目錄
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
(Mark One)
| 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的季度報告 |
截至的季度期間
或者
| 根據1934年證券交易法第13或15 (D) 條提交的過渡報告 |
在過渡期內 到
佣金文件編號:
QUICKLOG
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
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(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
| (美國國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
| | 這個 |
用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內)提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告,以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內(或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據第 S-T 法規(本章第 232.405 節)第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器 |
| ☐ |
| 加速文件管理器 |
| ☐ |
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| ☒ |
| 規模較小的申報公司 |
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| 新興成長型公司 |
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如果是新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 ☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司(定義見《證券交易法》第12b-2條)。是的
截至 2023 年 11 月 10 日,有
QUICKLOG
表格 10-Q
2023年10月1日
目錄
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頁面 |
第一部分-財務信息 |
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3 |
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第 1 項。 |
未經審計的簡明合併財務報表 |
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3 |
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合併資產負債表 |
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3 |
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合併運營報表 |
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4 |
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合併現金流量表 |
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5 |
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股東權益變動綜合報表 |
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6 |
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未經審計的簡明合併財務報表附註 |
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7 |
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第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
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16 |
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第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
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24 |
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第 4 項。 |
控制和程序 |
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24 |
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第二部分-其他信息 |
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24 |
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第 1 項。 |
法律訴訟 |
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24 |
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第 1A 項。 |
風險因素 |
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24 |
第 3 項。 | 優先證券違約 | 24 | |
第 6 項。 |
展品 |
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24 |
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簽名 |
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25 |
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表
QUICKLOG
未經審計的簡明合併資產負債表
(以千計,面值金額除外)
十月一日 | 1月1日 | |||||||
2023 | 2023 | |||||||
資產 | ||||||||
流動資產: | ||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | $ | ||||||
應收賬款,扣除可疑賬款備抵金美元 和 $ ,分別截至 2023 年 10 月 1 日和 2023 年 1 月 1 日 | ||||||||
合同資產 | ||||||||
應收票據 | ||||||||
庫存 | ||||||||
預付費用和其他流動資產 | ||||||||
流動資產總額 | ||||||||
財產和設備,淨額 | ||||||||
資本化的內部使用軟件,淨值 | ||||||||
使用權資產,淨額 | ||||||||
無形資產,淨額 | ||||||||
不可出售的股權投資 | ||||||||
善意 | ||||||||
其他資產 | ||||||||
總資產 | $ | $ | ||||||
負債和股東權益 | ||||||||
流動負債: | ||||||||
循環信貸額度 | $ | $ | ||||||
貿易應付賬款 | ||||||||
應計負債 | ||||||||
遞延收入 | ||||||||
租賃負債,當前 | ||||||||
流動負債總額 | ||||||||
長期負債: | ||||||||
租賃負債,非流動 | ||||||||
其他非流動負債 | ||||||||
負債總額 | ||||||||
承付款和意外開支(見附註11) | ||||||||
股東權益: | ||||||||
優先股,$ 面值; 授權股份; 已發行和流通股份 | ||||||||
普通股,$ 面值; 授權; 和 分別截至2023年10月1日和2023年1月1日的已發行和流通股份 | ||||||||
額外的實收資本 | ||||||||
累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
股東權益總額 | ||||||||
負債總額和股東權益 | $ | $ |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOG
未經審計的簡明合併運營報表
(以千計,每股金額除外)
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
十月一日 | 10月2日 | 十月一日 | 10月2日 | |||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
收入成本 | ||||||||||||||||
毛利 | ||||||||||||||||
運營費用: | ||||||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||||||
銷售、一般和管理 | ||||||||||||||||
運營費用總額 | ||||||||||||||||
營業收入(虧損) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
利息收入和其他(支出)收入,淨額 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
所得税前收入(虧損) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
所得税準備金 | ||||||||||||||||
淨收益(虧損) | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
每股淨收益(虧損): | ||||||||||||||||
基本每股收益 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
攤薄後每股 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
已發行股票的加權平均值: | ||||||||||||||||
基本 | ||||||||||||||||
稀釋 |
注意:淨收益(虧損)等於所有列報期間的綜合收益(虧損)。
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOG
未經審計的簡明合併現金流量表
(以千計)
九個月已結束 | ||||||||
十月一日 | 10月2日 | |||||||
2023 | 2022 | |||||||
來自經營活動的現金流: | ||||||||
淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
為使淨虧損與經營活動中使用的淨現金相一致而進行的調整: | ||||||||
折舊和攤銷 | ||||||||
ROU 資產攤銷 | ||||||||
基於股票的薪酬 | ||||||||
減記存貨和重新分類 | ||||||||
處置設備所得收益 | ( | ) | ||||||
其他 | ||||||||
運營資產和負債的變化: | ||||||||
應收賬款 | ( | ) | ||||||
合同資產 | ( | ) | ||||||
庫存 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他資產 | ( | ) | ( | ) | ||||
貿易應付賬款 | ( | ) | ||||||
應計負債 | ( | ) | ||||||
遞延收入 | ( | ) | ||||||
租賃負債 | ( | ) | ( | ) | ||||
其他長期負債 | ( | ) | ||||||
用於經營活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自投資活動的現金流: | ||||||||
財產和設備的資本支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
