|
有關前瞻性陳述的披露
|
| | | | 1 | | |
|
招股説明書摘要
|
| | | | 3 | | |
|
風險因素
|
| | | | 11 | | |
|
所得款項的使用
|
| | | | 12 | | |
|
確定發行價格
|
| | | | 13 | | |
|
出售股東
|
| | | | 14 | | |
|
分配計劃
|
| | | | 18 | | |
|
資本存量描述
|
| | | | 20 | | |
|
高管薪酬
|
| | | | 30 | | |
|
董事薪酬
|
| | | | 36 | | |
|
股權補償計劃信息
|
| | | | 37 | | |
|
某些關係和關聯方交易
|
| | | | 38 | | |
|
主要股東
|
| | | | 39 | | |
|
法律事務
|
| | | | 41 | | |
|
專家
|
| | | | 41 | | |
|
在哪裏可以找到更多信息
|
| | | | 41 | | |
|
披露委員會在《證券法》責任賠償問題上的立場
|
| | | | 41 | | |
|
通過引用納入某些信息
|
| | | | 42 | | |
|
產品
|
| |
指示
|
| |
開發
階段 |
| |
開發狀態
|
|
|
SLS-002
鼻內外消旋**** |
| |
重度抑鬱症(“MDD”)中的急性自殺意念和行為(“ASIB”)
|
| |
第二階段
|
| |
2021 年 5 月 17 日完成了開放標籤患者入組,並公佈了概念驗證(“PoC”)研究第 1 部分的初始頭條數據;
II 期研究第 2 部分的註冊於 2023 年 6 月結束;第 2 部分的頭條數據已於 2023 年 9 月 20 日公佈 |
|
|
SLS-005
IV 海藻糖 |
| |
肌萎縮性側索硬化症(“ALS”)
|
| |
第二/第三階段
|
| |
於 2023 年 2 月完成了註冊研究的最終參與者的註冊;預計在 2024 年第一季度公佈數據
|
|
| | | |
脊髓小腦共濟失調(“SCA”)
|
| |
第二階段/第三階段
|
| |
於2022年10月宣佈了註冊研究的第一位參與者的劑量;2023年3月29日暫時暫停了新增患者的入組
|
|
| | | |
亨廷頓氏病(“HD”)和阿爾茨海默氏病(“AD”)
|
| |
第二階段
|
| |
獲得生物標誌物活性
|
|
|
產品
|
| |
指示
|
| |
開發
階段 |
| |
開發狀態
|
|
|
SLS-004
|
| |
帕金森氏病(“PD”)
|
| |
Pre-IND
|
| |
臨牀前體內研究正在進行中;2022年12月公佈了一項顯示α-突觸核蛋白下調的研究的部分結果;
目前正在分析數據,同時暫停額外支出 |
|
|
基因療法
|
| | | | | | | | | |
|
SLS-007
|
| |
PD
|
| |
Pre-IND
|
| |
臨牀前研究已完成,對結果的分析正在進行中;該計劃的下一步開發將與 SLS-004 結果和讀數協調決定,因為兩者都針對相同的上游路徑;暫時暫停額外支出
|
|
|
肽抑制劑
|
| | | | | | | | | |
|
SLS-009
|
| |
高清、廣告、ALS
|
| |
Pre-IND
|
| |
正在進行臨牀前體內研究
|
|
| | |
實益擁有的股份
在股票發行之前 用於轉售 (1) |
| |
最大數量
普通股 待售股票 根據 進行轉售 本招股説明書 |
| |
實益擁有的股份
股票發行後 用於轉售 (1) (2) |
| |||||||||||||||||||||
名稱
|
| |
數字
|
| |
百分比
|
| |
數字
|
| |
數字
|
| |
百分比
|
| |||||||||||||||
停戰資本總基金有限公司
|
| | | | 1,276,596(3)(4) | | | | | | 9.33% | | | | | | 1,276,596(4)(5) | | | | | | 1,276,596(3) | | | | | | 8.54% | | |
隸屬於 Lind Partners, LLC 的實體
|
| | | | 916,365(6)(7) | | | | | | 9.99% | | | | | | 1,276,596(7)(8) | | | | | | 916,365(9) | | | | | | 6.57% | | |
Sabby 波動率權證萬事達基金有限公司
|
| | | | 718,514(10)(11) | | | | | | 4.99% | | | | | | 851,064(11)(12) | | | | | | 763,213(13) | | | | | | 4.99% | | |
total
|
| | | | — | | | | | | — | | | | |
|
3,404,256
|
| | | | | — | | | | | | — | | |
名稱
|
| |
年
最初是 當選 |
| |
年齡
|
| |
職位
|
| |
到期
學期 的 |
| |
class
|
| ||||||
丹尼爾·奧康納,法學博士
|
| | | | 2019 | | | | | | 59 | | | | 董事 | | |
2025
|
| |
I
|
|
Raj Mehra,博士
|
| | | | 2019 | | | | | | 64 | | | |
董事長、首席執行官和
總統 |
| |
2024
|
