乘積。 |
(3) |
行使時收到的股票均未出售,因此馬斯克沒有收到這筆款項。 參見”薪酬討論與分析—首席執行官薪酬—已實現薪酬” 在上述第 11 項下。 |
(4) |
自2019年3月起,阿胡亞先生從首席財務官一職轉任。 |
終止或控制權變更後的潛在付款
我們沒有與任何指定執行官簽訂任何特定條款的僱傭協議。此外,我們沒有任何合同、協議、計劃或安排會導致在任何終止僱傭關係時向指定執行官支付款項,包括辭職、遣散、退休或推定終止聘用指定執行官或推定終止對特斯拉的控制權(僅根據特斯拉控制權變更時衡量的市值里程碑的實現情況授予2018年首席執行官績效獎除外),就其本質而言,這是不可能的目前估計)或指定執行官職責的變化。另請參閲”薪酬討論與分析——首席執行官薪酬——2018 年首席執行官績效獎” 在上述第 11 項下。
員工薪酬風險
薪酬委員會監督與特斯拉薪酬計劃和計劃相關的風險管理。特斯拉管理層和薪酬委員會已經評估了與特斯拉包括非執行官在內的所有員工的薪酬政策和做法相關的風險。這些風險包括與之相關的風險
21
為員工薪酬或股權獎勵的歸屬設定雄心勃勃的目標,我們對風險股權薪酬的重視,以及此類做法對員工,尤其是高級管理層留用或決策的潛在影響。根據本次評估的結果,特斯拉認為其對包括非執行官在內的所有員工的薪酬政策和做法不會造成合理可能對特斯拉產生重大不利影響的風險。
董事薪酬
2019 年董事薪酬表
下表提供了有關我們向在2019財年任何部分任職的每位非僱員董事支付的薪酬的信息。我們首席執行官埃隆·馬斯克沒有因擔任董事而獲得額外報酬。
下面 “期權獎勵” 欄中提供的價值所涉及的獎勵僅為股票期權,只有在一段時間內實際歸屬,並且我們的股票價格超過適用的行使價格(如果有)時,股票期權才具有可變現的價值。下文提供的這些獎勵的價值基於適用的會計準則,不一定反映根據標的股票期權實現或可變現的實際金額。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
姓名 |
|
賺取的費用或 以現金支付 ($) |
|
|
期權獎勵 ($)(1)(2)(3) |
|
所有其他 補償 |
|
|
總計 ($) |
||||||||
羅賓·登霍爾姆 |
|
|
191,257 |
(4) |
|
|
2,524,440 |
(4) |
|
27,982 |
(5) |
|
|
2,743,679 |
|
|||
Ira Ehrenpreis |
|
|
37,500 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
37,500 |
|
|||
勞倫斯·J·埃裏森 |
|
|
20,000 |
|
|
|
5,848,976 |
|
|
— |
|
|
|
5,868,976 |
|
|||
安東尼奧·格拉西亞斯 |
|
|
25,240 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
25,240 |
|
|||
斯蒂芬·尤爾維森 |
|
|
19,265 |
|
|
|
1,184,605 |
|
|
— |
|
|
|
1,203,870 |
|
|||
詹姆斯·默多克 |
|
|
32,500 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
32,500 |
|
|||
金巴爾·馬斯克 |
|
|
20,000 |
|
|
|
— |
|
|
|
|
|
|
20,000 |
|
|||
凱瑟琳·威爾遜-湯普森 |
|
|
27,005 |
|
|
|
7,329,733 |
|
|
— |
|
|
|
7,356,738 |
|
|||
布拉德·巴斯 (6) |
|
|
15,310 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
15,310 |
|
|||
琳達·約翰遜·賴斯 (6) |
|
|
11,196 |
|
|
|
— |
|
|
— |
|
|
|
11,196 |
|
(1) |
截至2019年12月31日,我們每位獲得此類獎勵的非僱員董事未償還的標的期權獎勵總數為: |
姓名 |
|
的總數 標的股票 未償期權 |
|
|
羅賓·登霍爾姆 |
|
|
206,165 |
|
Ira Ehrenpreis |
|
|
148,000 |
|
勞倫斯·J·埃裏森 |
|
|
58,334 |
|
安東尼奧·格拉西亞斯 |
|
|
202,000 |
|
斯蒂芬·尤爾維森 |
|
|
12,000 |
|
詹姆斯·默多克 |
|
|
84,668 |
|
金巴爾·馬斯克 |
|
|
50,000 |
|
凱瑟琳·威爾遜-湯普森 |
|
|
73,334 |
|
(2) |
反映根據ASC主題718計算的總撥款日公允價值。期權獎勵估值中使用的假設載於我們的合併財務報表附註,這些附註包含在附註14中, 股權激勵計劃, 轉至原始表格10-K中包含的合併財務報表。這些金額不一定對應於我們的非僱員董事可能確認的實際價值,除其他外,這取決於我們普通股的市場價值自期權授予之日起的升值。歸屬後,每位收款人實際收到的任何股份將進一步取決於其支付的適用行使價。 |
22
(3) |
反映根據我們的非僱員董事薪酬政策自動授予的在董事會任職或擔任董事會委員會成員或主席的股票期權補助。在2020年2月之前,此類股票期權通常每三年自動授予一次,此類獎勵將在三年內按月發放,但須繼續提供服務。參見”董事薪酬——非僱員董事薪酬安排” 在本項目下 11 詳情請見下文。 |
(4) |
反映出擔任董事會主席的薪酬,包括經董事會批准的現金儲備金和自動股票期權授予。參見”董事薪酬——非僱員董事薪酬安排” 在下面的第 11 項下查看更多詳情。 |
(5) |
包括與董事會服務相關的自付差旅費報銷,包括出席董事會或董事會委員會會議。 |
(6) |
董事會任期於2019年6月結束,但沒有在2019年年度股東大會上競選連任。 |
非僱員董事薪酬安排
我們適用於特斯拉所有非僱員董事的董事薪酬政策旨在與我們對員工的薪酬理念保持一致,重點是股票薪酬而不是現金,以使他們的薪酬價值與我們股票的市場價值保持一致,從而與股東的長期利益保持一致。此外,儘管我們向員工提供限制性股票單位,即使股票市值下降,這些單位也往往會保留一定的價值,但向董事提供的股票薪酬完全以股票期權的形式提供,股票期權的價值僅限於股票期權授予後我們的股價上漲的範圍(如果有)。因此,我們非僱員董事的薪酬中有很大一部分完全處於風險之中。
我們目前的董事薪酬政策規定,每位非僱員董事將在適用的情況下獲得以下董事會和董事委員會服務薪酬。從歷史上看,此類服務的自動授予股票期權獎勵僅每三年發放一次,在此期間按月等額授予。2020 年 2 月,董事會對董事薪酬政策進行了修訂,具有預期的效力,因此,購買先前適用數量三分之一的未來股票期權獎勵將每年自動發放,以代替此類三年期補助金。
|
• |
每年為董事會一般事務發放20,000美元的現金預留金; |
|
• |
出席董事會股東會議不獲得現金獎勵; |
|
• |
擔任審計委員會主席的年度現金預留金為15,000美元,擔任薪酬委員會主席的年度現金預留金為10,000美元,擔任提名和公司治理委員會主席的年度現金預留金為7,500美元; |
|
• |
在審計委員會任職的年度現金預留金為每位成員7,500美元,在薪酬委員會任職的每位成員為5,000美元,在提名和公司治理委員會任職的每位成員為5,000美元; |
|
• |
首次加入董事會後,自動首次授予股票期權,以購買相當於1,389股普通股的股票期權,乘以該董事加入董事會之日與之後的第一個6月18日之間的月數(四捨五入為整數)(”最初的年度獎勵發放日期”),在首次年度獎勵發放日歸屬100%(視該日期之前繼續提供服務而定); |
|
• |
(i) 在首次年度獎勵授予日,或者對於之前獲得未償還股票期權供董事會服務的董事在三年內每月購買50,000股普通股歸屬之日,即該獎勵完全歸屬之日;(ii) 無論哪種情況,此後每年自動授予購買16,668股普通股的股票期權; |
|
• |
就擔任首席獨立董事而言,(i)在被任命為首席獨立董事後不久,或者對於之前獲得此類服務未償還股票期權的董事,在三年內每月購買24,000股普通股,即該獎勵完全歸屬之日,以及(ii)無論哪種情況,此後每年自動授予購買8,000股普通股的股票期權; |
23
|
• |
就擔任審計委員會、薪酬委員會或提名和公司治理委員會成員而言,(i) 在被任命為該委員會成員後不久,或者對於先前獲得此類服務未償還股票期權的董事在三年內每月分別購買12,000股、9,000股或6,000股普通股的歸屬,即該獎勵完全歸屬之日,以及 (ii) 無論哪種情況此後每年自動授予股票期權,購買4,000股股票,3,000股普通股的股份,分別為2,000股;以及 |
|
• |
除了前一項目符號中的任何適用補助金外,擔任審計委員會、薪酬委員會或提名和公司治理委員會主席的補助金外,(i) 在被任命為該委員會主席後不久,或者對於先前獲得此類服務未償還股票期權的董事在授予此類獎勵之日三年內每月分別購買12,000股、6,000股或3,000股普通股歸屬完全解鎖,以及 (ii) 無論哪種情況,每年都有此後,自動授予股票期權,分別購買4,000股、2,000股或1,000股普通股。 |
除非上文另有説明,否則在每種情況下,作為董事會成員、首席獨立董事、董事會委員會成員或董事會委員會主席任職的每筆自動股票期權補助金將從歸屬開始日期一個月週年之日起按月等額分配,期限超過一年(或對於在 2020 年 2 月修訂董事薪酬政策之前授予的獎勵,超過三年),但須繼續以發放此類補助金的身份任職(但如果董事是如果此類期權在早於該日曆年度的歸屬開始日期週年日之前舉行的年會的前一天不再擔任董事,則如果該董事在該週年日之前繼續任職,本應歸屬的股份的歸屬速度將加快)。
此外,董事會還批准了羅賓·登霍爾姆自2019年7月1日起擔任董事會主席的以下額外薪酬安排:
|
• |
年度現金儲備金為30萬美元;以及 |
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• |
每年自動授予購買我們8,000股普通股的股票期權,自歸屬開始之日起的12個月內,每月授予1/12的股票期權,但須視登霍爾姆女士是否繼續擔任董事會主席而定(但如果登霍爾姆女士在早於歸屬開始日期週年紀念日舉行的年會前一天停止擔任董事,則歸屬速度將加快尊重如果她在這樣的週年紀念日之前繼續任職本應歸屬的股份日期)。 |
如果在特斯拉控制權變更後,非僱員董事的任期終止,則根據薪酬政策授予該董事的所有股票期權應完全歸屬並可立即行使。
非僱員董事也可以要求特斯拉報銷與出席董事會或董事會委員會會議相關的差旅、住宿和相關費用。
薪酬委員會聯鎖和內部參與
布拉德·巴斯、羅賓·登霍爾姆、艾拉·埃倫普雷斯、安東尼奧·格拉西亞斯、琳達·約翰遜·賴斯和凱瑟琳·威爾遜-湯普森至少在2019財年的部分時間擔任薪酬委員會成員。這些人中沒有人是或曾經是特斯拉的高級管理人員或員工。參見”關聯方交易” 關於涉及特斯拉的某些交易,薪酬委員會成員可能被視為間接利益,見下文第13項。
在2019年,特斯拉董事會或薪酬委員會的任何成員與任何其他公司的董事會或薪酬委員會的任何成員之間不存在互鎖關係。
24
I第 12 項。 |
某些受益所有人的擔保所有權以及管理及相關股東事宜 |
股權補償計劃信息
下表彙總了截至2019年12月31日根據特斯拉股權薪酬獎勵向員工和董事授予的未償還期權、股票獎勵、認股權證和權利的標的證券數量,以及可供未來發行的證券數量。
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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計劃類別 |
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證券數量 待印發 出類拔萃的表現 期權、認股權證和 權利 (#)(1) |
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加權平均值 的行使價 出色的選擇, 認股權證和權利 ($)(2) |
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證券數量 剩餘可用於 根據未來發行 股權補償 計劃(不包括 證券反映在 第 (a) 列) (#) |
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|||
股權薪酬計劃獲得批准 證券持有人 |
|
|
34,689,313 |
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279.20 |
|
|
|
18,663,018 |
(3) |
股權薪酬計劃未獲批准 證券持有人 |
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111,796 |
(4) |
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375.68 |
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— |
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總計 |
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34,801,109 |
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279.49 |
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18,663,018 |
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(1) |
包括購買我們普通股的期權,包括2018年首席執行官績效獎,以及代表我們普通股收購權的限制性股票單位獎勵。 |
(2) |
加權平均行使價僅根據未償還的股票期權計算。它沒有考慮到未償還的限制性股票單位獎勵歸屬後可發行的股票,這些股票沒有行使價。 |
(3) |
包括根據特斯拉公司2019年股權激勵計劃剩餘可供發行的11,441,597股股票,以及根據特斯拉公司2019年員工股票購買計劃剩餘可供發行的7,221,421股股票。 |
(4) |
包括與收購相關的未平倉股票期權和限制性股票單位獎勵。根據最初發放此類獎勵所依據的計劃,不得發放任何額外獎勵。 |
25
證券所有權
下表列出了截至2019年12月31日有關特斯拉普通股實益所有權的某些信息,內容如下:
|
• |
我們已知每個實益擁有我們普通股已發行股份5%的個人(或關聯人羣); |
|
• |
我們的每位非僱員董事; |
|
• |
上文第11項薪酬彙總表中列出的每位現任執行官;以及 |
|
• |
特斯拉集團的所有現任董事和執行官。 |
在計算個人實益擁有的普通股數量和該人的所有權百分比時,我們認為該個人或實體持有的所有受期權或其他可轉換證券約束、目前在2019年12月31日起的60天內可行使或可行使的所有普通股均已流通。但是,出於計算任何其他人的所有權百分比的目的,我們不認為這些股票已流通。適用的所有權百分比基於截至2019年12月31日特斯拉已發行的181,062,086股普通股。
除非另有説明,否則可以聯繫到位於加利福尼亞州帕洛阿爾託市鹿溪路3500號的特斯拉公司 94304。
受益所有人姓名 |
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股份 受益地 已擁有 |
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百分比 的股份 受益地 已擁有 |
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5% 股東 |
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|
|
埃隆·馬斯克 (1) |
|
|
38,658,670 |
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|
20.8 |
% |
Baillie Gifford & Co. (2) |
|
|
13,826,979 |
|
|
|
7.6 |
% |
國際資本風險投資 (3) |
|
|
12,134,541 |
|
|
|
6.7 |
% |
資本世界投資者 (4) |
|
|
10,739,283 |
|
|
|
5.9 |
% |
被任命的執行官和董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
埃隆·馬斯克 (1) |
|
|
38,658,670 |
|
|
|
20.8 |
% |
扎卡里 ·J· 柯克霍恩 (5) |
|
|
45,925 |
|
|
|
* |
|
傑羅姆·吉倫 (6) |
|
|
87,064 |
|
|
|
* |
|
安德魯·巴利諾 (7) |
|
|
31,010 |
|
|
|
* |
|
羅賓·登霍爾姆 (8) |
|
|
165,107 |
|
|
|
* |
|
艾拉·埃倫普雷斯 (9) |
|
|
138,873 |
|
|
|
* |
|
勞倫斯·埃裏森 (10) |
|
|
3,019,445 |
|
|
|
1.7 |
% |
安東尼奧·格拉西亞斯 (11) |
|
|
426,475 |
|
|
|
* |
|
斯蒂芬·尤爾維森 (12) |
|
|
55,476 |
|
|
|
* |
|
水野宏道 |
|
|
— |
|
|
|
— |
|
詹姆斯·默多克 (13) |
|
|
64,262 |
|
|
|
* |
|
金巴爾·馬斯克 (14) |
|
|
161,825 |
|
|
|
* |
|
凱瑟琳·威爾遜-湯普森 (15) |
|
|
23,971 |
|
|
|
* |
|
所有現任執行官和董事作為一個整體(12 人)(16) |
|
|
42,878,103 |
|
|
|
23.0 |
% |
* |
表示實益所有權少於 1%。 |
(1) |
包括(i)埃隆·馬斯克可撤銷信託於2003年7月22日持有的登記在冊的34,085,560股股票;以及(ii)在2019年12月31日後的60天內行使期權後向馬斯克發行的4,573,110股股票。包括作為抵押品質押的18,466,225股股票,以擔保某些個人債務。 |
26
(2) |
包括Baillie Gifford & Co. 和/或其一家或多家投資顧問子公司(可能包括Baillie Gifford Overseas Limited)代表投資諮詢客户持有的股份,其中可能包括根據投資公司法註冊的投資公司、員工福利計劃、養老基金或其他機構客户。Baillie Gifford & Co. 的地址是英國蘇格蘭愛丁堡 EH1 3AN 格林賽德街 1 號卡爾頓廣場。上述信息僅基於Baillie Gifford & Co. 於2020年2月3日提交的附表13G第4號修正案,我們不知道或沒有理由認為該修正案不完整或不準確,根據適用的美國證券交易委員會法規,我們依賴該修正案。 |
(3) |
包括資本風險投資國際實益擁有的586,506股股票、G1執行服務有限責任公司實益擁有的3,823股股份、薩斯奎哈納投資集團實益持有的860,175股股票以及薩斯奎哈納證券有限責任公司實益擁有的10,684,037股股票。Susquehanna Advisors Group, Inc.是資本風險投資國際的投資管理公司,因此可能被視為實益擁有資本風險投資國際所擁有的股份。G1 Execution Services, LLC、Susquehanna Investment Group和Susquehanna Securities, LLC是附屬的獨立經紀交易商,它們與資本風險投資國際和薩斯奎哈納顧問集團一起可被視為一個集團(”資本風險投資集團”)。Capital Ventures International的地址是開曼羣島 KY1-1103 大開曼島西灣路帆船賽辦公園向風1號郵政信箱897號。薩斯奎哈納顧問集團有限公司、薩斯奎哈納投資集團和薩斯奎哈納證券有限責任公司的地址均為賓夕法尼亞州巴拉辛威德市東大道401號220號套房19004。G1 Execution Services, LLC的地址是伊利諾伊州芝加哥市西傑克遜大道175號,1700套房,60604。上述信息僅基於資本風險投資集團於2020年2月10日聯合提交的附表13G第1號修正案,我們不知道或沒有理由認為該修正案不完整或不準確,根據適用的美國證券交易委員會法規,我們依賴該修正案。 |
(4) |
包括可能被視為由資本研究與管理公司和資本國際有限公司實益擁有的股份,這兩個公司共同以資本世界投資者的名義提供投資管理服務。這些實體的地址是加利福尼亞州洛杉磯南希望街 333 號 90071。上述信息僅基於2020年2月14日提交的Capital World Investors附表13G第1號修正案,我們不知道或有理由認為該修正案不完整或不準確,根據適用的美國證券交易委員會法規,我們依賴該修正案。 |
(5) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的34,931股股票。包括作為抵押品質押的7,100股股票,以擔保某些個人債務。 |
(6) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的77,828股股票。 |
(7) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的27,203股股票。 |
(8) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的164,107股股票。 |
(9) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的115,109股股票。 |
(10) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的19,445股股票。 |
(11) |
包括 (i) AJG Growth Fund LLC 擁有的 268,857 股股票 (”成長基金”),作為抵押品抵押以擔保某些個人債務,以及(ii)行使期權後可發行的157,109股股票,這些股票可在自2019年12月31日起的60天內行使。格拉西亞斯先生是增長基金的基金經理。該實體的地址是北密歇根大道875號,3214套房,伊利諾伊州芝加哥60611。 |
(12) |
包括(i)Steve Jurvetson TR UA於2019年1月29日未來風險生活信託基金持有的52,100股股票,(ii)Draper Fisher Jurvetson Fund X Partners, L.P. 持有的43股股票,以及(iii)在2019年12月31日後的60天內行使期權時可發行的3,333股股票。 |
(13) |
包括(i)JRM Family Trust持有的10,485股股票以及(ii)在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可行使的53,777股股票。 |