大寫的內部使用軟件 | ( | ) | ( | ) | ||||
用於投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自融資活動的現金流: | ||||||||
支付融資租賃債務 | ( | ) | ( | ) | ||||
來自信貸額度的收益 | ||||||||
償還信貸額度 | ( | ) | ( | ) | ||||
發行普通股的收益 | ||||||||
向投資者發行普通股的收益 | ||||||||
股票發行成本 | ( | ) | ||||||
融資活動提供的淨現金 | ||||||||
現金、現金等價物和限制性現金的淨增加(減少) | ( | ) | ||||||
期初現金、現金等價物和限制性現金 | ||||||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | $ | ||||||
現金流信息的補充披露: | ||||||||
已付利息 | $ | $ | ||||||
繳納的所得税 | $ | $ | ||||||
非現金融資和投資項目的補充披露 | ||||||||
通過融資租賃購買固定資產 | $ | $ | ||||||
股票薪酬資本化為內部使用軟件 | $ | $ | ||||||
購買應付賬款中的財產和設備 | $ | $ |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
QUICKLOG
股東權益變動的簡明合併報表
(以千計)
額外 | 總計 | |||||||||||||||||||
普通股 | 付費 | 累積的 | 股東 | |||||||||||||||||
股份 | 金額 | 資本 | 赤字 | 公平 | ||||||||||||||||
2023 年 1 月 1 日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
在公開發行中發行普通股,扣除股票發行成本 | ||||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
截至2023年4月2日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
截至 2023 年 7 月 2 日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
普通股發行,扣除發行成本 | — | |||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨收入 | — | |||||||||||||||||||
截至 2023 年 10 月 1 日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
額外 | 總計 | |||||||||||||||||||
普通股 | 付費 | 累積的 | 股東 | |||||||||||||||||
股份 | 金額 | 資本 | 赤字 | 公平 | ||||||||||||||||
截至2022年1月2日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
在公開發行中發行普通股,扣除股票發行成本 | ||||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
截至2022年4月3日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
截至 2022 年 7 月 3 日的餘額 | ( | ) | ||||||||||||||||||
根據股票計劃和員工股票購買計劃發行的普通股 | ||||||||||||||||||||
普通股發行,扣除發行成本 | ||||||||||||||||||||
基於股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
淨虧損 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
截至2022年10月2日的餘額 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
見隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註。
未經審計的簡明合併財務報表附註
注意 1— 公司和演示基礎
QuickLogic 公司(“QuickLogic” 或 “公司”)成立於1988並在特拉華州重新註冊成立1999.該公司使原始設備製造商(“OEM”)能夠最大限度地延長電池壽命,使用智能手機、可穿戴設備、可聽設備、平板電腦、物聯網或物聯網或物聯網硬件產品、軍事、航空航天和國防產品,提供高度差異化的沉浸式用户體驗。QuickLogic通過行業領先的超低功耗客户可編程片上系統(“SoC”)半導體解決方案、嵌入式軟件以及用於不間斷語音和傳感器處理的算法解決方案來提供這些優勢。該公司是一家無晶圓廠半導體提供商,提供全面、靈活的傳感器處理解決方案、超低功耗顯示橋和超低功耗現場可編程門陣列(“FPGA”)。從晚些時候開始2021,該公司增加了與其用於民用和軍事應用的eFPGA產品相關的專業工程服務業務。該公司的全資子公司Sensiml Corp.(“SensiML”)提供分析工具包,該工具包用於公司的ArcticPro™ eFPGA知識產權(“IP”)發揮關鍵作用的許多應用程序。SensiML Analytics 工具包是一個端到端的軟件套件,它為原始設備製造商提供了一個使用針對超低功耗進行了優化的機器學習技術開發模式匹配傳感器算法的簡單流程。
隨附的中期簡明合併財務報表未經審計。公司管理層認為,這些報表是根據美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的,包括所有調整,僅包括正常的經常性調整,這些調整是提供所列中期公允業績表所必需的。公司建議將這些未經審計的中期簡明合併財務報表與公司的表格一起閲讀10-K 表示截至的年份 2023年1月1日 該文件是向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的 2023 年 3 月 28 日。 的經營業績 三和 九幾個月已結束 2023年10月1日是 不必然表明了以下結果 可能 預計將持續整個財年。
QuickLogic的財政年度在最接近的星期日結束 十二月31並且每個財政季度在最接近每個日曆季度末的星期日結束。QuickLogic 第三的財政季度 2023和 2022結束於 2023年10月1日和 2022年10月2日,分別地。
2023網絡安全事件
開啟 2023年1月20日, 公司發現勒索軟件感染影響了有限數量的 IT 系統,包括包含我們員工個人信息的系統。發現該事件後,公司立即開始評估公司的所有IT系統,通知執法部門,並聘請了法律顧問和其他事件響應專業人員。通過法律顧問,該公司聘請了一家領先的網絡安全取證公司來審查和調查該事件。我們已經完成了取證工作並發現 不對我們的金融體系的影響。適用於擁有個人身份數據的可能受影響的個人或實體 可能 已被訪問,我們正在為他們提供免費的信用監控服務。
該公司自願採取措施進一步保護其IT基礎架構、系統和安全。該公司認為這起事件是 不過去也不會對其業務運營、為客户提供服務的能力或財務業績產生重大影響。該公司承保的保險,包括網絡保險,與其規模和運營性質相稱。
流動性
該公司通過出售普通股、融資和運營租賃、Heritage Bank的循環信貸額度(“循環信貸”)以及運營現金流為其運營和資本投資融資。截至 2023年10月1日,公司的主要流動性來源包括現金、現金等價物和限制性現金(美元)
截至該公司,該公司遵守了所有循環融資貸款契約2023年10月1日。截至 2023年10月1日,該公司有 $
開啟 2023年4月28日, 公司為客户轉換了金額約為美元的應收賬款
開啟 2023年3月21日,公司與某些投資者簽訂了普通股購買協議,總共出售了
該公司目前使用現金為其營運資金提供資金,加速下一代產品的開發以及用於一般公司用途。根據過去的業績和當前的預期,公司認為其現有的現金和現金等價物截至目前 2023年10月1日 加上其運營收入以及遺產銀行循環基金提供的可用財政資源,將足以為其運營和資本支出提供資金,併為下一次提供充足的營運資金十二月。
影響公司流動性的因素有很多,其中包括:半導體行業週期性導致的收入和毛利水平;設計機會轉化為收入;市場對現有和新產品的接受程度,包括基於其ArcticLink® 和PolarPro® 平臺的解決方案ArcticPro™ EOS,S3SoC、Quick AI 解決方案、QuickAI™、SensiML Analytics Toolkit、Eclipse II 產品以及 eFPGA IP 許可證和專業服務;產品生命週期結束導致的收入波動;確保獲得足夠製造能力和可用性的成本;庫存水平;晶圓購買承諾;客户信貸條款;研發支出的金額和時間;新產品推出的時間;生產交易量;產品質量;銷售和營銷工作;其投資組合的價值和流動性;運營資產和負債的變化;獲得或續訂債務融資以及遵守現有信貸額度條款的能力;通過出售公司股權籌集資金的能力;利用與子公司SensiML的協同效應的能力;股票期權的發行和行使以及參與公司員工股票購買計劃等與不確定性相關的因素工業和全球經濟。
從長遠來看,假設續訂循環貸款或公司在循環信貸額度到期前與另類貸款機構簽訂新的債務協議,公司預計,其新產品供應、現有現金和現金等價物以及其在Heritage Bank的循環融資機制的財務資源將產生的銷售額2024 年 12 月,而且它在公共資本市場籌集額外資本的能力將足以滿足其運營和資本支出.但是,公司無法保證能夠在需要時籌集額外資金,也無法保證此類資本將按公司可接受的條件提供。公司無法通過其新產品提供足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資金,可能會對公司的運營和財務狀況,包括其維持貸款機構財務契約遵守的能力,產生重大不利影響。
整合原則
未經審計的簡明合併財務報表包括QuickLogic及其全資子公司的賬目。所有公司間賬户和交易均已取消。
外幣
公司非美國業務的本位幣是美元。因此,這些國外業務的所有貨幣資產和負債均按當前期末匯率折算成美元,非貨幣資產和相關支出要素使用歷史匯率折算。收入和支出要素使用該期間有效的平均匯率折算成美元。這些子公司外幣交易的損益在未經審計的簡明合併運營報表中計為利息收入和其他支出,在所有報告期內均微不足道。
估算值的用途
根據美國公認會計原則編制這些未經審計的簡明合併財務報表要求管理層做出估算和假設,以影響該期間報告的資產和負債金額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和支出金額。
儘管這些估計是基於公司對時事和行動的瞭解可能將來做,實際成果可能 在收入確認和庫存估值,包括確定過剩數量、市場價值和過時方面,與這些估計和假設存在重大差異。
我們在應用最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷會對我們在合併財務報表中報告的業績產生重大影響。美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為對描述我們的財務狀況和經營業績最重要的政策,要求我們做出最困難和最主觀的判斷,這通常是由於需要對本質上不確定的事項做出估計。基於這一定義,我們的關鍵會計估算包括收入確認和某些不同履約義務(例如知識產權許可和專業服務合同)的獨立銷售價格的確定,以及對過剩、過時和不可銷售庫存的評估。我們認為,我們以一致的方式運用判斷和估計,這種一致的應用使合併財務報表和附註公平地代表了所有列報的時期。但是,這些判斷和估計中的任何事實錯誤或錯誤可能對我們的財務報表產生重大影響。欲瞭解更多信息,請參閲公司最新的年度報告表格 10-K 是向美國證券交易委員會提交的2023年3月28日。
風險集中
該公司的應收賬款以美元計價,主要來自對北美、亞太和歐洲客户的銷售。該公司對客户進行持續的信用評估,並且確實如此不需要抵押品。參見備註 10,有關產品線、地理信息和收入集中度的信息,以獲取與應收賬款相關的集中度的信息。
截至 2023年10月1日 和 2023年1月1日 該公司有 $
例如,影響金融機構、金融服務行業公司或金融服務行業公司的不利事態發展,例如涉及流動性、違約或不良業績的實際事件或擔憂,可能會對Heritage Bank的穩定產生不利影響,給公司帶來額外的財務風險。
可用資金或我們獲得現金、現金等價物和流動性資源(包括Heritage Bank的資金)的能力的任何重大下降都可能對我們履行運營費用、財務和合同義務的能力產生不利影響,或導致我們違反合同義務。這些影響中的任何一個都可能對我們的運營和流動性產生重大的不利影響。
注意2— 重要的會計政策
在這期間三和 九幾個月已結束 2023年10月1日有 不公司在年度報告表格中的披露中對公司重要會計政策的更改 10-K 表示截至的年份 2023年1月1日。有關重要會計政策的討論,請參閲表格上的年度報告10-K 表示已結束的財政年度2023年1月1日 向美國證券交易委員會提交了申請三月28, 2023.
