美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
X
 選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
AFEYAN NOUBAR
（最後） （第一） （中間）
C/O 旗艦先鋒有限公司
劍橋公園大道 55 號，800E 套房
（街）
劍橋 MA 02142
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Moderna, Inc. [MRNA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 董事 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
03/13/2024
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 03/13/2024 S(1) 6,281 D $106.5956(2) 2,140,650 D
普通股 03/13/2024 S(1) 2,300 D $107.6595(3) 2,138,350 D
普通股 03/13/2024 S(1) 600 D $108.515(4) 2,137,750 D
普通股 03/13/2024 S(1) 412 D $109.4976(5) 2,137,338 D
普通股 03/13/2024 S(1) 3,803 D $110.8001(6) 2,133,535 D
普通股 03/13/2024 S(1) 1,404 D $111.6851(7) 2,132,131 D
普通股 03/13/2024 S(1) 200 D $112.435(8) 2,131,931 D
普通股 9,662,114(9) I 作者：旗艦風險投資基金IV、L.P. 和旗艦風險投資基金 IV-rx，L.P.(9)
普通股 3,924(10) I 作者：旗艦先鋒公司(10)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。這些銷售是由申報人根據2023年2月27日通過並於2023年11月7日修訂的第10b5-1條交易計劃進行的。
2。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從106.08美元到106.96美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
3.第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從107.14美元到108.12美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
4。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從108.14美元到108.69美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
5。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從109.20美元到109.86美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
6。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從110.30美元到111.24美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
7。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從111.30美元到112.26美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
8。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票通過多筆交易出售，價格從112.33美元到112.54美元（含）不等。申報人承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或美國證券交易委員會的工作人員提供有關在該範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
9. 8,100,794股股票由旗艦風險投資基金IV，L.P.（“旗艦基金IV”）直接持有，1,561,320股股票由旗艦風險投資基金IV-rx, L.P.（“旗艦基金IV-rx”）直接持有。旗艦風險投資基金IV普通合夥人有限責任公司（“旗艦基金IV GP”）是旗艦基金IV和旗艦基金IV-rx的普通合夥人。申報人是Flagship Fund IV GP的唯一經理，他放棄對此類股票的實益所有權，但其金錢權益除外。
10. 3,924股股票由旗艦先鋒公司（“旗艦先鋒公司”）直接持有。申報人是Flagship Pioneering的首席執行官兼唯一股東，他否認對此類股票的實益所有權，但其金錢權益除外。
Noubar B. Afeyan，博士作者：/s/ Noubar B. Afeyan，博士 03/15/2024
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。