(14) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的27,777股股票。包括作為抵押品質押的134,048股股票,以擔保某些個人債務。 |
(15) |
包括在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的23,611股股票。 |
(16) |
包括我們現任執行官和董事在2019年12月31日之後的60天內行使期權後可發行的5,277,340股股票。 |
27
I第 13 項。 |
某些關係和關聯交易以及董事獨立性 |
審查關聯方交易
根據董事會審計委員會的章程,我們的審計委員會會事先審查和批准任何擬議的關聯人交易。
就這些程序而言,”相關人物” 和”交易” 的含義載於 S-K 法規第 404 項。
被視為的個人和實體”相關人士” 包括:
|
• |
特斯拉的董事、董事和執行官候選人; |
|
• |
任何已知是特斯拉百分之五或以上普通股的受益所有人的人(a”5% 股東”);以及 |
|
• |
根據第S-K條例第404(a)項的定義,董事、董事候選人、執行官或5%股東的任何直系親屬。 |
根據我們的關聯人交易政策和程序,審計委員會必須審查和批准 (i) 特斯拉或其子公司參與的所有交易,(ii) 所涉金額超過120,000美元,以及 (iii) 關聯人擁有直接或間接重大利益,但所有特斯拉員工均可參與的交易除外。
在評估提交其批准的關聯方交易時,審計委員會除考慮其認為適當的因素外,還考慮關聯方交易的條款是否不低於非關聯第三方在相同或類似情況下通常可獲得的條款,以及關聯人在該交易中的利益程度。然後,審計委員會可以酌情批准或不批准該交易。
根據美國證券交易委員會規則的要求,任何關聯人交易都將在適用的美國證券交易委員會文件中披露。
關聯方交易
SpaceX
埃隆·馬斯克是SpaceX的首席執行官、首席技術官和重要股東。董事會成員金巴爾·馬斯克、安東尼奧·格拉西亞斯和斯蒂芬·尤爾維森也是SpaceX的董事會成員。此外,董事會的某些成員和/或與之相關的投資基金對SpaceX進行了少數股權投資。
SpaceX在2019年以100萬美元的總收購價從特斯拉手中購買了某些電池組件,2020年至3月的總收購價為120萬美元。這些組件的定價是本着誠意談判達成的。
SpaceX不時從特斯拉從標準零件目錄中購買某些非電池汽車零件,該目錄也可供其他業務合作伙伴購買。此類零件以統一的價格提供給包括SpaceX在內的所有買家。SpaceX在2019年共購買了60萬美元的此類零部件,在2020年至3月總共購買了60萬美元的此類零部件。
2020年,特斯拉同意在其刀具加工設施為SpaceX製造定製工具,估計成本為70萬美元。此類項目的定價,包括工時,是本着誠意談判達成的,此類工作將在特斯拉工廠先前安排的停機時間內進行。
28
2019年,SpaceX通過標準銷售流程以30萬美元的價格從特斯拉手中購買了特斯拉能源系統。價格是本着誠意談判達成的。
自2016年4月以來,SpaceX已按特斯拉和SpaceX確定的費率向特斯拉開具了使用SpaceX擁有和運營的飛機的發票,但須遵守美國聯邦航空管理局管理此類安排的規定。特斯拉在2019年沒有根據該安排產生任何費用,在2020年至3月的支出為20萬美元。
其他交易
在正常業務過程中,我們會與執行官簽訂錄用通知書。我們還與每位董事和高級管理人員簽訂了賠償協議。賠償協議以及我們的公司註冊證書和章程要求我們在特拉華州法律允許的最大範圍內對我們的董事和高級管理人員進行賠償。2019年,特斯拉與埃隆·馬斯克簽訂了為期一年的關於董事和高級管理人員賠償的協議,如”董事獨立性” 在下面的第 13 項下。
2019年,我們的董事會成員詹姆斯·默多克通過標準銷售流程向我們購買了特斯拉Powerpack系統,總前期成本為60萬美元。價格是本着誠意談判達成的。
2020年,一家隸屬於我們的董事會成員勞倫斯·埃裏森的公司簽訂了一項協議,向我們提供初步設計服務,估計金額為40萬美元,涉及特斯拉能源系統的未來可能實施。服務合同是本着誠意談判和定價的。
2020年2月,埃隆·馬斯克先生和埃裏森先生分別以公開發行價格向我們購買了13,037股和1,250股普通股,總額為1,100萬美元。
董事獨立性
我們的董事會根據提名和公司治理委員會的建議,定期評估納斯達克上市標準和適用法律中定義的非僱員成員的獨立性。作為 2020 年此類審查的一部分,董事會對每位非僱員董事進行了分析,並考慮了所有相關事實和情況,包括董事的其他商業、會計、法律、銀行、諮詢、慈善和家庭關係。董事會決定,對於除首席執行官埃隆·馬斯克和埃隆·馬斯克兄弟金巴爾·馬斯克以外的每位現任成員,納斯達克上市標準中列舉的董事獨立性方面的取消資格因素或任何會干擾在履行董事職責時行使獨立判斷權的關係,並且每位此類成員都是 “獨立董事” 在納斯達克的上市標準和適用法律中。
審計委員會特別審查了以下注意事項:
|
• |
艾拉·埃倫普雷斯、安東尼奧·格拉西亞斯、斯蒂芬·尤爾維森、詹姆斯·默多克、埃隆·馬斯克、金巴爾·馬斯克和/或與其關聯的投資基金對某些公司或投資基金進行了少數股權投資,(i) 其他特斯拉董事是創始人、重要股東、董事、高級管理人員或經理,和/或 (ii) 與特斯拉有某些關係的公司或投資基金在”關聯方交易” 在上述第13項下。董事會得出結論,這些投資都不是阻礙埃倫普雷斯先生、格拉西亞斯先生、尤爾維森先生或默多克先生行使獨立判斷的實質性投資,而且他們都沒有在特斯拉與另一家公司之間的 “” 中規定的任何交易中擁有直接或間接的利益關聯方交易” 在上述第13項下。 |
|
• |
格拉西亞斯先生和尤爾維森先生是SpaceX的董事,(i)埃隆·馬斯克和金巴爾·馬斯克也是SpaceX的董事,(ii)與特斯拉有某些關係,見”關聯方交易—SpaceX” 在上文第13項下。董事會得出結論,格拉西亞斯先生和尤爾維森先生都是一位經驗豐富的投資專業人士,曾在多家公司的董事會任職,沒有衝突或影響獨立判斷。 |
|
• |
勞倫斯·埃裏森和默多克先生和/或與之關聯的實體已按照” 中的規定從特斯拉購買了特斯拉的某些產品和服務關聯方交易—其他交易” |
29
|
下 這個 第 13 項 以上.審計委員會得出結論,此類採購是通過普通課程銷售程序談判和完成的 本着誠意 其條款通常適用於類似客户,並且不會損害埃裏森或默多克先生的獨立判斷。 |
|
• |
羅賓·登霍爾姆和埃裏森先生是或曾是特斯拉購買商業服務的某些公司的高管。董事會得出結論,此類收購是根據誠信合同程序在正常業務過程中進行標準收購,而登霍爾姆女士和埃裏森先生均未參與或沒有任何實質利益。 |
|
• |
由於保險公司報出的保費過高,特斯拉決定不續訂其2019-2020年的董事和高級管理人員責任保險單。相反,埃隆·馬斯克同意特斯拉親自提供基本等同於此類保單的保險,為期一年,而董事會的其他成員是該保單的第三方受益人。董事會得出結論,由於此類安排受與特斯拉簽訂的具有約束力的協議約束,馬斯克沒有單方面自由裁量權履行該協議,並且旨在取代普通保單,因此不會損害董事會其他成員的獨立判斷。 |
此外,在他們於2019年6月離開董事會之前,董事會已確定布拉德·巴斯和琳達·約翰遜·賴斯是納斯達克上市標準和適用法律所定義的獨立董事。
I第 14 項。 |
首席會計師費用和服務 |
主要會計費用和服務
下表列出了截至2018年12月31日和2019年12月31日止年度普華永道會計師事務所向特斯拉提供的專業審計服務和其他服務的賬單費用。表格和附帶腳註中的美元金額以千美元為單位。
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2018 |
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2019 |
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審計費用 (1) |
|
$ |
12,088 |
|
|
$ |
12,527 |
|
審計相關費用 (2) |
|
|
160 |
|
|
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— |
|
税收費用 (3) |
|
|
514 |
|
|
|
999 |
|
所有其他費用 (4) |
|
|
3 |
|
|
|
9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
總計 |
|
$ |
12,766 |
|
|
$ |
13,535 |
|
(1) |
審計費用包括為特斯拉10-K表年度報告中包含的特斯拉合併財務報表審計和審查特斯拉10-Q表季度報告中包含的財務報表而提供的專業服務收取的費用,以及通常只有特斯拉的獨立註冊會計師事務所才能合理提供的服務,包括法定審計和與美國證券交易委員會文件相關的服務。2019年產生的審計費用還包括與特斯拉證券發行相關的服務相關的435美元,每種費用都包括慰問信、同意書以及對向美國證券交易委員會提交的文件和其他發行文件的審查。 |
(2) |
2018 年的審計相關費用包括為協助解釋會計準則而收取的專業服務費用。 |
(3) |
2018年和2019年的税費包括與外國税務問題諮詢和援助相關的費用。 |
(4) |
2018年和2019年的其他費用主要包括使用會計軟件的費用。 |
審計和非審計服務的預先批准
特斯拉審計委員會通過了一項政策,預先批准特斯拉獨立註冊會計師事務所的審計和非審計服務及相關費用。根據該政策,審計委員會必須預先批准特斯拉獨立註冊會計師事務所向特斯拉提供的所有服務和相關費用,其中一定 最低限度政策中描述的例外情況。
普華永道會計師事務所2018和2019財年的所有服務和費用均已獲得審計委員會的預先批准。
30
第四部分
項目 15。 |
附錄和財務報表附表 |
1. |
財務報表(見合併財務報表索引在原始表格 10-K 的第二部分第 8 項中)。 |
2. |
所有財務報表附表均被省略,因為所需信息不適用,或者所列數額不足以要求提交附表,或者合併財務報表或附註中包含所需信息。 |
3. |
以下列出的展品展品索引作為本報告的一部分歸檔或以引用方式納入。 |
31
展品索引
展覽 |
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|
|
以引用方式納入 |
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已歸檔 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
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3.1 |
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註冊人經修訂和重述的公司註冊證書。 |
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10-K |
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001-34756 |
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3.1 |
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2017年3月1日 |
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3.2 |
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經修訂和重述的註冊人公司註冊證書的修正證書。 |
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10-K |
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001-34756 |
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3.2 |
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2017年3月1日 |
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3.3 |
|
註冊人經修訂和重述的章程。 |
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8-K |
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001-34756 |
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3.2 |
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2017年2月1日 |
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4.1 |
|
註冊人的普通股證書樣本。 |
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10-K |
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001-34756 |
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4.1 |
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2017年3月1日 |
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4.2 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人簽訂的第五次修訂和重述投資者權利協議,日期為2009年8月31日。 |
|
S-1 |
|
333-164593 |
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4.2 |
|
2010 年 1 月 29 日 |
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4.3 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人之間的第五次修訂和重述投資者權利協議修正案,該修正案於2010年5月20日生效。 |
|
S-1/A |
|
333-164593 |
|
4.2A |
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2010 年 5 月 27 日 |
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4.4 |
|
註冊人、豐田汽車公司與其中所列註冊人股本的某些持有人之間的第五次修訂和重述投資者權利協議修正案。 |
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S-1/A |
|
333-164593 |
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4.2B |
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2010 年 5 月 27 日 |
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4.5 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人簽訂的截至2010年6月14日的第五次修訂和重述投資者權利協議修正案。 |
|
S-1/A |
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333-164593 |
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4.2C |
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2010 年 6 月 15 日 |
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4.6 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人之間的第五次修訂和重述投資者權利協議修正案,該修正案於2010年11月2日生效。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2010 年 11 月 4 日 |
|
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32
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.7 |
|
豁免註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人簽訂的截至2011年5月22日的第五次修訂和重述的投資者權利協議。 |
|
S-1/A |
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333-174466 |
|
4.2E |
|
2011年6月2日 |
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4.8 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人簽訂的截至2011年5月30日的第五次修訂和重述投資者權利協議修正案。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2011 年 6 月 1 日 |
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4.9 |
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註冊人、2003年7月22日的埃隆·馬斯克可撤銷信託以及其中所列註冊人股本的某些其他持有人的第五次修訂和重述投資者權利協議第六修正案於2013年5月15日生效。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2013年5月20日 |
|
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4.10 |
|
豁免註冊人與其中所列註冊人的某些股本持有人簽訂的截至2013年5月14日的第五次修訂和重述的投資者權利協議。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.2 |
|
2013年5月20日 |
|
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4.11 |
|
豁免註冊人與其中所列註冊人的某些股本持有人簽訂的截至2015年8月13日的第五次修訂和重述的投資者權利協議。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2015 年 8 月 19 日 |
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4.12 |
|
註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人對截至2016年5月18日的第五次修訂和重述的投資者權利協議的豁免。 |
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8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2016 年 5 月 24 日 |
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4.13 |
|
豁免註冊人與其中所列註冊人的某些股本持有人簽訂的截至2017年3月15日的第五次修訂和重述的投資者權利協議。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2017 年 3 月 17 日 |
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33
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.14 |
|
對註冊人與其中所列註冊人股本的某些持有人之間的自2019年5月1日起生效的第五次修訂和重述的投資者權利協議的豁免。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2019年5月3日 |
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4.15 |
|
註冊人與美國銀行全國協會簽訂的契約,日期截至 2013 年 5 月 22 日。 |
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8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2013年5月22日 |
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4.16 |
|
第三份補充契約,截止日期為 2014 年 3 月 5 日,由註冊人與美國銀行全國協會簽訂。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.4 |
|
2014 年 3 月 5 日 |
|
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4.17 |
|
2021年3月1日到期的1.25%可轉換優先票據的形式(包含在附錄4.19中)。 |
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8-K |
|
001-34756 |
|
4.4 |
|
2014 年 3 月 5 日 |
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4.18 |
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註冊人與美國銀行全國協會簽訂的第四份補充契約,日期為2017年3月22日。 |
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8-K |