重新分類
現金流量表中的某些金額 九幾個月已結束 2022年10月2日 已重新歸類, 以符合本期的列報方式.這些重新分類在經營活動產生的現金流範圍內 不對該期間用於經營活動的淨現金的影響。
最近採用的會計準則
在 2020 年 8 月, FASB 發佈了 ASU 沒有。 2020-06, 債務—帶有轉換和其他期權的債務(副標題) 470-20) 以及衍生品和套期保值—實體中的合同’s 自有股權(副標題) 815-40):實體自有權益中可轉換工具和合同的會計處理,旨在解決因對某些具有負債和權益特徵的金融工具適用公認會計原則的複雜性而發現的問題。ASU 沒有。 2020-06於本公司生效 2024 年 1 月 1 日。 允許提前收養,但是 不早於之後開始的財政年度 2020年12月15日, 包括這些財政年度內的過渡期.董事會規定,實體應在其年度財政年度開始時採用該指導方針。該公司很早就採用了亞利桑那州立大學 沒有。 2020-06上 2023 年 1 月 2 日 而且它有 不對公司合併財務報表或相關披露的重大影響。
最新會計準則 不是還沒被採納
在 2022 年 6 月 FASB 發佈了 ASU 沒有。 2022-03, 公允價值測量(主題) 820):受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量 澄清股票證券公允價值的衡量標準,但須遵守合同限制,禁止出售股權證券,並要求披露與這些類型的股權證券相關的信息。對於公共企業實體,本更新中的修正案在之後開始的財政年度內生效2023 年 12 月 15 日,以及這些財政年度內的過渡期.允許提前採用具有以下條件的中期和年度財務報表不尚未印發或可供發行.這個亞利桑那州立大學的採用是不預計將對公司的合併財務報表或披露產生影響。
注意3— 每股淨收益(虧損)
每股基本收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以該期間已發行普通股的加權平均數。攤薄後的每股淨收益(虧損)是使用該期間已發行普通股的加權平均數加上該期間根據庫存股法可能具有稀釋性的已發行普通股計算得出的。在計算攤薄後的每股淨收益(虧損)時,使用該期間的加權平均股價來確定假定通過行使股票期權和認股權證購買的股票數量。在公司報告淨虧損期間,歸屬於普通股股東的攤薄後每股淨虧損與歸屬於普通股股東的基本每股淨虧損相同,攤薄後的普通股淨虧損是 不如果其效果具有抗稀釋作用,則假定已發行。在公司公佈淨收益的時期,歸屬於普通股股東的攤薄後每股淨收益不同於歸屬於普通股股東的每股基本淨收益,因為攤薄普通股將增加已發行股票的數量,減去按該期間平均市場價格從收益中回購的庫存股的金額。
對於 三幾個月已結束 2023年10月1日
對於 九幾個月已結束 2023年10月1日 和 三和 九幾個月已結束 2022年10月2日,
注意4— 資產負債表組成部分
下表提供了截至目前與某些資產負債表細列項目相關的詳細信息 2023年10月1日,以及 2023年1月1日(以千計):
十月一日 | 1月1日 | |||||||
2023 | 2023 | |||||||
應收賬款: | ||||||||
貿易賬户應收賬款 | $ | $ | ||||||
減去:可疑賬款備抵金 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ | |||||||
庫存: | ||||||||
在處理中工作 | $ | $ | ||||||
成品 | ||||||||
$ | $ | |||||||
預付費用和其他流動資產: | ||||||||
預付税款 | $ | $ | ||||||
遞延費用 | ||||||||
其他預付税款、特許權使用費和其他預付費用 | ||||||||
其他 | ||||||||
$ | $ | |||||||
財產和設備,淨額: | ||||||||
裝備 | $ | $ | ||||||
工具(1) | $ | |||||||
軟件 | ||||||||
傢俱和固定裝置 | ||||||||
租賃權改進 | ||||||||
減去:累計折舊和攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ | |||||||
資本化內部用途軟件,淨值: | ||||||||
大寫的內部使用軟件 | $ | $ | ||||||
減去:累計攤銷 | ( | ) | ( | ) | ||||
$ | $ | |||||||
應計負債: | ||||||||
應計補償 | $ | $ | ||||||
應計員工福利 | ||||||||
應計工資税 | ||||||||
其他 | ||||||||
$ | $ |
(1) 在 九幾個月已結束 2023 年 10 月 1 日, 公司資本化了美元
注意 5— 債務義務
循環信貸額度
截至 2023年10月1日和 2023年1月1日,該公司有 $
注意 6— 租賃
該公司的主要研發和公司設施是位於美國的租賃辦公樓。這些租賃設施被歸類為運營租賃,租賃條款為
使用權資產約為 $
下表提供了與運營和財務租賃相關的費用(以千計):
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | 2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||||||||
運營租賃成本: | ||||||||||||||||
已修復 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
短期 | ||||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
融資租賃成本: | ||||||||||||||||
ROU 資產的攤銷 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
利息 | ||||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | $ |
為換取新的融資和運營租賃負債而獲得的使用權資產代表在此期間簽訂的新運營和融資租約九幾個月已結束 2023年10月1日和 2022年10月2日是 $
下表提供了補充現金流信息的詳細信息(以千計):
九個月已結束 | ||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||
為計量租賃負債所含金額支付的現金: | ||||||||
用於經營租賃的運營現金流 | $ | $ | ||||||
用於融資租賃的運營現金流 | ||||||||
為用於融資租賃的現金流提供融資 | ||||||||
總計 | $ | $ |
與運營租賃相關的非現金投資回報率資產包含在運營現金流中 九幾個月已結束 2023年10月1日 和 2022年10月2日 是 $
下表提供了截至目前的使用權資產和租賃負債的詳細信息 2023年10月1日和 2023年1月1日(以千計):
2023年10月1日 | 2023年1月1日 | |||||||
使用權資產: | ||||||||
經營租賃 | $ | $ | ||||||
融資租賃 | ||||||||
使用權資產總額 | $ | $ | ||||||
租賃負債: | ||||||||
經營租賃 | $ | $ | ||||||
融資租賃 | ||||||||
租賃負債總額 | $ | $ |
下表提供了截至目前運營和融資租賃未來租賃付款的詳細信息 2023年10月1日(以千計):
經營租賃 | 融資租賃 | |||||||
2023(剩餘時段) | $ | $ | ||||||
2024 | ||||||||
2025 | ||||||||
租賃付款總額 | ||||||||
減去:利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
租賃負債的現值 | $ | $ |
下表提供了截至目前的租賃條款和折扣率的詳細信息 2023年10月1日和 2023年1月1日:
2023年10月1日 | 2023年1月1日 | |||||||
使用權資產: | ||||||||
加權平均剩餘租賃期限(年) | ||||||||
經營租賃(1) | ||||||||
融資租賃 | ||||||||
加權平均折扣率: | ||||||||
經營租賃 | % | % | ||||||
融資租賃 | % | % |
(1)經營租約涉及公司位於加利福尼亞州聖何塞的總部。開啟 2023年10月24日, 該公司續訂了其當前所在地的租約 三年份。修訂後的租賃期限將於 2027年4月14日 和 不條款的變化。
注意7— 股本
普通股的發行
開啟 2023年3月21日,公司與某些投資者簽訂了普通股購買協議,總共出售了
開啟 2022年8月17日 公司在表格S-上提交了註冊聲明3(文件 沒有。 333-266942)與美國證券交易委員會,根據美國證券交易委員會 可能 不時出售普通股、優先股、存托股票、認股權證、債務證券和單位,單獨或作為單位出售 一或更多其他證券或其組合。該公司的註冊聲明於以下日期生效 2022年8月26日。
注意 8— 基於股票的薪酬
公司合併財務報表中包含的股票薪酬支出 三和 九幾個月已結束 2023年10月1日和 2022年10月2日如下(以千計):
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | 2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||||||||
收入成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
研究和開發 | ||||||||||||||||
銷售、一般和管理 | ||||||||||||||||
總計 | $ | $ | $ | $ |
公司資本化股票薪酬相當於資本化的內部用途軟件和工具,扣除美元
股票薪酬獎勵活動
下表彙總了該項下可供授予的股票的活動 2019在此期間做好計劃九幾個月已結束 2023年10月1日(以千計):
可供補助的股份 | ||||
2023 年 1 月 1 日的餘額 | ||||
已授權 | ||||
授予的限制性股票單位(RSU) | ( | ) | ||
RSU 被沒收或過期 | ||||
期權已過期 | ||||
截至 2023 年 10 月 1 日的餘額 |
股票期權
下表彙總了該項下已發行的股票期權和股票期權活動 2009計劃和 2019計劃,以及相關的加權平均行使價九幾個月已結束 2023年10月1日:
加權 | 加權 | |||||||||||||||
平均值 | 平均值 | 聚合 | ||||||||||||||
的數量 | 運動 | 剩餘的 | 固有的 | |||||||||||||
股份 | 價格 | 任期 | 價值 | |||||||||||||
(以千計) | (以年為單位) | (以千計) | ||||||||||||||
