美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
X
 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
金澤 Daniel M.
（最後） （第一） （中間）
C/O 納維塔斯半導體公司
3520 挑戰者街
（街）
託倫斯 加州 90503-1640
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 納維塔斯半導體公司 [NVTS ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
首席運營官兼首席技術官
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/13/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
A 類普通股 03/13/2024 A(1) 60,404 A $0 4,562,426 D
A 類普通股 03/14/2024 S(2) 24,073 D $4.801(3) 4,538,353(4) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。反映既得限制性股票單位（“RSU”）標的股票的結算。
2。反映了根據發行人的政策進行的銷售，該政策要求 “銷售以支付” 最低數量的股份，以履行完全因補償性獎勵（包括限制性股票單位）的歸屬而產生的預扣税義務，並打算滿足1934年《證券交易法》第10b5-1（c）條的要求。舉報人無法控制此類銷售的時機。
3.報告的證券以多筆交易的價格出售，價格從4.6400美元到4.8100美元（含）不等。上面報告的價格反映了加權平均銷售價格。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關股票數量和交易價格的完整信息。
4。包括 (i) 4,173,553股普通股和 (ii) 364,800股標的未歸屬限制性股票單位（“RSU”）的普通股，將在2024年8月25日全額歸屬，視申報人的繼續就業情況而定，或在某些事件發生後更早時提前。RSU的歸屬結果是，在歸屬日期之後，在出售已結算股票之前，每個歸屬的RSU交付一股普通股，以支付申報人在結算時產生的預扣税（如果適用），並受發行人的股權激勵計劃和適用政策的約束。報告的股票包括根據發行人的員工股票購買計劃購買的3,707股股票，根據第16a-3（f）（1）（i）（B）條及其第16b-3（c）條，該購買不受交易法第16條的約束。
備註：
/s/ Paul D. Delva，事實上的律師 03/15/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。