|
001-34756 |
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4.2 |
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2017 年 3 月 22 日 |
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4.19 |
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2022年3月15日到期的2.375%可轉換優先票據的表格(包含在附錄4.21中)。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.2 |
|
2017 年 3 月 22 日 |
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4.20 |
|
契約,截至2017年8月18日,由註冊人、SolarCity和作為受託人的美國銀行全國協會共同簽發。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.1 |
|
2017年8月23日 |
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4.21 |
|
2025年8月15日到期的5.30%優先票據的形式. |
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8-K |
|
001-34756 |
|
4.2 |
|
2017年8月23日 |
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|
4.22 |
|
SolarCity 與富國銀行全國協會簽訂的契約,日期截至 2014 年 9 月 30 日 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.1 |
|
2014 年 10 月 6 日 |
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4.23 |
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作為契約受託人的SolarCity與富國銀行全國協會簽訂的第一份補充契約,日期截至2016年11月21日,SolarCity與作為受託人的富國銀行全國協會簽訂了截至2014年9月30日。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.2 |
|
2016年11月21日 |
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4.24 |
|
SolarCity 與富國銀行全國協會簽訂的契約,日期截至 2015 年 12 月 7 日 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.1 |
|
2015 年 12 月 7 日 |
|
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34
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.25 |
|
作為契約受託人的SolarCity與富國銀行全國協會簽訂的第一份補充契約,日期截至2016年11月21日,SolarCity與作為受託人的富國銀行全國協會簽訂了截至2015年12月7日。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.3 |
|
2016年11月21日 |
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4.26 |
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SolarCity與作為受託人的美國銀行全國協會簽訂的契約,日期截至2014年10月15日。 |
|
S-3ASR (1) |
|
333-199321 |
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4.1 |
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2014 年 10 月 15 日 |
|
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4.27 |
|
第五份補充契約,截至2019年5月7日,由註冊人與美國銀行全國協會簽訂並簽訂,涉及2024年5月15日到期的2.00%的可轉換優先票據。 |
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8-K |
|
001-34756 |
|
4.2 |
|
2019 年 5 月 8 日 |
|
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4.28 |
|
2024年5月15日到期的2.00%可轉換優先票據的形式(包含在附錄4.27中)。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
4.3 |
|
2019 年 5 月 8 日 |
|
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4.29 |
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第四份補充契約,截至2014年10月15日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂該契約,涉及SolarCity的4.00%太陽能債券,系列2014/4-7. |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
|
2014 年 10 月 15 日 |
|
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4.30 |
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第八份補充契約,截至2015年1月29日,由SolarCity與受託人簽訂,與SolarCity的4.00%太陽能債券有關,系列為2015/4-7。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
|
2015 年 1 月 29 日 |
|
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4.31 |
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第九份補充契約,截至2015年3月9日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的4.00%太陽能債券,系列為2015/5-5。 |
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8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.2 |
|
2015 年 3 月 9 日 |
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4.32 |
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第十份補充契約,截至2015年3月9日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的5.00%太陽能債券,系列為2015/6-10。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.3 |
|
2015 年 3 月 9 日 |
|
|
35
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.33 |
|
SolarCity與受託人簽訂的截至2015年3月9日簽訂的第十一份補充契約,涉及SolarCity的5.75%太陽能債券,即2015/7-15系列。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 3 月 9 日 |
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4.34 |
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第十四份補充契約,截至2015年3月19日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券,即2015/C3-5系列。 |
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8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 3 月 19 日 |
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4.35 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年3月19日簽訂的第十五份補充契約,涉及SolarCity的2015/C4-10系列4.70%太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
|
2015 年 3 月 19 日 |
|
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4.36 |
|
SolarCity與受託人簽訂的截至2015年3月19日簽訂的第十六份補充契約,涉及SolarCity的2015/C5-15系列5.45%太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.6 |
|
2015 年 3 月 19 日 |
|
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4.37 |
|
第十九份補充契約,截至2015年3月26日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券,系列2015/C8-5。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 3 月 26 日 |
|
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4.38 |
|
第二十份補充契約,截至2015年3月26日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C9-10。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
|
2015 年 3 月 26 日 |
|
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4.39 |
|
截至2015年3月26日,由SolarCity與受託人簽訂的第二十一份補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C10-15系列。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.6 |
|
2015 年 3 月 26 日 |
|
|
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4.40 |
|
SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年4月2日的第二十五次補充契約,涉及SolarCity的2015/C13-5系列3.60%的太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 4 月 2 日 |
|
|
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|
|
36
展覽 |
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展品描述 |
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表單 |
|
文件編號 |
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展覽 |
|
申報日期 |
|
在此附上 |
4.41 |
|
截至2015年4月2日,SolarCity與受託人之間簽訂的第二十六份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C14-10系列。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
|
2015 年 4 月 2 日 |
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4.42 |
|
SolarCity與受託人簽訂的截至2015年4月9日簽訂的第二十九份補充契約,涉及SolarCity的2015/C18-5系列3.60%的太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 4 月 9 日 |
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4.43 |
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第三十份補充契約,截至2015年4月9日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C19-10。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
|
4.5 |
|
2015 年 4 月 9 日 |
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4.44 |
|
截至2015年4月9日,由SolarCity與受託人簽訂的第三十一份補充契約,涉及SolarCity的2015/C20-15系列5.45%太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.6 |
|
2015 年 4 月 9 日 |
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4.45 |
|
截至2015年4月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的第三十四次補充契約,涉及SolarCity的2015/C23-5系列3.60%的太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.4 |
|
2015 年 4 月 14 日 |
|
|
|
|
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|
4.46 |
|
SolarCity與受託人簽訂的截至2015年4月14日簽訂的第三十五次補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C24-10系列。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.5 |
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2015 年 4 月 14 日 |
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4.47 |
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截至2015年4月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的第三十六次補充契約,涉及SolarCity的2015/C25-15系列5.45%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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2015 年 4 月 14 日 |
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4.48 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年4月21日的第三十八份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C27-10。 |
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001-35758 |
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2015 年 4 月 21 日 |
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4.49 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年4月21日的第三十九次補充契約,涉及SolarCity的2015/C28-15系列5.45%太陽能債券。 |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 4 月 21 日 |
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4.50 |
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截至2015年4月27日,由SolarCity與受託人簽訂的第四十二次補充契約,涉及SolarCity的2015/C31-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 4 月 27 日 |
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4.51 |
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第四十三次補充契約,截至2015年4月27日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C32-10。 |
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001-35758 |
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2015 年 4 月 27 日 |
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4.52 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年4月27日的第四十四次補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C33-15系列。 |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 4 月 27 日 |
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4.53 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月1日的第四十七次補充契約,涉及SolarCity的4.00%太陽能債券,系列為2015/11-5。 |
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001-35758 |
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2015 年 5 月 1 日 |
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4.54 |
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第四十八份補充契約,截至2015年5月1日,由SolarCity與受託人簽訂並由其簽訂,涉及SolarCity的5.00%太陽能債券,系列為2015/12-10。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 5 月 1 日 |
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4.55 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月1日的第四十九次補充契約,涉及SolarCity的2015/13-15系列5.75%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 5 月 1 日 |
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4.56 |
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截至2015年5月11日,由SolarCity與受託人簽訂的第五十一份補充契約,涉及SolarCity的2015/C35-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.3 |
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2015 年 5 月 11 日 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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4.57 |