2023 年 1 月 1 日的未償餘額 | $ | $ | — | |||||||||||||
被沒收或已過期 | ( | ) | $ | |||||||||||||
餘額未償、可行使並於 2023 年 10 月 1 日歸屬 | $ | $ | — |
沒有股票期權是在該期間授予或行使的 九幾個月已結束 2023 年 10 月 1 日。
股票期權在此期間被授予、行使、沒收或到期 九幾個月已結束 2022年10月2日。
與股票期權相關的股票薪酬總額為美元
限制性股票單位
公司以不同的歸屬條款向員工和董事發放限制性股票單位(“RSU”)和績效限制股票單位(“PRSU”)。RSU 使持有人有權在以下地址獲得不成本,一每個 RSU 歸屬時的共同份額。一般而言,公司的政策是在歸屬限制性股票單位時預扣股份,以結算員工預扣税義務。與限制性股票單位和PRSU相關的股票薪酬支出為 大約$
截至2023年10月1日 和 2022年10月2日,大約有 $
公司限制性股票單位和減貧股的活動摘要九幾個月已結束 2023年10月1日如下所示:
未兑現的限制性股票單位和減貧股份 | ||||||||
加權 | ||||||||
平均值 | ||||||||
的數量 | 授予日期 | |||||||
股份 | 公允價值 | |||||||
(以千計) | ||||||||
截至 2023 年 1 月 1 日未歸屬 | $ | |||||||
已授予 | ||||||||
歸屬後釋放 | ( | ) | ||||||
被沒收 | ( | ) | ||||||
2023 年 10 月 1 日未歸屬 | $ |
員工股票購買計劃
與公司員工股票購買計劃相關的股票薪酬總額為大約 $
注意 9— 所得税
公司記錄的淨所得税支出為 $
注意 10— 有關產品線、地理信息和收入集中度的信息
公司根據業務活動、管理責任和地理位置確定其業務領域。在報告的所有期限內,公司均在單一的可申報業務領域運營。
以下是按產品系列劃分的收入明細(以千計):
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | 2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||||||||
新產品 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
成熟的產品 | ||||||||||||||||
總收入 | $ | $ | $ | $ |
新產品收入包括在上面生產的硬件產品的銷售收入180納米或更小的半導體工藝、eFPGA知識產權許可和與EFPGA相關的專業服務、QuickAI和Sensiml人工智能軟件即服務(SaaS)收入。成熟產品包括在半導體工藝上生產的所有產品,大於180納米。
以下是新產品收入明細(以千計):
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | 2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||||||||
硬件產品 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
efpGA 知識產權和專業服務 | ||||||||||||||||
SaaS 及其他 | ||||||||||||||||
新產品收入 | $ | $ | $ | $ |
efpGA 的知識產權收入 三幾個月已結束 2023年10月1日 和 2022年10月2日 是 $
與專業服務收入相關的合同資產為 $
下表顯示了按地理位置分列的收入情況。歸因於地理位置的收入基於產品或服務的目的地。北美幾乎所有收入都在美國。美國的收入為 $
以下是按目的地劃分的收入明細(以千計):
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
2023年10月1日 | 2022年10月2日 | 2023年10月1日 | 2022年10月2日 | |||||||||||||
亞太地區 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
北美 | ||||||||||||||||
歐洲 | ||||||||||||||||
總收入 | $ | $ | $ | $ |
以下分銷商和客户佔了比例
三個月已結束 | 九個月已結束 | |||||||||||||||
十月一日 | 10月2日 | 十月一日 | 10月2日 | |||||||||||||
2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
分銷商 “A” | * | % | % | % | ||||||||||||
分銷商 “B” | * | * | * | % | ||||||||||||
分銷商 “C” | * | % | * | * | ||||||||||||
客户 “A” | % | % | % | * | ||||||||||||
客户 “B” | * | % | * | * | ||||||||||||
客户 “C” | * | % | * | % | ||||||||||||
客户 “F” | * | * | * | % |
* 表示小於 10%截至所列日期的收入百分比。
以下分銷商和客户佔了比例 10%或更多截至提交日期的公司應收賬款:
十月一日 | 1月1日 | |||||||
2023 | 2023 | |||||||
分銷商 “A” | * | % | ||||||
客户 “A” | % | * | ||||||
客户 “C” | * | % | ||||||
客户 “F” | * | % |
注意11— 承諾和突發事件
承諾
公司的主要合同承諾包括購買義務、償還循環信貸額度提款以及運營和融資租賃下的付款。採購義務主要包括根據專業服務協議對供應商和分包商的未結採購訂單承諾。我們與專業服務協議下的購買義務相關的風險僅限於這些合同中的終止責任條款,因此,我們確實如此不認為它們對我們構成了重大的流動性風險。
某些晶圓製造商要求公司提前幾個月預測晶圓的開工情況。該公司承諾接受預計晶圓產量的交付並支付一部分的費用。截至 2023年10月1日,該公司有 不購買晶圓庫存的重大未兑現承諾。
購買義務
購買義務是指在正常業務過程中籤訂的購買商品或服務的合同協議。購買義務具有法律約束力,除其他外,還要規定交易的最低或一定範圍、定價和大概的交易時間。購買義務包括公司合併資產負債表上記錄的金額,以及以下金額不記錄在公司的合併資產負債表上。截至 2023年10月1日, 其他貨物和服務的未清購貨債務總額為美元
訴訟
本公司不時地 可能 參與正常業務過程中出現的法律訴訟,包括,但是 不僅限於知識產權侵權和收款事宜。無法絕對保證會有這樣的情況 第三-當事方的主張將在不進行昂貴訴訟的情況下得到解決;方式是 不不利於公司的財務狀況、經營業績或現金流;或者無需支付特許權使用費或其他款項 可能 對毛利產生不利影響。
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
前瞻性陳述
以下管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析,以及其中包含的信息 “風險因素”在第二部分,項目中 1A 及本季度表格報告中的其他內容 10-Q,包含 “前瞻性陳述”在本節的含義範圍內 經修訂的 1933 年《證券法》第 27A 條和第 經修訂的1934年《證券交易法》第21E條。我們打算將這些前瞻性陳述置於這些條款所創造的安全港之下。前瞻性陳述通常以將來時寫作和/或前面有諸如此類的詞語 “將,” “可能,” “應該,” “預測,” “可以,” “期望,” “建議,” “相信,” “預期,” “打算,” “計劃,”“未來”、“潛力”、“目標”、“尋找”、“繼續”、“如果” 或其他類似的詞語。
季度報告中包含的前瞻性陳述包括有關我們的戰略以及 (1) 我們的收入水平的陳述,包括我們的解決方案和新產品的商業成功,(2) 將我們的設計機會轉化為收入,(3) 我們的流動性, (4)我們的毛利和盈虧平衡收入水平以及影響毛利和盈虧平衡收入水平的因素,(5) 我們的運營支出水平,(6)我們的研發工作,(7) 我們的合作伙伴和供應商,(8) 行業和市場趨勢,(9)我們的製造和產品開發戰略以及(10)我們的競爭地位。
以下討論應與所附未經審計的簡明合併財務報表及其附註以及我們的年度報告表中截至2023年1月1日的財政年度經審計的合併財務報表及其附註一起閲讀 向美國證券交易委員會提交的 10-K (“秒”)於 2023 年 3 月 28 日。儘管我們認為本季度報告中包含的前瞻性陳述所依據的假設是合理的,但任何假設都可能不準確,因此無法保證此類陳述是準確的。上述可能導致我們的業績與此類前瞻性陳述所表達或暗示的結果存在重大差異的風險、不確定性和假設包括但不限於本標題下討論的風險、不確定性和假設 “風險因素”在第二部分第1A項中,以及我們在其他公開文件和公開公告中不時討論的風險、不確定性和假設。本文檔中包含的所有前瞻性陳述均基於截至本文發佈之日我們獲得的信息。鑑於此處包含的前瞻性陳述中固有的重大不確定性,我們或任何其他人不應將納入此類信息視為對此類陳述中描述的結果或條件或我們的目標和計劃將實現的陳述。此外,過去的運營表現和股價不一定代表未來的表現。我們不承擔任何更新或修改任何前瞻性陳述的意圖或義務,無論是由於本10-Q表季度報告發布之日之後可能出現的新信息、未來事件還是其他原因。
概述
我們為人工智能、語音和傳感器處理開發低功耗、多核半導體平臺和 IP。這些解決方案包括用於硬件加速和預處理的 efPGA,以及將 efPGA 與其他處理器和外圍設備集成在一起的異構多核 SoC。我們的全資子公司SensimL提供的SensimL分析工具包使用人工智能技術,通過精確的傳感器算法,完善了 “全棧” 端到端解決方案。全方位的平臺、軟件工具和 efPGA IP 使人們能夠在消費/工業物聯網、消費電子、軍事、航空航天和國防應用中切實高效地採用人工智能、語音和傳感器處理。
我們的新產品包括我們的EOS™、QuickAI™、SensiML Analytics Studio、ArcticLink® III、PolarPro® 3、PolarPro II、PolarPro和Eclipse II產品(它們共同構成了我們的新產品類別)。我們的成熟產品主要包括名為PasIC® 3和QuickRAM® 的FPGA系列,以及編程硬件和設計軟件。除了提供自己的半導體解決方案外,我們還擁有一家知識產權業務,授權我們的eFPGA技術用於其他半導體公司的SoC。我們於2017年開始交付efPGA IP產品ArcticPro™,該產品包含在新的產品收入類別中。通過收購SensimL,我們現在擁有了一個物聯網人工智能軟件平臺,該平臺包括用於開發的SaaS訂閲、在生產中部署時的單位許可費以及概念驗證服務——所有這些也都包含在新的產品收入類別中。我們目前共有五項專利申請待處理。