| |
II
|
|
Brian Lian,博士 (1) (2) (3)
|
| | | | 2019 | | | | | | 58 | | | | 董事 | | |
2024
|
| |
II
|
|
理查德·帕斯科 (1) (3)
|
| | | | 2013 | | | | | | 60 | | | | 董事 | | |
2026
|
| |
III
|
|
瑪格麗特·達萊桑德羅博士 (1) (2)
|
| | | | 2021 | | | | | | 77 | | | | 董事 | | |
2026
|
| |
III
|
|
名稱
|
| |
年齡
|
| |
職位
|
| |||
Raj Mehra,博士
|
| | | | 64 | | | | 董事長、首席執行官兼總裁 | |
邁克爾·戈倫比耶夫斯基
|
| | | | 52 | | | | 首席財務官 | |
姓名和職位
|
| |
年
|
| |
薪水
|
| |
選項
獎項 (1) |
| |
非股權
激勵 Plan 補償 |
| |
全部
其他 補償 (2) |
| |
總計
|
| ||||||||||||||||||
Raj Mehra,博士,
董事長、首席執行官、總裁 |
| | | | 2023 | | | | | $ | 586,964 | | | | | $ | 1,126,948 | | | | | | — | | | | | $ | 12,564 | | | | | $ | 1,726,476 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 561,688 | | | | | $ | 1,603,680 | | | | | $ | 280,844 | | | | | $ | 12,200 | | | | | $ | 2,458,412 | | | ||
邁克爾·戈倫比耶夫斯基,首席財務官
|
| | | | 2023 | | | | | $ | 375,000 | | | | | $ | 458,467 | | | | | | — | | | | | $ | 13,200 | | | | | $ | 846,667 | | |
| | | 2022 | | | | | $ | 317,125 | | | | | $ | 616,800 | | | | | $ | 126,850 | | | | | $ | 10,852 | | | | | $ | 1,071,627 | | |
| | | | | |
期權獎勵
|
| | | | | | | | | | | | | |
股票獎勵
|
| ||||||||||||||||||
名稱
|
| |
Grant
日期 |
| |
數字
的 證券 底層 未行使 選項 可鍛鍊 (#) |
| |
數字
的 證券 底層 未行使 選項 不可行使 (#) |
| |
選項
練習 價格 ($) |
| |
選項
到期 日期 |
| |
數字
的 股票或 的單位 Stock That 還沒有 已獲得 (#) |
| |
市場
的值 股或 的 單位 那個股票 沒有 已獲得 ($) |
| ||||||||||||||||||
Raj Mehra 博士
|
| |
2020 年 1 月 6 日 (1)
|
| | | | 23,858 | | | | | | 509 | | | | | $ | 42.60 | | | | | | 1/6/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2020 年 6 月 11 日 (2)
|
| | | | 66,566 | | | | | | 9,510 | | | | | $ | 32.40 | | | | | | 6/11/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2021 年 3 月 15 日 (3)
|
| | | | 26,348 | | | | | | 11,986 | | | | | $ | 129.30 | | | | | | 3/15/2031 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2022年1月10日 (4)
|
| | | | 20,765 | | | | | | 22,569 | | | | | $ | 43.80 | | | | | | 1/10/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2023 年 3 月 30 日 (6)
|
| | | | — | | | | | | 56,078 | | | | | $ | 20.76 | | | | | | 3/20/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2023 年 3 月 30 日 (7)
|
| | | | 6,667 | | | | | | — | | | | | $ | 20.76 | | | | | | 3/20/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
邁克爾·戈倫比耶夫斯基
|
| |
2019 年 2 月 26 日 (5)
|