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截至2015年5月11日,SolarCity與受託人之間簽訂的第五十二份補充契約,涉及SolarCity的2015/C36-10系列4.70%太陽能債券. |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 5 月 11 日 |
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4.58 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月11日簽訂的第五十三份補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C37-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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2015 年 5 月 11 日 |
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4.59 |
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截至2015年5月18日,SolarCity與受託人簽訂的第五十六份補充契約,涉及SolarCity的2015/C39-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.3 |
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2015 年 5 月 18 日 |
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4.60 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月18日簽訂的第五十七份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C40-10。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 5 月 18 日 |
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4.61 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月18日簽訂的第五十八份補充契約,涉及SolarCity的2015/C41-15系列5.45%太陽能債券。 |
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001-35758 |
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2015 年 5 月 18 日 |
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4.62 |
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第六十份補充契約,截至2015年5月26日,由SolarCity與受託人簽訂並簽訂,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券,系列2015/C43-5。 |
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001-35758 |
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2015 年 5 月 26 日 |
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4.63 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月26日簽訂的第六十一份補充契約,涉及SolarCity的2015/C44-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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2015 年 5 月 26 日 |
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4.64 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年5月26日簽訂的第六十二份補充契約,涉及SolarCity的2015/C45-15系列5.45%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 5 月 26 日 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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4.65 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年6月8日簽訂的第六十五次補充契約,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券,系列2015/C47-5。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.3 |
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2015 年 6 月 10 日 |
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4.66 |
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截至2015年6月8日,SolarCity與受託人之間簽訂的第六十七份補充契約,涉及SolarCity的2015/C49-15系列5.45%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 6 月 10 日 |
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4.67 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年6月16日簽訂的第七十份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券,系列2015/C52-10。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 6 月 16 日 |
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SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年6月16日的第七十一份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券,即2015/C53-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 6 月 16 日 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年6月22日的第七十四次補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C56-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 6 月 23 日 |
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4.70 |
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SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年6月22日的第七十五次補充契約,涉及SolarCity的2015/C57-15系列5.45%太陽能債券. |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 6 月 23 日 |
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4.71 |
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SolarCity與受託人之間於2015年6月29日簽訂的第七十九屆補充契約,涉及SolarCity的2015/C60-5系列3.60%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 6 月 29 日 |
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4.72 |
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SolarCity與受託人之間於2015年6月29日簽訂的第八十份補充契約,涉及SolarCity的2015/C61-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 6 月 29 日 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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4.73 |
|
SolarCity與受託人之間於2015年6月29日簽訂的第八十一份補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C62-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 6 月 29 日 |
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4.74 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年7月14日簽訂的第八十四次補充契約,涉及SolarCity的2015/C65-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 7 月 14 日 |
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SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年7月14日的第八十六次補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C67-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 7 月 14 日 |
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4.76 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年7月20日簽訂的第八十九份補充契約,涉及SolarCity的2015/C70-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 7 月 21 日 |
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4.77 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年7月20日簽訂的第九十份補充契約,涉及SolarCity的2015/C71-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 7 月 21 日 |
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4.78 |
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截至2015年7月20日,SolarCity與受託人之間簽訂的第九十一份補充契約,涉及SolarCity的2015年45%太陽能債券系列2015/C72-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 7 月 21 日 |
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4.79 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年7月31日的第九十四次補充契約,涉及SolarCity的4.00%太陽能債券,系列為2015/19-5。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 7 月 31 日 |
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4.80 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2015年7月31日的第九十五次補充契約,涉及SolarCity的2015/20-10系列5.00%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 7 月 31 日 |
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展品描述 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.81 |
|
SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年7月31日的第九十六次補充契約,涉及SolarCity的2015/21-15系列5.75%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 7 月 31 日 |
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4.82 |
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截至2015年8月3日,SolarCity與受託人之間簽訂的第九十九份補充契約,涉及SolarCity的2015/C75-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 8 月 3 日 |
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4.83 |
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截至2015年8月10日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百零五號補充契約,與SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C81-10系列有關。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 8 月 10 日 |
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4.84 |
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截至2015年8月17日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百零九份補充契約,涉及SolarCity的2015/C85-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 8 月 17 日 |
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4.85 |
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截至2015年8月17日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百一十一號補充契約,與SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C87-15系列有關。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 8 月 17 日 |
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4.86 |
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截至2015年8月24日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百一十四份補充契約,涉及SolarCity的2015/C90-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 8 月 24 日 |
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4.87 |
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截至2015年8月24日,由SolarCity與受託人簽訂的第116份補充契約,與SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C92-15系列有關。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 8 月 24 日 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.88 |
|
截至2015年8月31日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百一十九份補充契約,涉及SolarCity的2015/C95-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 8 月 31 日 |
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4.89 |
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截至2015年8月31日,SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年8月31日的第一百二十一份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C97-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 8 月 31 日 |
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4.90 |
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截至2015年9月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百二十七份補充契約,涉及SolarCity的2015/C100-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
|
4.4 |
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2015 年 9 月 15 日 |
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4.91 |
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截至2015年9月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百二十八份補充契約,涉及SolarCity的2015/C101-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 9 月 15 日 |
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4.92 |
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截至2015年9月14日,由SolarCity與受託人簽訂的第二百二十九份補充契約,與SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C102-15系列有關。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 9 月 15 日 |
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4.93 |
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截至2015年9月28日,SolarCity與受託人之間簽訂的一百三十二份補充契約,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券2015/C105-5系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 9 月 29 日 |
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4.94 |
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截至2015年9月28日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百三十三份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C106-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 9 月 29 日 |