我們的半導體解決方案通常分為四類之一:傳感器處理、由傳感器處理組成的硬件產品、顯示智能連接以及eFPGA知識產權及其相關工具。我們的解決方案包括硅平臺、IP 內核、軟件驅動程序的獨特組合,在某些情況下還包括固件和應用軟件。我們所有的硅平臺都是標準設備,必須經過編程才能在系統中有效。我們支持始終在線的情境感知傳感器應用的 IP 包括我們的靈活融合引擎、我們的傳感器管理器和通信管理器技術,以及 (i) 改善多媒體內容的 IP,例如我們的視覺增強引擎(“VEE”)、技術和顯示功率優化器(“DPO”)技術;以及(ii)實現常用的移動系統接口,例如低壓差分信號(“LVDS”)、移動行業處理器接口(“MIPI”)和安全數字輸入輸出(“SDIO”)。
通過收購SensimL,我們的核心知識產權還包括SensiML AI工具包,該工具包使原始設備製造商能夠為各種資源受限的時間序列傳感器終端應用程序開發人工智能軟件。其中包括廣泛的消費和工業傳感應用。
我們還與處理器製造商、傳感器製造商以及語音識別、傳感器融合和情境感知算法開發人員合作開發參考設計。通過採用我們解決方案的參考設計,我們相信移動處理器製造商、傳感器製造商以及傳感器和語音算法公司可以擴大各自產品的可用市場。此外,如果為處理器製造商或傳感器和/或傳感器算法公司開發的解決方案適用於一組常見的原始設備製造商或原始設計製造商(“ODM”),我們可以攤銷對該組OEM或ODM的研發(“研發”)投資。在某些情況下,在平臺提供商認證和/或認證我們的產品供終端客户使用之前,打算使用永遠在線的語音識別的平臺提供商會規定組合軟件/硬件解決方案的某些性能要求。
除了直接與客户合作外,我們還與某些技術方面的其他專家公司合作,開發額外的知識產權、參考平臺和系統軟件,以提供應用程序解決方案,特別是在人工智能類應用程序的硬件加速領域。我們還與移動處理器和通信半導體設備製造商以及提供傳感器、算法和應用程序的公司合作。對於我們的傳感器處理解決方案,我們與傳感器製造商合作以確保接口兼容性。我們還與傳感器和語音/音頻軟件公司合作,幫助他們在性能、功耗和用户體驗方面優化其硅平臺上的軟件技術。
我們的 efpGA IP 目前在 12 納米、16 納米、22 納米、28 納米、40 納米、65 納米、90 納米、130 納米和 250 納米工藝節點上開發。可許可的 IP 由名為 Australis 的自動編譯器工具生成TM,這使我們的工程師能夠為我們的被許可人創建efPGA IP,然後他們可以在沒有QuickLogic大量參與的情況下將其集成到自己的SoC中。我們相信,這一流程為 QuickLogic 提供了可擴展的開發和支持模型。對於我們的 efPGA 戰略,我們通常在將 IP 授權給 SoC 公司之前,與半導體制造合作伙伴合作。
為了將收入從目前的水平上增長,我們依賴於新產品的收入增加,包括現有的新產品平臺、eFPGA IP和目前正在開發的平臺。我們預計,我們的業務增長將主要由我們的硅解決方案、eFPGA IP和Sensiml AI軟件推動。因此,我們的收入增長必須足夠強勁,以使我們能夠保持盈利能力,同時繼續投資於新解決方案平臺、知識產權和軟件的開發、銷售和營銷。我們預計,2023年第四季度和 FY2024 的收入增長主要來自eFPGA 知識產權許可和專業服務。
我們將繼續尋求擴大收入,包括通過提供包含IP或行業標準接口的解決方案,在目標細分市場尋求大批量銷售機會。我們行業的特點是價格競爭激烈,隨着訂單量的增加,利潤率會降低。雖然贏得大批量銷售機會將增加我們的收入,但我們認為這些機會可能會降低我們的毛利佔收入的百分比。
在 2023 年第三季度,我們生成了總收入為670 萬美元, 增加的128%與上一季度相比,以及增加的93%與去年同期相比。我們的新產品收入在 第三季度是610 萬美元, 增加的173%從上一季度開始,增加的171%來自 第三的四分之一2022。這個增加上一季度的新產品收入主要是由eFPGA專業服務收入增長397萬美元推動的,但部分被硬件產品收入減少的11.9萬美元所抵消。我們的成熟產品收入是 60 萬美元在 第三的四分之一2023, 減少的17%與上一季度相比,以及 減少的53%相比之下 第三四分之一 2022。我們預計,隨着時間的推移,我們的成熟產品收入將繼續波動。
我們將大部分的開發、銷售和營銷工作都投入到我們的新產品上 efpGAIP licensing 以及專業服務和 SensiML 計劃。總的來説, 我們報告了 淨收入的 120 萬美元對於 第三四分之一 2023,而上一季度的淨虧損為230萬美元,2022年第三季度的淨虧損為130萬美元。
近年來,我們經歷了淨虧損,隨着我們繼續開發新產品、應用和技術,預計虧損將至少持續到2023財年。無法準確預測我們能否達到足以支持我們運營的現金流水平。除非在我們最近出售股票證券所獲得的收益之外還實現了這樣的現金流水平,否則我們可能需要借入額外資金或出售債務或股權證券,或二者的某種組合,為我們的運營提供資金,並且此類額外資金可能無法以商業上合理的條件提供,或者根本無法提供。
與我們最近提交的年度報告中披露的情況相比,由於Covid-19疫情對我們業務的影響,沒有發生任何實質性變化。我們於2023年3月28日向美國證券交易委員會提交了截至2023年1月1日的年度10-K表年度報告,其中提供了有關我們業務和運營的更多信息。
截至2023年10月1日,我們在2023年3月28日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的截至2023年1月1日的年度10-K表格中報告的網絡事件沒有任何重大進展。該公司的調查已經完成,對公司的財務體系沒有影響。該公司認為,該事件沒有也將對其業務運營、為客户服務的能力或財務業績產生重大影響。參見附註1,公司和陳述基礎。
截至2023年10月1日,該公司有一份經營租約,剩餘租期為0.5年。經營租約涉及公司位於加利福尼亞州聖何塞的總部。2023年10月24日,該公司將其當前所在地的租約又續訂了三年。修訂後的租賃期限將於2027年4月14日到期,條款不變。
關鍵會計政策與估計
我們在應用最關鍵的會計政策時使用的方法、估計和判斷對我們在未經審計的簡明合併財務報表中報告的業績產生了重大影響。美國證券交易委員會將關鍵會計政策定義為對描述我們的財務狀況和經營業績最重要的政策,要求我們做出困難和主觀的判斷,這通常是由於需要對本質上不確定的事項做出估計。基於這一定義,我們的關鍵政策包括收入確認、確定某些不同履約義務(例如知識產權許可和專業服務合同)的獨立銷售價格(“SSP”),以及評估過剩、過時和不可銷售的庫存。我們認為,我們以一致的方式運用判斷和估計,這種一致的應用使我們的合併財務報表和附註公平地代表了列報的所有時期。但是,這些判斷和估計中的任何事實錯誤或錯誤都可能對我們的財務報表產生重大影響。在截至2023年10月1日的三個月和九個月中,自從我們在2023年3月28日向美國證券交易委員會提交的截至2023年1月1日財年的10-K表年度報告中披露以來,我們的關鍵會計政策沒有變化。
運營結果
下表列出了我們未經審計的簡明合併運營報表中某些項目的收入百分比:
三個月已結束 |
九個月已結束 |
|||||||||||||||
2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
|||||||||||||
收入 |
100 | % | 100 | % | 100 | % | 100 | % | ||||||||
收入成本 |
23 | % | 51 | % | 36 | % | 45 | % | ||||||||
毛利 |
77 | % | 49 | % | 64 | % | 55 | % | ||||||||
運營費用: |
||||||||||||||||
研究和開發 |
29 | % | 29 | % | 37 | % | 29 | % | ||||||||
銷售、一般和管理 |
29 | % | 56 | % | 42 | % | 50 | % | ||||||||
運營收入(虧損) |
19 | % | (36 | )% | (15 | )% | (24 | )% | ||||||||
利息支出 |
(1 | )% | (1 | )% | (1 | )% | — | % | ||||||||
利息收入和其他收入(支出),淨額 |
— | % | (2 | )% | (1 | )% | (1 | )% | ||||||||
所得税前收入(虧損) |
18 | % | (39 | )% | (17 | )% | (25 | )% | ||||||||
所得税準備金 |
— | % | — | % | — | % | — | % | ||||||||
淨收益(虧損) |
18 | % | (39 | )% | (17 | )% | (25 | )% |
截至2023年10月1日的三個月,而截至2022年10月2日的三個月
收入
下表列出了截至2023年10月1日的三個月與截至2022年10月2日的三個月相比的收入變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
||||||||||||||||||||||||
2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
||||||||||||||||||||||
佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
新產品 |
$ | 6,096 | 91 | % | $ | 2,252 | 65 | % | $ | 3,844 | 171 | % | ||||||||||||
成熟的產品 |
569 | 9 | % | 1,207 | 35 | % | (638 | ) | (53 | )% | ||||||||||||||
總收入 |
$ | 6,665 | 100 | % | $ | 3,459 | 100 | % | $ | 3,206 | 93 | % |
注意:在所有報告期內,新產品包括在180納米或更小的半導體工藝上生產的硬件產品和相關收入、知識產權許可、專業服務、QuickAI和Sensiml AI軟件即服務(SaaS)收入。成熟產品包括在大於 180 納米的半導體工藝上生產的所有產品。
與2022年第三季度相比,2023年第三季度的產品收入增加了320萬美元。 增長主要來自專業服務eFPGA收入的增加,但部分被設備收入的減少所抵消。
新產品收入
下表列出了截至2023年10月1日的三個月與截至2022年10月2日的三個月相比新產品收入的變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
||||||||||||||||||||||||
2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
||||||||||||||||||||||
佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
硬件產品 |
$ | 248 | 4 | % | $ | 308 | 9 | % | $ | (60 | ) | (19 | )% | |||||||||||
efpGA 知識產權和專業服務 |
5,838 | 88 | % | 1,700 | 49 | % | 4,138 | 243 | % | |||||||||||||||
SaaS 及其他 |
10 | 0 | % | 244 | 7 | % | (234 | ) | (96 | )% | ||||||||||||||
新產品總收入 |
$ | 6,096 | 91 | % | $ | 2,252 | 65 | % | $ | 3,844 | 171 | % |
截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月,eFPGA知識產權收入分別為580萬美元和170萬美元,主要是專業服務收入。
毛利
下表列出了截至2023年10月1日的三個月與截至2022年10月2日的三個月相比的毛利變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
||||||||||||||||||||||||
2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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收入 |
$ | 6,665 | 100 | % | $ | 3,459 | 100 | % | $ | 3,206 | 93 | % | ||||||||||||
收入成本 |
1,537 | 23 | % | 1,781 | 51 | % | (244 | ) | (14 | )% | ||||||||||||||
毛利 |
$ | 5,128 | 77 | % | $ | 1,678 | 49 | % | $ | 3,450 | 206 | % |
在 第三四分之一 2023,毛利增加的 350 萬美元,或 206%,與去年同期相比。毛利潤的增長反映了 增長 93%收入加上收入成本淨下降14%。儘管設備銷量減少導致產品成本下降,但將某些專業服務成本推遲到2023年第四季度對2023年第三季度的利潤率產生了有利影響。 我們預計,這些成本時機的影響將導致2023年和2024年後續季度的收入成本增加,這些季度的毛利率相應下降。此外,該公司eFPGA專業服務項目的某些工具成本被確定為有資格獲得資本化。結果,該公司將與工具相關的210萬美元資本用於長期專業服務合同。這些工具將在估計的七年使用壽命內折舊。與前一時期相比,該工具的資本化也有助於降低本期的收入成本,從而對2023年第三季度的毛利產生了有利影響。
我們的半導體產品歷來具有很長的產品生命週期,過時並不是庫存估值的重要因素。但是,隨着我們繼續在移動市場尋找機會並開發新的解決方案和產品,我們的產品生命週期將縮短,過時的風險也將增加。總的來説,我們的標準制造交貨時間比我們從客户那裏得到的具有約束力的預測要長。
運營費用
下表列出了截至2023年10月1日的三個月與截至2022年10月2日的三個月相比運營支出的變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
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2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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研發費用 |
$ | 1,933 | 29 | % | $ | 1,018 | 29 | % | $ | 915 | 90 | % | ||||||||||||
銷售和收購費用 |
1,915 | 29 | % | 1,900 | 56 | % | 15 | 1 | % | |||||||||||||||
運營費用總額 |
$ | 3,848 | 58 | % | $ | 2,918 | 85 | % | $ | 930 | 32 | % |
研究和開發
我們的研發費用主要包括與片上系統(SoC)和軟件開發、可編程邏輯設計、人工智能和eFPGA開發相關的人員、管理費用和其他成本。與2022年第三季度相比,2023年第三季度研發費用增加了90萬美元,這歸因於本季度工程人員在內部研發項目上花費的時間和精力的增加。
銷售、一般和管理
我們的銷售、一般和管理(SG&A)費用主要包括銷售、營銷、財務、行政、人力資源和一般管理的人事和相關管理費用。與2022年第三季度相比,該公司在2023年第三季度的S&GA支出出現了淨的、非實質性的增長。這主要是由於薪酬成本的增加被法律、會計和審計費用的減少所抵消。
利息支出、利息收入和其他收入(支出),淨額
下表列出了截至2023年10月1日的三個月的利息支出和利息收入以及其他收入(支出)淨額與截至2022年10月2日的三個月相比的變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
改變 |
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十月一日 |
10月2日 |
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2023 |
2022 |
金額 |
百分比 |
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利息支出 |
$ | (48 | ) | $ | (44 | ) | $ | 4 | 9 | % | ||||||
利息收入和其他收入(支出),淨額 |
(36 | ) | (60 | ) | (24 | ) | (40 | )% | ||||||||
利息(支出)、利息收入和其他收入(支出)總額,淨額 |
$ | (84 | ) | $ | (104 | ) | $ | (20 | ) | (19 | )% |
利息支出主要與我們的循環信貸額度和融資租賃負債有關。淨利息收入和其他收入(支出)與記錄的淨外匯虧損有關,部分被我們的貨幣市場賬户中賺取的利息所抵消。利息支出的變化與我們的循環貸款的利率波動有關。與去年同期相比,今年第三季度的利息支出 增加了大約 4,000 美元 其中包括與軟件租賃相關的利息支出增加了1萬美元,與我們的循環信貸額度相關的利息支出減少了8,000美元,與IT硬件融資成本相關的利息支出增加了2,000美元。淨利息收入和其他收入(支出)的變化反映了前一時期外匯損失的減少。
所得税準備金
下表列出了截至2023年10月1日的三個月中與截至2022年10月2日的三個月相比所得税準備金的變化(以千計,百分比數據除外):
三個月已結束 |
改變 |
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十月一日 |
10月2日 |
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2023 |
2022 |
金額 |
百分比 |
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所得税準備金 |
$ | 4 | $ | 3 | $ | 1 | 33 | % |
截至2023年10月1日和2022年10月2日的三個月,大部分所得税支出與我們的外國子公司有關,這些子公司是成本加成實體。
截至2023年10月1日的九個月與截至2022年10月2日的九個月相比
收入
下表列出了截至2023年10月1日的九個月與截至2022年10月2日的九個月相比的收入變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
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2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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新產品 |
$ | 11,384 | 83 | % | $ | 8,833 | 73 | % | $ | 2,551 | 29 | % | ||||||||||||
成熟的產品 |
2,335 | 17 | % | 3,263 | 27 | % | (928 | ) | (28 | )% | ||||||||||||||
總收入 |
$ | 13,719 | 100 | % | $ | 12,096 | 100 | % | $ | 1,623 | 13 | % |
注意:在所有報告期內,新產品包括在180納米或更小的半導體工藝上生產的硬件產品和相關收入、知識產權許可、專業服務、QuickAI和Sensiml AI軟件即服務(SaaS)收入。成熟產品包括在大於 180 納米的半導體工藝上生產的所有產品。
與截至2022年10月2日的九個月相比,截至2023年10月1日的九個月的產品收入增加了160萬美元。 漲幅主要是由於eFPGA收入的增加,但部分被設備收入的減少所抵消。
新產品收入
下表列出了截至2023年10月1日的九個月與截至2022年10月2日的九個月相比新產品收入的變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
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2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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硬件產品 |
$ | 776 | 6 | % | $ | 3,607 | 30 | % | $ | (2,831 | ) | (78 | )% | |||||||||||
efpGA 知識產權和專業服務 |
10,505 | 77 | % | 4,911 | 41 | % | 5,594 | 114 | % | |||||||||||||||
SaaS 及其他 |
103 | (0 | )% | 315 | 2 | % | (212 | ) | (67 | )% | ||||||||||||||
新產品總收入 |
$ | 11,384 | 83 | % | $ | 8,833 | 73 | % | $ | 2,551 | 29 | % |
截至2023年10月1日的九個月中,efPGA收入為1,050萬美元,其中包括約1,030萬美元的專業服務收入和20萬美元的eFPGA知識產權許可收入。截至2022年10月2日的九個月中,eFPGA收入為490萬美元,其中包括約480萬美元的專業服務收入和10萬美元的eFPGA知識產權許可收入。