| | | | 2,084 | | | | | | — | | | | | $ | 66.00 | | | | | | 2/26/2029 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2020 年 1 月 6 日 (1)
|
| | | | 3,263 | | | | | | 71 | | | | | $ | 42.60 | | | | | | 1/6/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2020 年 6 月 11 日 (2)
|
| | | | 9,107 | | | | | | 1,301 | | | | | $ | 32.40 | | | | | | 6/11/2030 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2021 年 3 月 15 日 (3)
|
| | | | 4,354 | | | | | | 1,980 | | | | | $ | 129.30 | | | | | | 3/15/2031 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2022年1月10日 (4)
|
| | | | 7,983 | | | | | | 8,684 | | | | | $ | 43.80 | | | | | | 1/10/2032 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2023 年 3 月 30 日 (6)
|
| | | | — | | | | | | 22,591 | | | | | $ | 20.76 | | | | | | 3/20/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
| | |
2023 年 3 月 30 日 (8)
|
| | | | 2,935 | | | | | | — | | | | | $ | 20.76 | | | | | | 3/20/2033 | | | | | | — | | | | | | — | | |
名稱
|
| |
Cash
補償 (1) |
| |
期權授予 (2)
|
| |
總計
|
| |||||||||
理查德·帕斯科
|
| | | $ | 53,500 | | | | | $ | 34,220 | | | | | $ | 87,720 | | |
Brian Lian,博士
|
| | | $ | 71,000 | | | | | $ | 34,220 | | | | | $ | 105,220 | | |
丹尼爾·奧康納,法學博士
|
| | | $ | 40,000 | | | | | $ | 34,220 | | | | | $ | 74,220 | | |
瑪格麗特·達萊桑德羅博士
|
| | | $ | 55,500 | | | | | $ | 34,220 | | | | | $ | 89,720 | | |
計劃類別
|
| |
證券數量
將於 發行 練習 未完成的選項, 認股權證和權利 (a) |
| |
加權平均值
的行使價 未完成的選項, 認股權證和權利 (b)(1) |
| |
證券數量
剩餘可用於 未來在 下發行 股權補償 計劃(不包括證券 ) 反映在列 (a)) (2) |
| |||||||||
證券持有人批准的股權補償計劃
|
| | | | 499,338(3) | | | | | $ | 48.30 | | | | | | 174,888(4) | | |
股權補償計劃未經證券持有人批准 (5)
|
| | | | 12,091 | | | | | $ | 41.18 | | | | | | 132,526 | | |
總計
|
| | | | 511,429 | | | | | $ | 48.13 | | | | | | 307,414 | | |
受益所有人的姓名和地址
|
| |
股票數量
實益擁有者 |
| |
的百分比
class (%) (1) |
| ||||||
董事和指定執行官 (2) | | | | | | | | | | | | | |
Raj Mehra,博士 (3)
|
| | | | 432,780 | | | | | | 3.11% | | |
邁克爾·戈倫比耶夫斯基 (4)
|
| | | | 124,679 | | | | | | * | | |
丹尼爾·奧康納,法學博士,董事 (5)
|
| | | | 6,186 | | | | | | * | | |
Brian Lian,博士,董事 (6)
|
| | | | 5,652 | | | | | | * | | |
Richard W. Pascoe,董事 (7)
|
| | | | 5,390 | | | | | | * | | |
瑪格麗特·達萊桑德羅博士,董事 (8)
|
| | | | 5,622 | | | | | | * | | |
所有現任執行官和董事作為一個小組(六人)(9)
|
| | | | 580,309 | | | | | | 4.15% | | |
百分之五的持有者 | | | | | | | | | | | | | |
停戰資本總基金有限公司 (10)
|
| | | | 1,276,596 | | | | | | 9.93% | | |
隸屬於The Lind Partners, LLC的實體 (11)
|
| | | | 916,365 | | | | | | 9.99% | | |