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申報日期 |
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4.95 |
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截至2015年9月28日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百三十四份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C107-15系列。 |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 9 月 29 日 |
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4.96 |
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截至2015年10月13日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百三十七份補充契約,涉及SolarCity的2015/C110-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 10 月 13 日 |
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4.97 |
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截至2015年10月13日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百三十八份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C111-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 10 月 13 日 |
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4.98 |
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截至2015年10月30日,由SolarCity與受託人簽訂的與SolarCity的4.00%太陽能債券相關的第一百四十二份補充契約,該契約涉及SolarCity的2015/24-5系列4.00%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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2015 年 10 月 30 日 |
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4.99 |
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截至2015年10月30日,SolarCity與受託人之間簽訂的與SolarCity的5.00%太陽能債券相關的第一百四十三份補充契約,該契約涉及SolarCity的2015/25-10系列5.00%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 10 月 30 日 |
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4.100 |
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截至2015年10月30日,SolarCity與受託人之間簽訂的與SolarCity5.75%的太陽能債券相關的第一百四十四份補充契約,該契約涉及SolarCity的2015/26-15系列5.75%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 10 月 30 日 |
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4.101 |
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截至2015年11月4日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百四十七份補充契約,涉及SolarCity的2015/C115-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 11 月 4 日 |
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展品描述 |
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申報日期 |
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4.102 |
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截至2015年11月4日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百四十八份補充契約,涉及SolarCity的2015/C116-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 11 月 4 日 |
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4.103 |
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截至2015年11月16日,由SolarCity與受託人簽訂的與SolarCity的4.70%太陽能債券相關的第153份補充契約,該契約涉及SolarCity的2015/C121-10系列4.70%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 11 月 17 日 |
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4.104 |
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截至2015年11月16日,SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年11月16日的第一百五十四份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C122-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 11 月 17 日 |
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4.105 |
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截至2015年11月30日,由SolarCity與受託人簽訂的第158份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C126-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 11 月 30 日 |
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4.106 |
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截至2015年11月30日,SolarCity與受託人之間簽訂的一百五十九份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C127-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 11 月 30 日 |
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4.107 |
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截至2015年12月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年12月14日的第一百六十二號補充契約,涉及SolarCity的3.60%太陽能債券2015/C130-5系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 12 月 14 日 |
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4.058 |
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截至2015年12月14日,SolarCity與受託人之間簽訂的截至2015年12月14日的第一百六十三份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C131-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 12 月 14 日 |
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45
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.109 |
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截至2015年12月14日,由SolarCity與受託人簽訂的與SolarCity5.45%的太陽能債券相關的第一百六十四份補充契約,該契約涉及SolarCity的2015/C132-15系列5.45%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 12 月 14 日 |
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4.110 |
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截至2015年12月28日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百六十七份補充契約,涉及SolarCity的2015/C135-5系列3.60%的太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2015 年 12 月 28 日 |
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4.111 |
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截至2015年12月28日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百六十八份補充契約,涉及SolarCity的4.70%太陽能債券2015/C136-10系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2015 年 12 月 28 日 |
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4.112 |
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截至2015年12月28日,由SolarCity與受託人簽訂的第一百六十九份補充契約,涉及SolarCity的5.45%太陽能債券2015/C137-15系列。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2015 年 12 月 28 日 |
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4.113 |
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SolarCity與受託人簽訂的截至2016年1月29日的一百七十二份補充契約,涉及SolarCity的2016/3-5系列4.00%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2016 年 1 月 29 日 |
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4.114 |
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截至2016年1月29日,SolarCity與受託人簽訂的第173份補充契約,涉及SolarCity的2016/4-10系列5.00%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.5 |
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2016 年 1 月 29 日 |
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4.115 |
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截至2016年1月29日,由SolarCity與受託人簽訂的第174份補充契約,涉及SolarCity的2016/5-15系列5.75%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.6 |
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2016 年 1 月 29 日 |
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46
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
4.116 |
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截至2016年2月26日,SolarCity與受託人之間簽訂的第一百七十七份補充契約,涉及SolarCity的2016/8-5系列5.25%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.4 |
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2016年2月26日 |
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4.117 |
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截至2016年3月21日由SolarCity與受託人簽訂的第179份補充契約,涉及SolarCity的2016/10-5系列5.25%太陽能債券。 |
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8-K(1) |
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001-35758 |
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4.3 |
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2016 年 3 月 21 日 |
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4.118 |
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截至2016年6月10日,由SolarCity與受託人簽訂的第1181份補充契約,涉及SolarCity的2016/12-5系列5.25%太陽能債券。 |
|
8-K(1) |
|
001-35758 |
|
4.3 |
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2016 年 6 月 10 日 |
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4.119 |
|
註冊人證券的描述 |
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10-K |
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001-34756 |
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4.119 |
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2020年2月13日 |
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10.1** |
|
註冊人與其董事和高級管理人員之間的賠償協議的形式。 |
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S-1/A |
|
333-164593 |
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10.1 |
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2010 年 6 月 15 日 |
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10.2** |
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2003 年股權激勵計劃。 |
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S-1/A |
|
333-164593 |
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10.2 |
|
2010 年 5 月 27 日 |
|
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10.3** |
|
2003年股權激勵計劃下的股票期權協議形式。 |
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S-1 |
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333-164593 |
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10.3 |
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2010 年 1 月 29 日 |
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10.4** |
|
經修訂和重述的2010年股權激勵計劃。 |
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10-K |
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001-34756 |
|
10.4 |
|
2018 年 2 月 23 日 |
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10.5** |
|
2010年股權激勵計劃下的股票期權協議形式。 |
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10-K |
|
001-34756 |
|
10.6 |
|
2017年3月1日 |
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10.6** |
|
2010年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議的形式。 |
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10-K |
|
001-34756 |
|
10.7 |
|
2017年3月1日 |
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10.7** |
|
經修訂和重述的2010年員工股票購買計劃,自2017年2月1日起生效。 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
10.8 |
|
2017年3月1日 |
|
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10.8** |
|
2019年股權激勵計劃。 |
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S-8 |
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333-232079 |
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4.2 |
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2019 年 6 月 12 日 |
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10.9** |
|
2019年股權激勵計劃下的股票期權協議形式。 |
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S-8 |
|
333-232079 |
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4.3 |
|