毛利
下表列出了截至2023年10月1日的九個月毛利與截至2022年10月2日的九個月相比的毛利變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
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2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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收入 |
$ | 13,719 | 100 | % | $ | 12,096 | 100 | % | $ | 1,623 | 13 | % | ||||||||||||
收入成本 |
4,998 | 36 | % | 5,413 | 45 | % | (415 | ) | (8 | )% | ||||||||||||||
毛利 |
$ | 8,721 | 64 | % | $ | 6,683 | 55 | % | $ | 2,038 | 30 | % |
在截至 2023 年 10 月 1 日的九個月中,毛利增加的 204 萬美元,或 30%,與去年同期相比。 毛利潤的增長反映了收入增長了13%,加上8% 收入成本的淨減少。儘管設備銷量減少導致產品成本下降,但將某些專業服務成本推遲到 2023 年第四季度對 FY2023 年初至今的利潤率產生了有利影響。 我們預計,這些成本時機的影響將導致2023年和2024年後續季度的收入成本增加,這些季度的毛利率相應下降。此外,該公司eFPGA專業服務項目的某些工具成本被確定為有資格獲得資本化。結果,該公司將與長期專業服務合同下使用的工具相關的386萬美元資本化。這些工具將在估計的七年使用壽命內折舊。與前期相比,該工具的資本化也有助於降低本年迄今為止的收入成本,從而對截至2023年10月1日的九個月的毛利產生了有利影響。
我們的半導體產品歷來具有很長的產品生命週期,過時並不是庫存估值的重要因素。但是,隨着我們繼續在移動市場尋找機會並開發新的解決方案和產品,我們的產品生命週期將縮短,過時的風險也將增加。總的來説,我們的標準制造交貨時間比我們從客户那裏得到的具有約束力的預測要長。
運營費用
下表列出了截至2023年10月1日的九個月與截至2022年10月2日的九個月相比運營支出的變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
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2023年10月1日 |
2022年10月2日 |
改變 |
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佔總數的百分比 |
佔總數的百分比 |
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金額 |
收入 |
金額 |
收入 |
金額 |
百分比 |
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研發費用 |
$ | 5,067 | 37 | % | $ | 3,541 | 29 | % | $ | 1,526 | 43 | % | ||||||||||||
銷售和收購費用 |
5,700 | 42 | % | 6,018 | 50 | % | (318 | ) | (5 | )% | ||||||||||||||
運營費用總額 |
$ | 10,767 | 79 | % | $ | 9,559 | 79 | % | $ | 1,208 | 13 | % |
研究和開發
我們的研發費用主要包括與 SoC 和軟件開發、可編程邏輯設計、人工智能和 eFPGA 開發相關的人員、管理費用和其他成本。這個 150 萬美元 增加在研發費用中 截至 2023 年 10 月 1 日的九個月,相比之下 去年同期,這歸因於工程人員在本年度花在內部研發項目上的時間和精力的增加。
銷售、一般和管理
我們的銷售、一般和管理(SG&A)費用主要包括銷售、營銷、財務、行政、人力資源和一般管理的人事和相關管理費用。在截至2023年10月1日的九個月中,銷售和收購費用與去年同期相比減少了30萬美元,這主要歸因於法律、保險、會計和審計費用的減少。這部分被薪酬的增加所抵消。
利息支出、利息收入和其他收入(支出),淨額
下表列出了截至2023年10月1日的九個月的利息支出和利息收入以及其他收入(支出)淨額與截至2022年10月2日的九個月相比的變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
改變 |
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十月一日 |
10月2日 |
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2023 |
2022 |
金額 |
百分比 |
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利息支出 |
$ | (156 | ) | $ | (98 | ) | $ | 58 | 59 | % | ||||||
利息收入和其他支出,淨額 |
(99 | ) | (42 | ) | 57 | 136 | % | |||||||||
利息(支出)、利息收入和其他收入(支出)總額,淨額 |
$ | (255 | ) | $ | (140 | ) | $ | 115 | 82 | % |
利息支出主要與我們的循環信貸額度和融資租賃負債有關。淨利息收入和其他收入(支出)與記錄的淨外匯虧損有關,部分被我們的貨幣市場賬户中賺取的利息所抵消。利息支出的變化與我們的循環貸款的利率波動有關。的利息支出 這 截至 2023 年 10 月 1 日的九個月,相比之下 前一年的同期, 增加了大約 58,000 美元,其中包括與軟件租賃相關的利息支出增加了36,000美元,與我們的循環信貸額度相關的利息支出增加了18,000美元,以及與IT硬件融資成本相關的利息支出增加了7,000美元。與循環信貸額度相關的年度貸款費用減少了3,000美元,部分抵消了這一點。淨利息收入和其他收入(支出)的變化反映了前一時期外匯損失的增加。
所得税準備金
下表列出了截至2023年10月1日的九個月中與截至2022年10月2日的九個月相比所得税準備金的變化(以千計,百分比數據除外):
九個月已結束 |
改變 |
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十月一日 |
10月2日 |
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2023 |
2022 |
金額 |
百分比 |
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所得税準備金 |
$ | 4 | $ | 19 | $ | (15 | ) | (79 | )% |
截至2022年10月2日的九個月中,大部分所得税支出與我們的外國子公司有關,這些子公司是成本加成實體。
資產負債表活動
與 2023 年 1 月 1 日相比,2023 年 10 月 1 日的資產負債表金額來自正常業務過程中的典型和常規活動。
總資產增加了約400萬美元,這主要是由於半導體工具的資本化為386萬美元,合同資產增加了200萬美元(由於本季度晚些時候簽署了1,490萬美元的專業服務合同),應收賬款減少了200萬美元,這是由於將120萬美元的貿易應收賬款重新歸類為其他流動資產的應收票據,其餘80萬美元因收款活動而減少,減少了60萬美元現金減少了百萬美元,設備減少了由於減記而產生的40萬美元存貨,以及總額為30萬美元的ROU資產的攤銷。
負債增加了約180萬美元,這要歸因於履行與客户的收入合同,貿易應付賬款增加了150萬美元,同樣,應計負債增加了50萬美元,被租賃負債和其他非流動負債淨減少的20萬美元所抵消。股權增加了210萬美元,這要歸因於出售普通股和確認股票薪酬所產生的額外實收資本增加了440萬美元,被經常性虧損導致的累計赤字增加的230萬美元所抵消。
流動性和資本資源
我們通過公開發行和私募普通股、融資和運營租賃以及循環信貸額度下的借款和運營中使用的現金流為運營和資本投資融資,部分資金被運營中使用的現金所抵消。截至2023年10月1日,除了公司的現金、現金等價物和1,860萬美元的限制性現金外,其他流動性來源還包括從我們與傳統商業銀行(“遺產銀行”)的循環信貸額度(“循環信貸額度”)中提取的1,500萬美元,以及公司於2023年3月21日出售普通股的230萬美元淨收益。與本次發行相關的成本並不重要。截至2023年10月1日,該公司的限制性現金餘額為10萬美元,涉及為使用信用卡而認捐的現金擔保金額。
2023年4月28日,公司將客户金額約116萬美元的應收賬款轉換為應收票據(“票據”)。當時,該票據的複合月利率為3.0%。2023年6月28日,公司取消了原始票據,並與客户簽訂了經修訂的期票,該期票從前一票據簽訂之日起生效,改為4.69%的複合月利率,即4.8%的有效年利率。如果未在2024年6月28日票據到期日之前預付,則本金以及所有應計和未付利息將到期並應付給公司。如果發生違約事件,利率將提高到10.0%。該票據的所有其他條款保持不變。
2022年9月14日和2022年2月9日,公司與某些投資者簽訂了普通股購買協議,通過註冊直接發行分別出售總計487,279股和31萬股普通股,面值0.001美元,淨現金收益分別約為320萬美元和150萬美元。與2022年9月14日和2022年2月9日的發行相關的發行成本並不重要。2022年9月14日和2022年2月9日配售中每股普通股的收購價格分別為6.57美元和4.78美元。
截至2023年10月1日,我們遵守了遺產銀行循環融資機制的所有貸款契約。截至2023年10月1日,我們的循環貸款未償還額度為1,500萬美元,利率為9.00%。
我們目前使用現金為營運資金提供資金,以加快下一代產品的開發和一般公司用途。根據過去的業績和當前的預期,我們認為,其現有的現金和現金等價物,加上Heritage Bank循環基金提供的可用財務資源,將足以為其運營和資本支出提供資金,併為未來十二個月提供充足的營運資金。
影響公司流動性的因素有很多,其中包括:半導體行業週期性導致的收入和毛利水平;設計機會轉化為收入;市場對現有和新產品的接受程度,包括基於其efPGA IP、ArcticLink® 和PolarPro® 平臺的解決方案、eFPGA、EOS S3 SoC、Quick AI 解決方案和Sensiml軟件;由此產生的收入波動產品壽命終止;由於客户產品生命週期的階段而導致的收入波動產品;確保獲得和提供充足製造能力的成本;庫存水平;晶圓購買承諾;客户信貸條款;研發支出的金額和時間;新產品推出的時機;產量;產品質量;銷售和營銷工作;其投資組合的價值和流動性;運營資產和負債的變化;獲得或續訂債務融資以及遵守現有信貸額度條款的能力;通過出售公司股權;發行和行使股票期權以及參與公司的員工股票購買計劃;以及與行業和全球經濟不確定性相關的其他因素籌集資金。
