附錄 10.1
FORWARD 購買協議確認第四修正案
本 遠期購買協議確認第四修正案，日期為2024年2月21日（本 “修正案”），由（i）Meteora Capital Partners, LP（“MCP”）（ii）Meteora Select Trading Opportners, LP（“MSC”）（ii）Meteora Select Trading Opportners, LP（“MSC”）（以下簡稱 “MSC”）（以下簡稱 “MSC”）（以下簡稱 “MCP”）（以下簡稱 “MSC”）（以下簡稱 “MCP”）（以下簡稱 “MCP”）（以下簡稱 ““賣方”） 和 (v) 特拉華州的一家公司 NKGen Biotech, Inc.（“NKGN”，前身為格拉夫收購公司IV，特拉華州 的一家公司）。
特此提及 截至2023年9月22日的場外股票預付遠期交易（“確認書”）、2023年12月26日的 遠期購買協議確認修正案、截至2024年1月2日的遠期購買協議確認第二份 修正案和截至2024年1月11日的遠期購買協議確認第三修正案（如 不時修訂，統稱為 “先前的由賣方、NKGN和NKGen Operating Biotech, Inc. （“Target”，前身為NKGen）和賣方之間提出的修正案”）Biotech, Inc.，一家特拉華州公司，現在是NKGN的全資子公司 ）。此處未定義的大寫術語應具有確認書中賦予此類術語的含義。
2023 年 9 月 29 日，NKGN 和 Target 完成了業務合併，相應地，賣方向 發送了定價日期通知，開始交易。
1。修正：本協議雙方同意對確認書進行如下修改：
a. 標題為 “預付款短缺” 的部分應全部刪除，取而代之的是以下內容：
| 預付款 缺口： | 以美元計算的 金額等於 (i) 回收股份乘以 (ii) 初始價格（“初始 缺口”）的產品的 0.50%；前提是賣方應支付 (i) 回收股份乘以 (ii) 回收股份乘以 (ii) 預付款日對手的初始 價格（該金額應從預付款中扣除）付款金額） ，以及應交易對手的要求，額外的500,000美元現金預付款缺口（“未來短缺”）， ，此類請求應不遲於下午 5:00 提出美國東部標準時間2023年12月26日，此後該期權將到期，應交易對手的要求，額外的500,000美元現金預付款缺口（“第二次未來短缺”）， 此類請求最初在2024年1月2日的最後期限之前提出，但隨後被撤回，資金未到期，並且 應交易對手的要求，額外的現金預付款缺口為500,000美元（“第三次未來短缺”）， ，此類請求將在美國東部標準時間2024年1月11日下午5點之前提出，之後該期權將到期，應交易對手 的要求，額外提供20萬美元的現金預付款缺口（“第四次未來短缺”）， 此類請求將在美國東部標準時間2024年2月21日下午5點之前提出，之後該期權將到期。 |
b. 標題為 “預付款短缺對價” 的部分應全部刪除，取而代之的是以下內容：
| 預付款 短缺注意事項： | 賣方 可自行決定在交易日之後的任何時間出售回收股票，無需賣方支付任何提前終止 債務（定義見下文），直到此類銷售的收益等於預付款缺口的100％，交易對手的任何 後續預付款缺額請求除外，該請求應設定為預付款缺口的120％（見下文 短缺銷售額）（見下文 短缺銷售額）(這樣的銷售，”空頭銷售”，以及此類股票，“空頭銷售股份”）。 股票出售僅是 (a) “空缺出售”，受本文中適用於空缺出售 股票的條款和條件的約束；(b) 可選的提前終止，但須遵守此處適用於已終止股份的條款和條件 ，前提是根據本協議交付 OET 通知（定義見下文），每種情況下均交付 br} 此類通知由賣方自行決定。為避免疑問，無論此處有任何相反的規定， 賣方均不承擔與短缺銷售股份相關的任何結算金額的支付責任。 |
c. 標題為 “股份對價” 的部分應全部刪除，並替換為以下內容：
| 分享 注意事項： | 在 中，除預付款金額外，交易對手應在預付款日直接從信託賬户中支付相當於（x）200,000和（y）初始價格乘積的 的金額。以股份對價購買的股份，加上最初在 2023 年 9 月 29 日交付的定價日期通知中作為回收股份，但 不被視為回收股份（“股份對價股份”）的額外40萬股股份，應遞增至最大股份數 ，不應包含在本次交易的股份數量中，賣方和股份對價股份應是免費和清算的與賣方和此類股份對價股份有關的所有義務與本確認書有關。 |
2.不依賴。 賣方承認並同意，NKGN持有關於NKGN及其證券的非公開信息，這些信息未經 提供給賣方，這些信息可能是重要的，也可能不優於賣方現有的信息，並且賣方在簽署 本修正案時，沒有依賴也不依賴任何陳述、擔保或其他陳述，無論是 的書面還是口頭的（來自或由 NKBR）GN 或任何代表其行事的人），本修正案（或 其他相關文件中明確規定的除外）本修正案或確認書中未明確規定的任何陳述、保證 或其他聲明所產生的權利或補救措施。賣方特此放棄其針對NKGN及其高級管理人員和董事提出或可能提出的與NKGN持有的非公開 重大信息相關的任何索賠或潛在索賠。
3.沒有其他修正案。確認書和先前修正案的所有其他條款和條件應保持完全有效 和有效，閲讀和解釋確認書應視情況而定，就好像通過添加 或替代的形式將本修正案的條款包含在其中。
4.在對應機構中執行。本修正案可在任意數量的對應方中執行，每份對應方在執行時 應被視為原件，所有對應方合起來構成同一個協議。
5.批准。本修正案中規定的條款和規定修改並取代了確認書中列出的所有不一致的條款和規定 ，除非本修正案明確修改和取代，否則，確認書 的條款和規定已獲得批准和確認，並將繼續完全有效。所有各方特此同意，根據其條款，經本修正案修訂的確認和先前修正案 將繼續具有合法性、有效性、約束力和可執行性。
6. 本修正案受紐約州法律管轄，並根據紐約州法律進行解釋和執行（ 不影響其中的法律衝突條款）。
見證，本修正案各方已促使本修正案由其正式授權的官員自上述 日起執行和交付。
| METEORA 戰略資本有限責任公司； | ||
| METEORA 選擇交易機會大師，LP； 和 | ||
| METEORA 資本合夥人有限責任公司 | ||
| 來自： | /s/ Vik Mittal | |
| 姓名：維克·米塔爾 | ||
| 標題：管理會員 | ||
| NKGEN 生物技術有限公司 | ||
| 來自： | /s/ Paul Y. Song | |
| 姓名：Paul Y. Song | ||
| 職務：首席執行官 | ||