2019 年 6 月 12 日 |
|
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10.10** |
|
2019年股權激勵計劃下的限制性股票單位獎勵協議表格。 |
|
S-8 |
|
333-232079 |
|
4.4 |
|
2019 年 6 月 12 日 |
|
|
47
展覽 |
|
|
|
以引用方式納入 |
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已歸檔 |
||||||
數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
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|
|
10.11** |
|
員工股票購買計劃,自2019年6月12日起生效。 |
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S-8 |
|
333-232079 |
|
4.5 |
|
2019 年 6 月 12 日 |
|
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10.12** |
|
2007 年 SolarCity 股票計劃及其下使用的協議形式。 |
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S-1(1) |
|
333-184317 |
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10.2 |
|
2012年10月5日 |
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10.13** |
|
2012 年 SolarCity 股權激勵計劃及其下使用的協議形式。 |
|
S-1(1) |
|
333-184317 |
|
10.3 |
|
2012年10月5日 |
|
|
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|
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|
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10.14** |
|
2010 年 Zep Solar, Inc. 股權激勵計劃及其下使用的協議形式。 |
|
S-8(1) |
|
333-192996 |
|
4.5 |
|
2013年12月20日 |
|
|
|
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|
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|
10.15** |
|
註冊人與 Elon Musk 於 2008 年 10 月 13 日簽訂的錄取通知書。 |
|
S-1 |
|
333-164593 |
|
10.9 |
|
2010 年 1 月 29 日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10.16** |
|
註冊人與埃隆·馬斯克於2018年1月21日簽訂的績效股票期權協議。 |
|
DEF 14A |
|
001-34756 |
|
附錄 A |
|
2018 年 2 月 8 日 |
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|
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|
10.17 |
|
註冊人與摩根大通證券有限責任公司簽訂的截至2014年2月27日的賠償協議。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
10.1 |
|
2014 年 3 月 5 日 |
|
|
|
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|
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|
|
|
|
|
|
|
10.18 |
|
與2019年3月1日到期的0.25%可轉換優先票據有關的看漲期權確認表。 |
|
8-K |
|
001-34756 |
|
10.2 |
|
2014 年 3 月 5 日 |
|
|
|
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10.19 |
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與2021年3月1日到期的1.25%可轉換優先票據有關的看漲期權確認表。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.3 |
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2014 年 3 月 5 日 |
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10.20 |
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與2019年3月1日到期的0.25%可轉換優先票據有關的認股權證確認表。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.4 |
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2014 年 3 月 5 日 |
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10.21 |
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與2021年3月1日到期的1.25%可轉換優先票據相關的認股權證確認表。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.5 |
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2014 年 3 月 5 日 |
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10.22 |
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與2022年3月15日到期的2.375%可轉換票據有關的看漲期權確認表格. |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2017 年 3 月 22 日 |
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10.23 |
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與2022年3月15日到期的2.375%可轉換票據有關的認股權證確認表格。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.2 |
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2017 年 3 月 22 日 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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10.24 |
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與2024年5月15日到期的2.00%可轉換優先票據相關的看漲期權確認表. |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2019年5月3日 |
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10.25 |
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與以下內容相關的認股權證確認表 2024年5月15日到期的2.00%可轉換優先票據. |
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8-K |
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001-34756 |
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10.2 |
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2019年5月3日 |
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10.26† |
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松下公司與註冊人於2011年10月5日簽訂的供應協議。 |
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10-K |
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-001-34756 |
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10.50 |
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2012年2月27日 |
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10.27† |
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松下公司與註冊人於2013年10月29日簽訂的供應協議第1號修正案。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.35A |
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2014年2月26日 |
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10.28 |
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松下公司與註冊人於2014年7月31日達成的協議。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2014 年 11 月 7 日 |
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10.29† |
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松下公司與註冊人之間於 2014 年 10 月 1 日簽訂的一般條款和條件。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.2 |
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2016 年 10 月 11 日 |
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10.30 |
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信函協議,日期為2015年2月24日,內容涉及在松下公司與註冊人之間的《一般條款和條件》、《生產定價協議》和《投資信函協議》中增加共同當事人。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.25A |
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2016年2月24日 |
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10.31† |
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註冊人松下公司和北美松下能源公司於2016年3月1日對Gigafactory通用條款進行了修訂。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2016 年 10 月 11 日 |
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10.32† |
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松下公司與註冊人於2014年10月1日簽訂的生產定價協議。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2014 年 11 月 7 日 |
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10.33† |
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松下公司與註冊人於2014年10月1日簽訂的投資信函協議。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.4 |
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2014 年 11 月 7 日 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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10.34 |
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註冊人松下公司、北美松下公司和北美松下能源公司於2016年4月5日對Gigafactory文件進行了修訂。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.2 |
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2016 年 5 月 10 日 |
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10.35†† |
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2019年9月20日註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、松下公司和北美松下公司代表其分部松下北美能源公司簽訂的關於2014年超級工廠協議的2019年定價協議(2170節電池)。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.5 |
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2019年10月29日 |
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10.36†† |
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關於2011年供應協議的2019年定價協議(日本電池),由註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、松下公司和三洋電氣有限公司於2019年9月20日簽署。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.6 |
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2019年10月29日 |
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10.37†† |
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特斯拉公司與松下北美分公司(松下北美分公司下屬的松下能源北美分公司)作為租户簽署的經修訂和重述的工廠租約,該租約自9年3月26日起生效。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2019 年 7 月 29 日 |
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10.38†† |
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租賃修正案於2019年9月20日由註冊人松下北美松下公司代表其分部松下能源在註冊人之間簽署,內容涉及截至2019年3月26日簽署的經修訂和重述的工廠租約。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.7 |
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2019年10月29日 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.39 |
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ABL信貸協議,註冊人荷蘭特斯拉汽車有限公司、部分註冊人和特斯拉汽車荷蘭公司的直接或間接子公司不時作為借款人、富國銀行、全國協會作為文件代理人、摩根大通銀行、美國高盛銀行、摩根士丹利高級融資公司和北卡羅來納州美國銀行簽訂的截至2015年6月10日.,作為銀團代理人,貸款人不時作為其當事方,德意志銀行股份公司紐約分行作為行政代理人和抵押代理人。 |
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8-K |
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001-34756 |
|
10.1 |
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2015 年 6 月 12 日 |
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10.40 |
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註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、某些註冊人和特斯拉汽車荷蘭公司的直接或間接子公司作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間不時作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間的第一修正案,日期為2015年6月10日。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2015年11月5日 |
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10.41 |
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註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、某些註冊人和特斯拉汽車荷蘭公司的直接或間接子公司作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間不時作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間的第二修正案,日期為2015年6月10日。 |
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10-K |
|
001-34756 |
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10.28B |
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2016年2月24日 |
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51
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.42 |
|
註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、部分註冊人和特斯拉汽車荷蘭公司的直接或間接子公司作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間不時作為借款人,以及文件代理人、銀團代理人、行政代理人、抵押代理人和貸款人之間的第三修正案,日期為2015年6月10日。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.28C |
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2016年2月24日 |
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10.43 |
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信貸協議第四修正案於2016年7月31日由註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、貸款方和作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行簽署。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2016 年 8 月 1 日 |
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10.44 |