從長遠來看,該公司預計,假設續訂循環貸款或公司在2024年12月循環信貸額度到期之前與另類貸款機構簽訂新的債務協議,其新產品供應、現有現金和現金等價物以及其在Heritage Bank的循環融資機制所產生的銷售額,以及其在公共資本市場籌集額外資金的能力將足以滿足其運營和資本需求支出。但是,公司無法保證能夠在需要時籌集額外資金,也無法保證此類資本將按公司可接受的條件提供。公司無法從其新產品中獲得足夠的銷售額和/或在需要時籌集額外資金,可能會對公司的運營和財務狀況,包括其維持貸款機構財務契約遵守的能力,產生重大不利影響。
截至 2023年10月1日,我們的大部分現金、現金等價物和限制性現金都投資於Heritage Bank的貨幣市場賬户。截至2023年10月1日,我們的計息債務包括 90 萬美元融資租賃項下未清償的 $15.0我們的循環貸款未償還了100萬英鎊。有關更多詳情,請參閲未經審計的簡明合併財務報表附註5 “債務債務”。
我們的外國子公司持有的現金餘額s 大約是 15 萬美元而且20 萬美元截至 分別是 2023 年 10 月 1 日和 2023 年 1 月 1 日。目前,我們外國子公司的收益被視為無限期再投資。我們預計這種再投資不會影響我們的流動性和資本資源,作為我們整體資本部署戰略的一部分,我們將不斷評估我們的流動性需求和滿足全球現金需求的能力。影響我們全球資本部署戰略的因素包括預期的現金流、以節税方式匯回現金的能力、運營和投資活動的資金需求、收購和資產剝離以及資本市場狀況。
總之,我們的現金流如下(以千計):
九個月已結束 |
||||||||
十月一日 |
10月2日 |
|||||||
2023 |
2022 |
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用於經營活動的淨現金 |
$ | (118 | ) | $ | (3,423 | ) | ||
用於投資活動的淨現金 |
(2,437 | ) | (634 | ) | ||||
融資活動提供的淨現金 |
1,979 | 4,488 |
用於經營活動的淨現金
在截至 2023 年 10 月 1 日的九個月中, 淨現金 用於運營行為城市為10萬美元,其中h 主要是由於淨虧損調整後,為230萬美元Ted 按非現金淨費用計算400萬美元,其中包括190萬美元的股票薪酬,70萬美元的折舊和攤銷費用,80萬美元的ROU資產攤銷費用以及60萬美元的庫存減記。運營資產和負債變動產生的現金流出約為100萬美元,這主要是由於將應付票據的交易重新歸類為應付票據,合同資產的增加被應計負債和應付貿易應付賬款的增加所抵消。
在截至2022年10月2日的九個月中,用於經營活動的淨現金為340萬美元,主要是由於淨虧損300萬美元和設備處置虧損27,000美元,經淨非現金支出250萬美元調整後,其中包括130萬美元的股票薪酬、60萬美元的ROU資產攤銷費用、50萬美元的折舊和攤銷費用以及10萬美元的寫入費用庫存減少。運營資產和負債變動產生的現金流出約為290萬美元,這主要是由於應收賬款的增加,這反映了該期間收入的增加、庫存和其他資產的增加以及遞延收入的減少,但部分被應付貿易應付賬款的增加所抵消,後者受付款時間變化的影響。
用於投資活動的淨現金
在截至2023年10月1日和2022年10月2日的九個月中現金 用於投資活動是240 萬美元和60萬美元,分別是主要歸因於與許可軟件、資本化內部使用軟件和購買專業半導體工具相關的資本支出。
融資活動提供的淨現金
來自融資活動的現金流包括信貸額度的提款和還款。在截至2023年10月1日和2022年10月2日的季度中,這些提款和還款淨額為零。
在截至 2023 年 10 月 1 日的九個月中,現金由... 提供融資活動是200 萬美元,這主要來自股票發行的230萬美元淨收益,部分被融資租賃債務的付款所抵消。我們會根據現金需求繼續使用和償還循環信貸額度回覆。
在截至2022年10月2日的九個月中, 現金由... 提供融資活動是450 萬美元主要來自股票發行的480萬美元淨收益, 部分被融資租賃債務的付款所抵消.
第一部分財務信息(續)
資產負債表外安排
我們不與未合併的實體或其他機構(通常稱為結構性融資或特殊目的實體)維持任何資產負債表外夥伴關係、安排或其他關係,這些實體是為了促進資產負債表外安排或其他合同範圍狹窄或有限的目的而建立的。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
不適用。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
根據管理層截至2023年10月1日的評估,我們的首席執行官兼首席財務官得出結論,我們的披露控制和程序(定義見經修訂的1934年《證券交易法》第13a-15(e)條和第15d-15(e)條)在合理的保證水平上有效,以確保我們在本10-Q表季度報告中要求披露的信息(i)得到記錄、處理、彙總和報告在美國證券交易委員會規章制度規定的時間內,以及(ii)累積和已與包括首席執行官和首席財務官在內的管理層進行了溝通,以便及時就所需的披露做出決定。
我們的管理層,包括首席執行官和首席財務官,預計我們的披露控制和程序或財務報告的內部控制不會防止所有錯誤和欺詐。控制系統,無論構思和操作多麼周密,都只能為控制系統的目標得到滿足提供合理而非絕對的保證。此外,控制系統的設計必須反映資源限制這一事實,並且必須考慮控制的效益與其成本的關係。由於所有控制系統固有的侷限性,任何控制措施評估都無法絕對保證公司內部的所有控制問題和欺詐事件(如果有)都已被發現。
財務報告內部控制的變化
在本10-Q表季度報告所涵蓋期間,我們的財務報告內部控制沒有發生任何對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
沒有。
第 1A 項。風險因素
我們在2023年3月28日向美國證券交易委員會提交的截至2023年1月1日止年度的10-K表2022年年度報告中列出的風險因素沒有重大變化,其中包括對第一部分第1A項 “風險因素” 中對我們的風險因素的詳細討論,特此以引用方式將該討論納入本第二部分第1A項。
第 3 項。優先證券違約
沒有。
第 6 項。展品
a. 展品以下證物已提交或以引用方式納入本報告:
展品編號 |
|
描述 |
|
31.1 |
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席執行官布萊恩·費斯進行認證。 |
|
31.2 |
|
根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條對首席財務官埃利亞斯·納達爾進行認證。 |
|
32.1 |
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根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席執行官布萊恩·費斯進行認證。 |
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32.2 |
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根據根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條通過的《美國法典》第18章第1350條對首席財務官埃利亞斯·納達爾進行認證。 |
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101.INS |
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行內 XBRL 實例文檔-實例文檔未出現在交互式數據文件中,因為其 XBRL 標籤嵌入在行內 XBRL 文檔中。 |
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101.SCH |
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內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
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101.CAL |
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內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
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101.DEF |
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內聯 XBRL 分類法擴展定義鏈接庫文檔 |
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101.LAB |
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內聯 XBRL 分類法擴展標籤 Linkbase 文檔 |
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101.PRE |
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內聯 XBRL 分類擴展演示鏈接庫文檔 |
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104 |
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公司截至2023年10月1日的季度10-Q表季度報告的封面採用Inline XBRL格式,幷包含在附錄101中。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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QUICKLOG |
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/s/ 埃利亞斯·納德 |
日期: |
2023年11月15日 | 埃利亞斯·納德 |
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首席財務官兼財務高級副總裁 |