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信貸協議第五修正案於2016年12月15日生效,註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、貸款方和作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行簽署。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2016年12月20日 |
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10.45 |
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信貸協議第六修正案於2017年6月19日生效,由註冊人特斯拉汽車荷蘭公司及其貸款方和作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行簽署. |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2017年8月4日 |
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10.46 |
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ABL信貸協議第七修正案於2017年8月11日生效,由註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其其他代理人簽署。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.2 |
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2017年8月23日 |
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展品描述 |
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表單 |
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申報日期 |
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10.47
|
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ABL信貸協議第八修正案於2018年3月12日生效,由註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其其他代理人簽署。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.2 |
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2018 年 5 月 7 日 |
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10.48
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ABL信貸協議第九修正案於2018年5月3日生效,由註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其其他代理人簽署。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2018 年 5 月 7 日 |
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10.49 |
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註冊人特斯拉汽車荷蘭有限公司、作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其其他代理人簽訂的截至2018年12月10日的ABL信貸協議第十修正案。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.41 |
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2019 年 2 月 19 日 |
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10.50 |
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註冊人和特斯拉汽車荷蘭公司的某些直接或間接子公司不時作為借款人、富國銀行全國協會作為文件代理人、摩根大通銀行、美國高盛銀行、摩根士丹利高級融資公司和北卡羅來納州美國銀行合夥人對截至2019年3月6日的ABL信貸協議的修訂和重述代理人、不時作為當事方的貸款人和作為行政代理人和抵押品的德意志銀行股份公司紐約分行代理人。 |
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S-4/A |
3 |
33-229749 |
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10.68 |
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2019 年 4 月 3 日 |
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53
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.51 |
|
信貸協議第十一次修正案於2019年2月1日生效,涉及截至2015年6月10日的ABL信貸協議,該協議由特斯拉公司、特斯拉汽車荷蘭有限公司、不時貸款人、作為行政代理人和抵押代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其其他代理方簽訂。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2019 年 4 月 29 日 |
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10.52†
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特斯拉汽車公司與內華達州簽訂的《減税和激勵協議》於2015年5月7日生效,由內華達州州長經濟發展辦公室行事。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2015 年 8 月 7 日 |
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10.53† |
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特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人以及作為行政代理人的德意志銀行紐約分行於2017年8月17日修訂和重述的貸款和擔保協議。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2017 年 11 月 3 日 |
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10.54† |
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特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2017年10月18日對經修訂和重述的貸款和擔保協議的第1號修正案。 |
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10-K |
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001-34756 |
|
10.44 |
|
2018 年 2 月 23 日 |
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54
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.55 |
|
特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2018年3月23日對經修訂和重述的貸款和擔保協議的第2號修正案。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.4 |
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2018 年 5 月 7 日 |
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10.56 |
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特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2018年5月4日對經修訂和重述的貸款和擔保協議的第3號修正案。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2018年11月2日 |
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10.57† |
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特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2018年8月16日對經修訂和重述的貸款和擔保協議的第4號修正案。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2018年11月2日 |
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10.58† |
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經修訂和重述的貸款和擔保協議第5號修正案於2018年12月28日由特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司之間執行。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.48 |
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2019 年 2 月 19 日 |
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已歸檔 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.59†† |
|
特斯拉2014 Warehouse SPV LLC、作為行政代理人的德意志銀行美洲信託公司、紐約分行以及貸款人和集團代理人之間於2019年8月16日發佈的經修訂和重述的貸款和擔保協議第6號修正案。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2019 年 10 月 29 日 |
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10.60† |
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LML Warehouse SPV, LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人以及作為行政代理人的德意志銀行紐約分行於2017年8月17日簽訂的貸款和擔保協議。 |
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10-Q |
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10.4 |
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2017 年 11 月 3 日 |
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10.61† |
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LML Warehouse SPV, LLC、Tesla Finance LLC、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2017年10月18日發佈的《貸款和擔保協議第1號修正案》。 |
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10.46 |
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2018 年 2 月 23 日 |
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10.62 |
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LML Warehouse SPV, LLC、Tesla Finance LLC、貸款人和集團代理人、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行和作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司於2018年3月23日發佈的《貸款和擔保協議第2號修正案》。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.5 |
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2018 年 5 月 7 日 |
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10.63 |
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LML Warehouse SPV, LLC、貸款人和集團代理人以及作為行政代理人的德意志銀行紐約分行於2018年5月4日發佈的《貸款和擔保協議第3號修正案》。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.2 |
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2018年11月2日 |
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56
展覽 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.64† |
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LML Warehouse SPV, LLC、貸款人和集團代理人以及作為行政代理人的德意志銀行紐約分行於2018年8月16日發佈的《貸款和擔保協議第4號修正案》。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.4 |
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2018年11月2日 |
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10.65† |
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2018年12月28日由LML Warehouse SPV, LLC、貸款人和集團代理人以及作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行簽訂的與貸款和擔保協議有關的還款和解僱函。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.54 |
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2019 年 2 月 19 日 |
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10.66† |
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貸款和擔保協議於2018年12月28日由LML 2018 Warehouse SPV, LLC、特斯拉金融有限責任公司、貸款人和集團代理人、作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司以及作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行於2018年12月28日簽署。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.55 |
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2019 年 2 月 19 日 |
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10.67†† |
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LML 2018 Warehouse SPV, LLC、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行及其集團代理方於2019年6月14日簽訂的關於貸款和擔保協議的同意書,該協議由LML Warehouse SPV, LLC、Tesla Finance LLC以及貸款人、集團代理人和行政代理人之間不時修訂,日期為2017年8月17日,並由LML Warehouse SPV, LLC、特斯拉金融有限責任公司以及貸款人、集團代理人和行政代理人之間不時修訂其中的一方。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.1 |
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2019 年 7 月 29 日 |
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57
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.68†† |
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LML 2018 Warehouse SPV, LLC、作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行以及貸款人和集團代理人之間於2019年8月16日發佈的貸款和擔保協議第1號修正案。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.2 |
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2019 年 10 月 29 日 |
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10.69 |
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LML 2018 Warehouse SPV, LLC、作為付款代理人的德意志銀行美洲信託公司、作為行政代理人的德意志銀行股份公司紐約分行以及不時由貸款人和集團代理人簽訂的《貸款和擔保協議第2號修正案》,該修正案於2019年12月13日生效。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.69 |
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2020年2月13日 |
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10.70 |
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註冊人SolarCity和Goldman Sachs & Co.簽訂的截止日期為2017年8月11日的收購協議。有限責任公司和摩根士丹利公司有限責任公司是其中提到的幾位初始購買者的代表。 |
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8-K |
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001-34756 |
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10.1 |
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2017年8月23日 |
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10.71 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃公司簽署的經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議,自2014年9月2日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16 |
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2014 年 11 月 6 日 |
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58
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.72 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃公司簽訂的經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議的第一修正案,自2014年10月31日起生效。 |
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10-K(1) |
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001-35758 |
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10.16a |
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2015 年 2 月 24 日 |
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10.73 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第二修正案》,自2014年12月15日起生效。 |
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10-K(1) |
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001-35758 |
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10.16b |
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2015 年 2 月 24 日 |
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10.74 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第三修正案》,自2015年2月12日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16c |
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2015 年 5 月 6 日 |
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59
展覽 |
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以引用方式納入 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.75 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃公司簽訂的經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第四修正案,自2015年3月30日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16d |
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2015 年 5 月 6 日 |
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10.76 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第五修正案》,自2015年6月30日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16e |
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2015 年 7 月 30 日 |
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10.77 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第六修正案》,自2015年9月1日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16f |
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2015 年 10 月 30 日 |
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60
展覽 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.78 |
|
紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第七修正案,自2015年10月9日起生效. |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16g |
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2015 年 10 月 30 日 |
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10.79 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第八修正案》,自2015年10月26日起生效。 |
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10-Q(1) |
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001-35758 |
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10.16h |
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2015 年 10 月 30 日 |
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10.80 |
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紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第九修正案》,自2015年12月9日起生效。 |
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10-K(1) |
|
001-35758 |
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10.16i |
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2016 年 2 月 10 日 |
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61
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.81 |
|
紐約州立大學研究基金會代表紐約州立大學納米科學與工程學院與西萊沃有限責任公司簽訂的《經修訂和重述的Triex模塊技術研發聯盟協議第十修正案》,自2017年3月31日起生效。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.8 |
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2017 年 5 月 10 日 |
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10.82†† |
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國有建築用地使用權的授予合同,日期截至 2018 年 10 月 17 日,由上海規劃和土地資源管理局作為授予方與特斯拉(上海)有限公司簽訂(英文翻譯)。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.2 |
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2019 年 7 月 29 日 |
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10.83†† |
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招商銀行股份有限公司北京分行與特斯拉汽車(北京)有限公司於2019年9月26日簽訂的融資協議(英文翻譯)。 |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.3 |
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2019年10月29日 |
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10.84†† |
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特斯拉汽車(北京)有限公司於2019年9月26日致招商銀行股份有限公司北京分行的聲明信(英文翻譯). |
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10-Q |
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001-34756 |
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10.4 |
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2019年10月29日 |
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10.85†† |
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固定資產銀團貸款協議,由特斯拉(上海)有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國(上海)自由貿易試驗區特區分行、中國農業銀行上海長寧支行、上海浦東發展銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司和中國工商銀行股份有限公司、中國(上海)自由貿易試驗區特區分行簽訂的日期為2019年12月18日(英文翻譯)。 |
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10-K |
|
001-34756 |
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10.85 |
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2020年2月13日 |
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62
展覽 |
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以引用方式納入 |
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數字 |
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展品描述 |
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表單 |
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文件編號 |
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展覽 |
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申報日期 |
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在此附上 |
10.86†† |
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特斯拉(上海)有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國(上海)自由貿易試驗區特區分行、中國農業銀行上海長寧支行、上海浦東發展銀行股份有限公司上海分行和中國工商銀行股份有限公司中國(上海)自由貿易試驗區特區分行於2019年12月18日簽訂的固定資產銀團貸款協議及補充協議(英文翻譯)。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.86 |
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2020年2月13日 |
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10.87†† |
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特斯拉(上海)有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國(上海)自由貿易試驗區特區分行、中國農業銀行上海長寧支行、上海浦東發展銀行股份有限公司上海分行和中國工商銀行股份有限公司中國(上海)自由貿易試驗區特區分行(英文翻譯)簽訂的銀團循環貸款協議,日期為2019年12月18日。 |
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10-K |
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001-34756 |
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10.87 |
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2020年2月13日 |
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21.1 |
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註冊人的子公司名單 |
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10-K |
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001-34756 |
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21.1 |
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2020年2月13日 |
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23.1 |
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獨立註冊會計師事務所普華永道會計師事務所的同意 |
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10-K |
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001-34756 |
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23.1 |
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2020年2月13日 |
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31.1 |
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規則 13a-14 (a) /15 (d) -14 (a) 首席執行官的認證 |
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10-K |
|
001-34756 |
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31.1 |
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2020年2月13日 |
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31.2 |
|
規則 13a-14 (a) /15 (d) -14 (a) 首席財務官的認證 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
31.2 |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
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31.3 |
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規則 13a-14 (a) /15 (d) -14 (a) 首席執行官的認證 |
|
— |
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— |
|
— |
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— |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
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31.4 |
|
規則 13a-14 (a) /15 (d) -14 (a) 首席財務官的認證 |
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— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
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63
展覽 |
|
|
|
以引用方式納入 |
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已歸檔 |
||||||
數字 |
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展品描述 |
|
表單 |
|
文件編號 |
|
展覽 |
|
申報日期 |
|
在此附上 |
32.1* |
|
第 1350 節認證 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
32.1 |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.INS* |
|
內聯 XBRL 實例文檔 |
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10-K |
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001-34756 |
|
101.INS |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.SCH* |
|
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
101.SCH |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.CAL* |
|
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
101.CAL |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.DEF* |
|
內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
101.DEF |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.LAB* |
|
內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
101.LAB |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
101.PRE* |
|
內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
|
10-K |
|
001-34756 |
|
101.PRE |
|
2020年2月13日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
104 |
|
封面頁交互式數據文件(格式為內聯 XBRL,附錄 101 中包含適用的分類擴展信息) |
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|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
先前已提交或提供了 10-K 表格原件(如適用) |
** |
表示管理合同或補償計劃或安排 |
† |
已要求對該展覽的部分內容進行保密處理 |
†† |
根據S-K法規第601(b)(10)項,本附件的部分內容已進行了編輯。 |
(1) |
表示已申報 SolarCity |
64
簽名
根據1934年《證券交易法》第13或15(d)條的要求,註冊人已正式安排下列簽署人代表其簽署本報告,並經正式授權。
|
|
特斯拉公司 |
|
|
|
日期:2020 年 4 月 28 日 |
|
//Zachary J. Kirkhorn |
|
|
Zachary J. Kirkhorn |
|
|
首席財務官 |
|
|
(首席財務官和 正式授權官員) |
65